本文關(guān)鍵詞：我國(guó)法官績(jī)效考評(píng)機(jī)制完善研究

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【摘要】：本文旨在吸收國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)法官績(jī)效考評(píng)機(jī)制的相關(guān)研究經(jīng)驗(yàn),并實(shí)地深入調(diào)研了解有關(guān)法院當(dāng)下實(shí)行法官績(jī)效考評(píng)的最新現(xiàn)狀,對(duì)我國(guó)法官績(jī)效考評(píng)機(jī)制的理論研究進(jìn)程和現(xiàn)實(shí)運(yùn)行狀況進(jìn)行一個(gè)全面而深入的把握,從而透徹分析出該考評(píng)機(jī)制當(dāng)下仍舊存在的主要問題。在此基礎(chǔ)上,借鑒前輩們提出的各種理論設(shè)想,同時(shí)一定程度上借鑒國(guó)外相關(guān)機(jī)制的優(yōu)秀實(shí)施狀況,針對(duì)考評(píng)機(jī)制的種種現(xiàn)實(shí)問題提出一系列相對(duì)科學(xué)的完善措施,從而實(shí)現(xiàn)更加適合新司法改革和我國(guó)最新國(guó)情的法官績(jī)效考評(píng)機(jī)制構(gòu)建,為解決我國(guó)法官績(jī)效考評(píng)長(zhǎng)期“一抓就死,一放就亂”的狀況提供一些更為科學(xué)的機(jī)制設(shè)計(jì),為我國(guó)法官職業(yè)化發(fā)展乃至我國(guó)司法獨(dú)立與公正的真正實(shí)現(xiàn)盡一份綿薄之力。為了實(shí)現(xiàn)此目標(biāo),本文主要選取了法官績(jī)效考評(píng)機(jī)制的概述及其成型背景、我國(guó)法官績(jī)效考評(píng)機(jī)制的運(yùn)行狀況、我國(guó)法官績(jī)效考評(píng)機(jī)制的現(xiàn)行問題、我國(guó)法官績(jī)效考評(píng)機(jī)制的完善設(shè)計(jì)等四個(gè)方面展開研究。首先,試圖通過對(duì)考評(píng)機(jī)制概念的基礎(chǔ)了解對(duì)考評(píng)基本理論和考評(píng)的現(xiàn)實(shí)可行性進(jìn)行前期把握,為后期考評(píng)機(jī)制的問題發(fā)現(xiàn)和制度完善打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。其次,通過對(duì)我國(guó)法官績(jī)效考評(píng)機(jī)制的法律依據(jù)、運(yùn)行現(xiàn)狀進(jìn)行總結(jié),以便更好的了解我國(guó)法官考評(píng)的特色背景和最新現(xiàn)狀所在,為考評(píng)機(jī)制問題的發(fā)現(xiàn)提供最深遠(yuǎn)的法律背景和最前沿的考評(píng)信息。再者,在前者的基礎(chǔ)上,較為全面而科學(xué)的總結(jié)出我法官考評(píng)機(jī)制的核心問題所在,抓住考評(píng)機(jī)制運(yùn)行中種種詬病的癥結(jié),為后文考評(píng)機(jī)制的完善設(shè)計(jì)提供針對(duì)性的方向指引。最后,結(jié)合對(duì)我國(guó)考評(píng)機(jī)制的全面分析,在前輩們的基礎(chǔ)上提出一些具有自我建構(gòu)性的制度構(gòu)建措施,力求在有所制度創(chuàng)新的基礎(chǔ)上為法官績(jī)效考評(píng)機(jī)制的完善獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。在研究過程中,本文主要采用了三大研究方法,其主要為:第一,實(shí)證分析法。對(duì)有關(guān)法院績(jī)效考評(píng)問題的官方指導(dǎo)性文件和學(xué)者的相關(guān)實(shí)證考察研究進(jìn)行充分的實(shí)證分析,充分認(rèn)識(shí)現(xiàn)有立法資源的基礎(chǔ)和不足以及考評(píng)機(jī)制的現(xiàn)實(shí)問題所在,為制定完善策略奠定基礎(chǔ)。第二,比較分析法與交叉研究法。本文在研究法院績(jī)效考評(píng)機(jī)制時(shí),首先將其與行政化的公務(wù)員考核制度進(jìn)行了比較,指出法院績(jī)效考評(píng)機(jī)制行政化的危害及其應(yīng)該符合的司法規(guī)律。同時(shí),還使用了交叉研究的方法,綜合運(yùn)用了公共管理理論、社會(huì)轉(zhuǎn)型理論等背景理論對(duì)法院績(jī)效考評(píng)機(jī)制進(jìn)行了全面深刻的剖析。第三,系統(tǒng)分析法。本文在研究法院績(jī)效考評(píng)現(xiàn)象出現(xiàn)的原因時(shí),遵循了歷史——環(huán)境——觀念——制度的分析脈絡(luò),將歷史和現(xiàn)實(shí)、觀念和制度、內(nèi)部和外部結(jié)合起來,對(duì)法院績(jī)效考評(píng)的原因做了較為系統(tǒng)全面的分析。在法院績(jī)效考評(píng)體系的完善上,也運(yùn)用了類似的建構(gòu)模式,以期構(gòu)建一個(gè)較為系統(tǒng)完善的績(jī)效考評(píng)機(jī)制。通過前期的理論研究和實(shí)踐問題分析,本文主要總結(jié)出了我國(guó)法官績(jī)效考評(píng)機(jī)制的四大關(guān)鍵性問題,分別是法官績(jī)效考評(píng)機(jī)制的行政化、考評(píng)組織機(jī)構(gòu)的內(nèi)部化、考評(píng)指標(biāo)的過度數(shù)量化、考評(píng)結(jié)果運(yùn)用的缺位等四大問題。在考評(píng)機(jī)制的行政化方面主要包括考評(píng)目標(biāo)的模糊性、考評(píng)內(nèi)容的公務(wù)員化、考評(píng)方法的等級(jí)化;在考評(píng)組織機(jī)構(gòu)的內(nèi)部化方面主要包括考評(píng)主題單一專業(yè)性不強(qiáng)、系統(tǒng)考評(píng)程序欠缺、考評(píng)主體責(zé)任的缺位;在考評(píng)指標(biāo)的過度數(shù)量化方面,主要包括強(qiáng)化量化指標(biāo)導(dǎo)致異化、部分指標(biāo)互相沖突、指標(biāo)無法反映審判過程;在考評(píng)結(jié)果運(yùn)用的缺位方面主要包括考評(píng)結(jié)果缺乏權(quán)威性、考評(píng)結(jié)果與獎(jiǎng)懲虛掛鉤、考評(píng)結(jié)果運(yùn)用過于單一。針對(duì)這些問題,本文提出了以下幾點(diǎn)措施以期待為考評(píng)機(jī)制的完善提供理論乃至實(shí)際操作的參考:一、引進(jìn)過程評(píng)價(jià)機(jī)制,打破考評(píng)行政化。包括:明確目標(biāo)樹考評(píng)方向、轉(zhuǎn)變內(nèi)容走專業(yè)考評(píng)、健全方法去考評(píng)等級(jí);二、突出裁判文書說理,實(shí)現(xiàn)考評(píng)職業(yè)化。包括:裁判文書說理評(píng)價(jià)規(guī)則、裁判文書說理激勵(lì)機(jī)制和規(guī)則;三、拓展考評(píng)組織機(jī)構(gòu),消除考評(píng)內(nèi)部化。包括:增添法官自我評(píng)價(jià)、吸納多方主體參與考評(píng)、構(gòu)建系統(tǒng)考評(píng)程序;四、優(yōu)化考評(píng)指標(biāo)設(shè)計(jì),糾正指標(biāo)過度化。包括:強(qiáng)化指標(biāo)的科學(xué)性、把控指標(biāo)的全局性、提高指標(biāo)的有效性;五、充分運(yùn)用考評(píng)結(jié)果,實(shí)現(xiàn)考評(píng)高效化。包括:強(qiáng)化考評(píng)結(jié)果的權(quán)威性、實(shí)現(xiàn)考評(píng)結(jié)果與獎(jiǎng)懲合理掛鉤、實(shí)現(xiàn)考評(píng)結(jié)果與培訓(xùn)有效銜接、實(shí)現(xiàn)考評(píng)結(jié)果與督導(dǎo)緊密結(jié)合。這些機(jī)制完善對(duì)策的提出則正是本文的理論和實(shí)踐的創(chuàng)新所在。本文的主要?jiǎng)?chuàng)新之處在于法官考評(píng)機(jī)制完善理念的轉(zhuǎn)變和完善對(duì)策上的方向性創(chuàng)新。在理念上,本文秉持司法屬性和司法管理屬性在本質(zhì)上是兩個(gè)截然不同的概念,前者強(qiáng)調(diào)的是司法權(quán),追求的是司法獨(dú)立和公平正義,而后者強(qiáng)調(diào)的是行政權(quán),追求的是行政管理中的效率和質(zhì)量,雖然后者在最終的目標(biāo)追求上也是為了司法而服務(wù),但是其屬性決定了其本質(zhì)上不屬于司法屬性的范疇。法官績(jī)效考評(píng)則是屬于司法管理屬性范疇,它追求的是通過一種行政權(quán)利的管理達(dá)成司法屬性的目的,它所運(yùn)用的是司法管理的邏輯,也可稱之為行政規(guī)訓(xùn)邏輯,這與司法權(quán)的自由邏輯是完全不相同的。因此在績(jī)效考評(píng)機(jī)制的完善中,我們需要清晰的分清考評(píng)機(jī)制的司法管理屬性,懂得在其基礎(chǔ)上去完善考評(píng)機(jī)制,而不是僭越至司法屬性而直接企圖通過重構(gòu)讓法官績(jī)效考評(píng)機(jī)制完全屬于司法屬性的范疇,這是不科學(xué)的,也是無法做到的。在對(duì)策上,本文首先提出了考評(píng)指標(biāo)設(shè)計(jì)上需要注入審判過程這一關(guān)鍵環(huán)節(jié),對(duì)此本文將考評(píng)目標(biāo)、考評(píng)方法等進(jìn)行了新的定位和設(shè)計(jì),同時(shí)引入了法官裁判文書說理機(jī)制,突出法官的職業(yè)化特征,以便更好的實(shí)現(xiàn)法官考評(píng)進(jìn)而確保審判權(quán)的公正行使。其次,在考評(píng)的結(jié)果運(yùn)用上,本文認(rèn)為要真正實(shí)現(xiàn)考評(píng)的終極目標(biāo),結(jié)果的運(yùn)用應(yīng)該主要集中于法官的行為評(píng)估,而不是集中于法官的職位晉升和其他獎(jiǎng)懲,這也恰恰符合了考評(píng)的直接目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)法官的自我改進(jìn)與自我完善從而促進(jìn)法官自身的全面發(fā)展。因?yàn)樵诳荚u(píng)過程中,法官并不是考評(píng)機(jī)制為了實(shí)現(xiàn)自身終極目標(biāo)的手段,法官本來應(yīng)該就是考評(píng)機(jī)制的實(shí)現(xiàn)目標(biāo)之一,而考評(píng)機(jī)制則是法官實(shí)現(xiàn)自我發(fā)展從而促成終結(jié)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的平臺(tái),只有這樣看待考評(píng)的運(yùn)作和考評(píng)結(jié)果的運(yùn)用,才能真正促成考評(píng)終極目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),才能確保審判權(quán)的公正行使,才能真正實(shí)現(xiàn)司法獨(dú)立和司法公正。
【關(guān)鍵詞】：法官 審判管理 績(jī)效考評(píng) 審判公正
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D926.2
【目錄】：

• 摘要2-5
• Abstract5-13
• 導(dǎo)言13-22
• 一、問題的提出13-14
• 二、研究?jī)r(jià)值及意義14-15
• 三、文獻(xiàn)綜述15-18
• 四、主要研究方法18-19
• 五、論文結(jié)構(gòu)19-20
• 六、論文主要?jiǎng)?chuàng)新及不足20-22
• 第一章 法官績(jī)效考評(píng)機(jī)制及其成型背景22-30
• 第一節(jié) 法官績(jī)效考評(píng)機(jī)制的概念、特點(diǎn)和意義22-26
• 一、法官績(jī)效考評(píng)機(jī)制的概念22-23
• 二、法官績(jī)效考評(píng)機(jī)制的特點(diǎn)23
• 三、法官績(jī)效考評(píng)機(jī)制的意義23-26
• 第二節(jié) 我國(guó)法官績(jī)效考評(píng)機(jī)制成型歷程26-28
• 一、萌芽初生階段（清末-1999年）26
• 二、局部探索階段（1999-2005）26
• 三、統(tǒng)籌調(diào)整階段（2005-2008）26-27
• 四、全面深化階段（2008-至今）27-28
• 第三節(jié) 我國(guó)法官績(jī)效考評(píng)機(jī)制成型原因28-30
• 一、司法獨(dú)立與司法公正的推動(dòng)28
• 二、法院審判管理的現(xiàn)實(shí)需要28
• 三、法官職業(yè)化建設(shè)的內(nèi)在要求28-30
• 第二章 我國(guó)法官績(jī)效考評(píng)機(jī)制的運(yùn)行狀況30-36
• 第一節(jié) 法官績(jī)效考評(píng)機(jī)制的法律依據(jù)30-32
• 一、基礎(chǔ)性法律法規(guī)的奠基30
• 二、指導(dǎo)性文件的全面出臺(tái)30-32
• 第二節(jié) 法官績(jī)效考評(píng)機(jī)制的基本狀況32-33
• 一、傳統(tǒng)的考評(píng)形式32
• 二、改良的考評(píng)形式32-33
• 三、考評(píng)形式的最新動(dòng)態(tài)33
• 第三節(jié) 實(shí)踐觀察——以上海A區(qū)法院績(jī)效考評(píng)為例33-36
• 一、考評(píng)特征33-34
• 二、考評(píng)組織機(jī)構(gòu)34
• 三、考評(píng)指標(biāo)設(shè)置34
• 四、考評(píng)程序設(shè)計(jì)34-36
• 第三章 我國(guó)法官績(jī)效考評(píng)機(jī)制的現(xiàn)行問題36-50
• 第一節(jié) 考評(píng)機(jī)制行政化，，干涉法官審判獨(dú)立36-40
• 一、考評(píng)目標(biāo)的模糊性37-38
• 二、考評(píng)內(nèi)容的公務(wù)員化38-39
• 三、考評(píng)方法的等級(jí)化39-40
• 第二節(jié) 考評(píng)組織內(nèi)部化，消減法官審判動(dòng)力40-43
• 一、主體單一專業(yè)性不強(qiáng)41
• 二、考評(píng)主體責(zé)任的缺位41-42
• 三、缺乏系統(tǒng)的考評(píng)程序42-43
• 第三節(jié) 考評(píng)指標(biāo)過度量化，引發(fā)審判重心偏移43-46
• 一、強(qiáng)行量化指標(biāo)導(dǎo)致異化43-44
• 二、部分指標(biāo)互相沖突44-45
• 三、指標(biāo)無法反映審判過程45-46
• 第四節(jié) 考評(píng)結(jié)果運(yùn)用缺位，導(dǎo)致審判管理虛位46-50
• 一、考評(píng)結(jié)果缺乏權(quán)威性47
• 二、考評(píng)結(jié)果與獎(jiǎng)懲虛掛鉤47-48
• 三、考評(píng)結(jié)果運(yùn)用過于單一48-50
• 第四章 我國(guó)法官績(jī)效考評(píng)機(jī)制的完善設(shè)計(jì)50-65
• 第一節(jié) 引進(jìn)過程評(píng)價(jià)機(jī)制，確保法官審判獨(dú)立50-53
• 一、明確目標(biāo)樹考評(píng)方向51
• 二、轉(zhuǎn)變內(nèi)容走專業(yè)考評(píng)51-52
• 三、健全方法去考評(píng)等級(jí)52-53
• 第二節(jié) 突出裁判文書說理，升華法官審判能力53-56
• 一、裁判文書說理評(píng)價(jià)規(guī)則53-55
• 二、裁判文書說理激勵(lì)機(jī)制55-56
• 第三節(jié) 拓展考評(píng)組織機(jī)構(gòu)，激發(fā)法官審判動(dòng)力56-58
• 一、增添法官自我評(píng)價(jià)56-57
• 二、吸納多方主體參與考評(píng)57
• 三、構(gòu)建系統(tǒng)考評(píng)程序57-58
• 第四節(jié) 優(yōu)化考評(píng)指標(biāo)設(shè)計(jì)，糾正審判重心偏移58-61
• 一、強(qiáng)化指標(biāo)的科學(xué)性59-60
• 二、把控指標(biāo)的全局性60
• 三、提高指標(biāo)的有效性60-61
• 第五節(jié) 充分運(yùn)用考評(píng)結(jié)果，提升審判管理實(shí)效61-65
• 一、強(qiáng)化考評(píng)結(jié)果的權(quán)威性62
• 二、實(shí)現(xiàn)考評(píng)結(jié)果與獎(jiǎng)懲合理掛鉤62-63
• 三、實(shí)現(xiàn)考評(píng)結(jié)果與培訓(xùn)有效銜接63-64
• 四、實(shí)現(xiàn)考評(píng)結(jié)果與督導(dǎo)緊密結(jié)合64-65
• 結(jié)語65-66
• 參考文獻(xiàn)66-71
• 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果71-72
• 后記72-73

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本文編號(hào)：577957