本文關(guān)鍵詞：標(biāo)桿比較分析的數(shù)學(xué)理論及其應(yīng)用

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【摘要】： 多屬性效用函數(shù)方法是目前在組織績(jī)效評(píng)估領(lǐng)域廣為應(yīng)用的方法之一。但該類方法在評(píng)估組織績(jī)效時(shí)對(duì)所有組織均采用相同的函數(shù)形式和權(quán)重,因此它更擅長(zhǎng)于反映各組織的共性特征,而不是強(qiáng)調(diào)組織的個(gè)性特點(diǎn)。另外,該方法能給予管理者如何改進(jìn)組織績(jī)效的診斷性信息非常有限。標(biāo)桿管理(Benchmarking)作為一種績(jī)效管理的有效方法,已在企業(yè)和公共部門得到廣泛的應(yīng)用。然而在大量閱讀標(biāo)桿管理相關(guān)文獻(xiàn)過程中,我們發(fā)現(xiàn)只有部分學(xué)術(shù)性論文零散地出現(xiàn)了一些數(shù)學(xué)方法以幫助組織尋找比照標(biāo)桿。然而在方法論上,標(biāo)桿管理實(shí)踐尚缺乏統(tǒng)一的、嚴(yán)密的數(shù)學(xué)理論支撐。 基于上述考慮,本文首先從實(shí)踐中抽象和建立相關(guān)數(shù)學(xué)理論,為標(biāo)桿管理實(shí)踐提供理論支撐,同時(shí)在此基礎(chǔ)上建立起一類能夠強(qiáng)調(diào)組織個(gè)性特點(diǎn)的標(biāo)桿比較分析方法(Benchmarking Comparison Analysis,BCA),并提出BCA方法的三個(gè)數(shù)學(xué)基本結(jié)構(gòu):偏好(Preference),測(cè)度(Measure)和標(biāo)桿集合(Benchmark set)。因而,本研究本質(zhì)上主要屬于通過數(shù)學(xué)演繹的方式建立理論框架(或方法論)上的研究范式。 本文首先在第2章提出BCA方法的基本數(shù)學(xué)理論框架,具體研究?jī)?nèi)容包括:一、總結(jié)評(píng)估實(shí)踐和學(xué)術(shù)研究中的常用偏好和測(cè)度;二、建立標(biāo)桿管理相關(guān)概念的數(shù)學(xué)定義,并研究目標(biāo)集、標(biāo)桿集和可實(shí)現(xiàn)集的一些數(shù)學(xué)性質(zhì),以及多層次標(biāo)桿集的分解方法;三、研究可實(shí)現(xiàn)集的擴(kuò)張方法以及相關(guān)假定,使擴(kuò)張后可實(shí)現(xiàn)集的前沿面(或稱0層標(biāo)桿集)成為適當(dāng)?shù)臉?biāo)桿集。 然后,本文在第3章詳細(xì)地論證如何基于BCA的理論框架推導(dǎo)出一些現(xiàn)有常用的決策方法,例如TOPSIS,DEA,相對(duì)距離位置方法,PROMETHEE和ELECTRE。另外,第3章還展示如何應(yīng)用BCA的理論框架產(chǎn)生新的決策方法。隨后,本文從第4章到第8章分別研究如下幾個(gè)核心問題: 1、如何在評(píng)估模型中引入決策者的各種偏好。為此,本文在第4章引入考慮不同偏好的基于0層標(biāo)桿的BCA模型,即“廣義”的DEA模型。在該章中,本文分別研究基于平均序,矩陣序和字典序的非經(jīng)典DEA模型,并以雅典奧運(yùn)會(huì)為案例,對(duì)不同偏好的DEA模型進(jìn)行實(shí)證比較分析。 2、如何在評(píng)估模型中處理存在“非意愿(undesirable)”變量的評(píng)估問題。為此,本文在第5章首先提出“擴(kuò)展的強(qiáng)免費(fèi)處置”假定,并在此假定基礎(chǔ)上推導(dǎo)出“擴(kuò)展生產(chǎn)可能集”。然后基于“擴(kuò)展生產(chǎn)可能集”確定的0層標(biāo)桿集,Pareto偏好和各種測(cè)度,本文進(jìn)一步提出若干新的DEA模型,并探討它們與現(xiàn)有方法的關(guān)系。最后,通過應(yīng)用案例的結(jié)果論證了這些新模型的有效性。 3、如何從正面和反面兩個(gè)角度綜合考慮評(píng)估對(duì)象的績(jī)效。為此,本文在第6章定義BCA綜合績(jī)效指數(shù)來綜合考慮現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)最好和最差標(biāo)桿集的信息。案例研究證實(shí)該指數(shù)極大地提高了新模型的區(qū)分能力。同時(shí),隨機(jī)模擬實(shí)驗(yàn)的結(jié)果表明在樣本容量較小的情況下,該方法與真實(shí)效率的相關(guān)性要遠(yuǎn)高于經(jīng)典的BCCDEA模型。 4、如何處理標(biāo)桿集隨時(shí)間變動(dòng)的動(dòng)態(tài)績(jī)效評(píng)估問題。為此,在第7章,基于BCA的理論框架,本文首先定義了一般動(dòng)態(tài)績(jī)效指數(shù)。并在此基礎(chǔ)上,本文提出動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力(competitiveness)指數(shù),并論證該指數(shù)可以看成是一種“擴(kuò)展的拉氏(或帕式)消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)”。另外,基于上述一般動(dòng)態(tài)績(jī)效指數(shù),推導(dǎo)出用于投入產(chǎn)出問題動(dòng)態(tài)分析的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)。 然后在第8章,本文運(yùn)用相關(guān)BCA方法分別從科學(xué)院內(nèi)部標(biāo)桿和國際外部標(biāo)桿兩個(gè)維度就科學(xué)院研究所評(píng)估展開兩個(gè)案例研究: 案例一運(yùn)用動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)和Malmquist生產(chǎn)率指數(shù),研究自知識(shí)創(chuàng)新工程實(shí)施以來,科學(xué)院基礎(chǔ)類型研究所的綜合競(jìng)爭(zhēng)力和生產(chǎn)率的動(dòng)態(tài)變化情況。 案例二則是運(yùn)用基于0層標(biāo)桿集的BCA方法,對(duì)物理所的研究質(zhì)量和領(lǐng)先性進(jìn)行了國際同類機(jī)構(gòu)的比較分析。該案例研究結(jié)果證實(shí)中國科學(xué)院今后的研究所評(píng)估工作從院內(nèi)研究所橫向比轉(zhuǎn)變?yōu)閲H同類機(jī)構(gòu)縱向比的可行性。 上述兩個(gè)案例研究的結(jié)果顯示,BCA方法在中國科學(xué)院研究所評(píng)估實(shí)踐中將具有廣泛的應(yīng)用前景。 本文的基本結(jié)論為,BCA是在標(biāo)桿管理實(shí)踐基礎(chǔ)上,抽象和提煉出的一種具有廣泛包容性的數(shù)學(xué)理論框架。它不僅可以包含很多現(xiàn)有決策方法(例如TOPSIS,DEA,PROMETHEE等等),同時(shí)也可以發(fā)展出很多新的決策方法。與效用函數(shù)方法比較,BCA與管理者的認(rèn)知過程比較一致,容易為管理者所理解和接納。BCA方法可以幫助管理者根據(jù)實(shí)際情況,即根據(jù)不同決策者偏好、測(cè)量和標(biāo)桿集,自由選擇(或個(gè)性化的定制)對(duì)自身組織最為合適的績(jī)效評(píng)估方法。
【關(guān)鍵詞】：績(jī)效評(píng)估 標(biāo)桿管理 標(biāo)桿比較分析 偏好 測(cè)度 標(biāo)桿集 可實(shí)現(xiàn)集 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析 多屬性效用函數(shù) TOPSIS方法 PROMETHEE方法 ELECTRE方法
【學(xué)位授予單位】：中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2009
【分類號(hào)】：F224;C936
【目錄】：

• 摘要5-7
• Abstract7-12
• 第1章 導(dǎo)論12-26
• 1.1 研究背景12-13
• 1.2 多目標(biāo)評(píng)估方法綜述13-18
• 1.2.1 效用函數(shù)方法13-16
• 1.2.2 TOPSIS方法16
• 1.2.3 AHP方法16-17
• 1.2.4 ELECTRE和PROMETHEE方法17-18
• 1.3 標(biāo)桿管理實(shí)踐綜述18-21
• 1.4 本研究的基本問題和研究框架21-26
• 1.4.1 基本問題21-23
• 1.4.2 研究框架23-26
• 第2章 標(biāo)桿比較分析(BCA)的基本理論框架26-54
• 2.1 偏好(序)26-37
• 2.1.1 偏好的數(shù)學(xué)定義26-28
• 2.1.2 帕雷托(Pareto)偏好28-30
• 2.1.3 平均(Average)偏好30-31
• 2.1.4 矩陣(Matrix)偏好31-33
• 2.1.5 字典序(Lexicographic)偏好33-34
• 2.1.6 多數(shù)至上的民主(Democracy)偏好34-35
• 2.1.7 錐(Cone)偏好35-37
• 2.2 測(cè)度函數(shù)37-42
• 2.2.1 范數(shù)距離(Norm)38-39
• 2.2.2 相對(duì)距離39-42
• 2.3 標(biāo)桿集的數(shù)學(xué)理論42-54
• 2.3.1 標(biāo)桿管理相關(guān)概念的數(shù)學(xué)抽象42-48
• 2.3.2 可實(shí)現(xiàn)集及其擴(kuò)張方法48-54
• 第3章 基于BCA的若干決策方法54-70
• 3.1 基于理想點(diǎn)標(biāo)桿的BCA方法54-56
• 3.2 基于現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)最好標(biāo)桿的BCA方法56-63
• 3.2.1 投入-產(chǎn)出問題的BCA模型57-60
• 3.2.2 多屬性綜合評(píng)估問題的BCA模型60-63
• 3.3 基于中間層次標(biāo)桿集的BCA方法63-65
• 3.3.1 基于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的標(biāo)桿方法63-64
• 3.3.2 基于"逐步學(xué)習(xí)改進(jìn)"的標(biāo)桿方法64-65
• 3.4 基于可實(shí)現(xiàn)集自身為標(biāo)桿集的BCA方法65-70
• 第4章 含價(jià)值判斷的BCA模型70-88
• 4.1 BCA模型偏好的必要性質(zhì)70-72
• 4.2 平均偏好的DEA模型72-73
• 4.3 基于Matrix偏好的DEA模型73-76
• 4.4 基于字典序的DEA模型76-79
• 4.5 不同偏好DEA模型的應(yīng)用案例:雅典奧運(yùn)會(huì)效率分析79-88
• 4.5.1 背景介紹79-80
• 4.5.2 矩陣偏好的DEA模型80-83
• 4.5.3 案例數(shù)據(jù)83-86
• 4.5.4 小結(jié)86-88
• 第5章 含有非意愿變量的BCA模型88-102
• 5.1 相關(guān)研究綜述88-89
• 5.2 投入-產(chǎn)出問題的免費(fèi)處置假定89-91
• 5.3 基于松弛變量測(cè)度的DEA模型91-95
• 5.4 基于徑向(Radial)和Russell測(cè)度的DEA模型95-100
• 5.5 應(yīng)用案例100-102
• 第6章 基于正向和反向標(biāo)桿集的BCA綜合績(jī)效指數(shù)102-118
• 6.1 基于反向標(biāo)桿集的BCA模型102-107
• 6.2 BCA綜合績(jī)效指數(shù)107-108
• 6.3 應(yīng)用案例及隨機(jī)模擬分析108-118
• 6.3.1 兩個(gè)案例分析108-113
• 6.3.2 隨機(jī)實(shí)驗(yàn)?zāi)M113-118
• 第7章 基于時(shí)變標(biāo)桿集的BCA動(dòng)態(tài)績(jī)效指數(shù)118-126
• 7.1 一般動(dòng)態(tài)績(jī)效指數(shù)118-120
• 7.2 動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)120-122
• 7.3 Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)122-126
• 7.3.1 Malmquist指數(shù)的定義122-124
• 7.3.2 估計(jì)方法124-126
• 第8章 BCA方法中國科學(xué)院研究所評(píng)估應(yīng)用案例126-152
• 8.1 案例Ⅰ:基于外部標(biāo)桿的研究所國際比較分析126-134
• 8.1.1 國際國內(nèi)比照標(biāo)桿的選擇127-129
• 8.1.2 文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)的選擇129-130
• 8.1.3 國際比較的標(biāo)桿比較模型構(gòu)建130-132
• 8.1.4 結(jié)果分析132-133
• 8.1.5 討論133-134
• 8.2 案例Ⅱ:基于內(nèi)部標(biāo)桿的研究所競(jìng)爭(zhēng)力和生產(chǎn)率發(fā)展態(tài)勢(shì)分析134-152
• 8.2.1 中國科學(xué)院及知識(shí)創(chuàng)新試點(diǎn)工程的簡(jiǎn)要背景134-136
• 8.2.2 知識(shí)創(chuàng)新工程實(shí)施后科學(xué)院的管理變革136-139
• 8.2.3 數(shù)據(jù)139-142
• 8.2.4 動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力分析142-145
• 8.2.5 Malmquist生產(chǎn)率分析145-149
• 8.2.6 討論與結(jié)論149-152
• 第9章 討論與結(jié)論152-160
• 9.1 討論152-158
• 9.2 結(jié)論158-160
• 參考文獻(xiàn)160-174
• 附錄1:2004年雅典奧運(yùn)會(huì)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)174-176
• 附錄2:1997-2005年中國科學(xué)院研究所的相關(guān)數(shù)據(jù)176-182
• 附錄3:2002-2007年物理學(xué)國內(nèi)外標(biāo)桿機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)182-184
• 致謝184-186
• 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與取得的研究成果186

【引證文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 張弘;楊永恒;王有強(qiáng);;基于“年差距”的多指標(biāo)比較與綜合——發(fā)展評(píng)價(jià)的新方法及若干國家的數(shù)據(jù)分析[J];公共管理評(píng)論;2013年01期

中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前2條

1 王文興;服裝網(wǎng)絡(luò)營銷策略研究[D];東華大學(xué);2010年

2 李楠;軟件產(chǎn)品創(chuàng)新中的領(lǐng)先用戶識(shí)別研究[D];東北財(cái)經(jīng)大學(xué);2012年

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前2條

1 龔攀;基于標(biāo)桿管理的石油行業(yè)信息系統(tǒng)研究[D];天津大學(xué);2012年

2 王濤;基于評(píng)估體系的新車型開發(fā)項(xiàng)目決策研究[D];上海交通大學(xué);2012年

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本文編號(hào)：975328