本文關(guān)鍵詞：基于經(jīng)典扎根理論思想的管理研究方法，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

基于經(jīng)典扎根理論思想的管理研究方法

2013年12月16日 10:08 來(lái)源：《大連民族學(xué)院學(xué)報(bào)》2013年4期 作者：王春芝 高強(qiáng) Heiko Gebauer 字號(hào)

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作者簡(jiǎn)介：王春芝，副教授，博士后，瑞士圣加侖大學(xué)技術(shù)管理學(xué)院訪問(wèn)學(xué)者，主要從事戰(zhàn)略管理、服務(wù)管理研究，大連民族學(xué)院國(guó)際商學(xué)院；高強(qiáng)，大連民族學(xué)院國(guó)際商學(xué)院；Heiko Gebauer，瑞士聯(lián)邦水質(zhì)科技研究所-Eawag, Dübendorf, Switzerland

扎根理論(Grounded Theory，GT)是一種產(chǎn)生于社會(huì)科學(xué)研究的定性研究方法，其主要目的在于建構(gòu)社會(huì)科學(xué)理論，近年來(lái)受到國(guó)內(nèi)外管理學(xué)界的廣泛關(guān)注，并已經(jīng)在管理研究領(lǐng)域有所應(yīng)用。從起源與哲學(xué)思想上看，經(jīng)典扎根理論受到現(xiàn)象學(xué)和符號(hào)互動(dòng)論的影響，適用于對(duì)微觀的、以行動(dòng)為導(dǎo)向的社會(huì)互動(dòng)過(guò)程的研究，管理學(xué)的研究對(duì)象也具備微觀性與社會(huì)互動(dòng)性的特點(diǎn)，因而適合采用扎根理論的研究方法。但扎根理論起源并發(fā)展于社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，而社會(huì)科學(xué)研究從學(xué)科屬性到研究范式均與管理研究有很大的不同，因而在管理研究中引入扎根理論方法體系時(shí)不能盲目，需從根源上了解并分析管理學(xué)與社會(huì)科學(xué)研究的異同，在了解扎根理論思想與方法起源的基礎(chǔ)上，運(yùn)用經(jīng)典扎根理論思想形成基于扎根理論的管理研究方法體系，并予以靈活運(yùn)用，以實(shí)現(xiàn)管理學(xué)研究的目的。綜觀國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有管理研究領(lǐng)域的扎根理論探討與應(yīng)用研究，缺乏基于扎根理論起源思想與起源學(xué)科研究屬性的探討，更缺少同管理學(xué)科研究屬性與研究方法體系對(duì)比與融合的研究。本文在系統(tǒng)分析管理學(xué)科屬性及研究范式基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)扎根理論的方法論體系與傳統(tǒng)管理研究方法論體系的對(duì)比分析，將扎根理論與傳統(tǒng)管理研究方法進(jìn)行融合，以尋求更加完善、更為科學(xué)和適用的基于扎根理論思想的管理研究方法論體系。

一、扎根理論的起源、發(fā)展與思想背景

扎根理論產(chǎn)生并發(fā)展于社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，是一種經(jīng)典的社會(huì)科學(xué)定性研究方法，雖然其概念的提出只有幾十年的時(shí)間，但其形成過(guò)程融合了近百年來(lái)深厚的西方哲學(xué)思想，是一種具有深厚理論背景的社會(huì)科學(xué)研究方法。20世紀(jì)60年代，哥倫比亞大學(xué)的格拉斯(Barney Glaser)和芝加哥大學(xué)的斯特勞斯(Anselm Strauss)在對(duì)死亡問(wèn)題研究時(shí)基于對(duì)實(shí)證主義研究范式的批判創(chuàng)建了扎根理論的方法體系，并于1967年在他們的專著“扎根理論的發(fā)現(xiàn)：質(zhì)化研究策略”(The Discovery of Grounded Theory)中首次提出扎根理論的概念與方法論體系，所謂扎根是指扎根于經(jīng)驗(yàn)資料來(lái)建立理論的方法，扎根理論實(shí)質(zhì)是在研究過(guò)程中逐漸形成理論的一整套方法論體系。

經(jīng)典扎根理論在哲學(xué)思想上起源于芝加哥大學(xué)米勒的符號(hào)互動(dòng)論，米勒認(rèn)為社會(huì)是通過(guò)個(gè)體行為和互動(dòng)而得以繁衍，社會(huì)學(xué)研究應(yīng)注重對(duì)社會(huì)行為意義的研究，強(qiáng)調(diào)意義是個(gè)體在與他人互動(dòng)中所創(chuàng)造的。而在社會(huì)行為意義的研究中主張對(duì)符號(hào)互動(dòng)過(guò)程及結(jié)果進(jìn)行描述和解釋，從而達(dá)到對(duì)個(gè)人行為的理解。除融合了芝加哥大學(xué)的定性研究基因外，扎根理論還融合了哥倫比亞大學(xué)社會(huì)學(xué)量化研究的傳統(tǒng)。哥倫比亞大學(xué)的社會(huì)學(xué)研究以定量化的實(shí)證主義見(jiàn)長(zhǎng)，強(qiáng)調(diào)規(guī)范的統(tǒng)計(jì)分析及解釋的邏輯性，要求研究者不僅有清晰的概念架構(gòu)，而且能系統(tǒng)地將研究資料、研究假設(shè)予以編碼以及發(fā)展相應(yīng)的驗(yàn)證程序。所以扎根理論強(qiáng)調(diào)研究過(guò)程的邏輯性與嚴(yán)密性，是一種定性與定量融為一體的研究方法。

二、社會(huì)學(xué)與管理學(xué)研究屬性及范式

在眾多學(xué)科研究中，學(xué)科屬性各有不同，人們求知的途徑及研究范式也各有差別。從學(xué)科屬性上看，假定科學(xué)研究處于純邏輯一端，思辨研究處于純直覺(jué)一端，社會(huì)科學(xué)與管理學(xué)科處于自然科學(xué)與人文學(xué)科

之間，而從研究范式上考查，從思維方式、研究方法到知識(shí)的形成與運(yùn)用上亦可在二者之間找到一定的位置，見(jiàn)圖1。

圖1 學(xué)科定位頻譜圖

1.社會(huì)學(xué)研究的屬性與范式

從起源上看，社會(huì)學(xué)的形成與發(fā)展受到自然科學(xué)的鼓舞，并脫胎于人文學(xué)科，研究范圍包括社會(huì)學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和法律學(xué)等，其研究對(duì)象是人類社會(huì)。而人類社會(huì)不僅包括客觀環(huán)境因素，還包括人類主觀意志形成的社會(huì)構(gòu)件，如社會(huì)制度、社會(huì)關(guān)系、社會(huì)組織和社會(huì)機(jī)構(gòu)等，因而社會(huì)科學(xué)研究很難做到研究主體與研究情境的徹底分離，研究過(guò)程也會(huì)受到研究者的階層地位、政治傾向、文化觀念、宗教信仰、知識(shí)結(jié)構(gòu)和時(shí)空環(huán)境等因素的影響。從方法論上考證，社會(huì)科學(xué)研究之所以從人文學(xué)科中分化出來(lái)，主要受到自然科學(xué)研究方法的啟迪。所以社會(huì)科學(xué)研究符合科學(xué)研究的基本特征，其最主要的標(biāo)志是研究對(duì)象的客體化，在研究過(guò)程中要最大限度地排除研究者的主觀價(jià)值判斷，尋求研究對(duì)象的客觀規(guī)律。但因?yàn)樯鐣?huì)現(xiàn)象具有不確定性，人類社會(huì)中不存在永恒的、普遍適用的社會(huì)定律，社會(huì)規(guī)律只適用于一定的歷史時(shí)期和一定的社會(huì)條件，因而社會(huì)科學(xué)研究產(chǎn)生的理論相比于自然科學(xué)而言適用期較短，適用范圍也有限，所以社會(huì)學(xué)又被稱為“軟”科學(xué)。

2.管理學(xué)研究的屬性與范式

管理學(xué)自20世紀(jì)30年代左右開(kāi)始自成學(xué)科，從學(xué)科屬性考查，它介于社會(huì)科學(xué)與人文學(xué)科之間，但又與社會(huì)科學(xué)聯(lián)系更為緊密。管理學(xué)具備社會(huì)科學(xué)的科學(xué)性特征，又有人文學(xué)科的藝術(shù)性特征。在科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、知識(shí)不斷突飛猛進(jìn)的今天，社會(huì)、經(jīng)濟(jì)甚至社團(tuán)組織的核心不是技術(shù)，也不是信息或生產(chǎn)力，而是作為社會(huì)最基本單位的管理完善的組織，而管理作為特定的工具、功能和手段，能使這些組織創(chuàng)造出社會(huì)效益，而管理的范式是對(duì)影響組織績(jī)效與產(chǎn)出的各種因素進(jìn)行管理，管理的中心與責(zé)任也在于此，不管這些因素是組織內(nèi)部的還是外部的，也不管是組織能控制的還是完全控制不了的。從研究方法起源上考證，管理學(xué)與社會(huì)科學(xué)均受到自然科學(xué)研究的啟迪，具備一定的科學(xué)性，但管理研究比社會(huì)科學(xué)更接近人文學(xué)科，形象思維和思辨方法也有較多的用武之地。

三、經(jīng)典扎根理論與傳統(tǒng)管理研究方法論的融合

社會(huì)學(xué)與管理學(xué)研究在研究屬性范式上有很大不同，產(chǎn)生于社會(huì)學(xué)研究的經(jīng)典扎根理論與傳統(tǒng)管理研究在方法論體系上也各自不同。產(chǎn)生于符號(hào)互動(dòng)論的扎根理論尤其適合于對(duì)微觀以行動(dòng)為導(dǎo)向的社會(huì)互動(dòng)過(guò)程研究，而管理學(xué)正是探討組織內(nèi)人與人、人與組織以及組織萬(wàn)組織的互動(dòng)過(guò)程，具備對(duì)象的過(guò)程性、互動(dòng)性與方法的根植性特點(diǎn)，因此管理學(xué)研究非常適合采用扎根理論的方法論體系。但管理研究又不同于社會(huì)科學(xué)研究，二者在學(xué)科屬性及研究范式上存在根本的不同，所以管理研究中引入扎根理論時(shí)，在研究方法論的選擇設(shè)計(jì)上可以考慮與傳統(tǒng)管理研究方法體系的融合。

圖2 基于扎根理論的管理研究論證過(guò)程

1.傳統(tǒng)管理研究方法論體系

從總體上看，傳統(tǒng)的管理研究包括兩個(gè)階段，問(wèn)題辨析和主題驗(yàn)證，見(jiàn)圖2右側(cè)路線。問(wèn)題辨析或闡明(Problem Formulation)階段主要找出主題和提出假設(shè)樹(shù)，此階段要明確分析單位、研究的側(cè)重點(diǎn)以及時(shí)間維度等問(wèn)題，在研究情境清晰后要對(duì)主題進(jìn)行提煉，并從不同視角和層次去研究，形成假設(shè)樹(shù)。問(wèn)題闡明階段是研究者某種設(shè)想或創(chuàng)意概念化過(guò)程(Conceptualization)，為使這些概念轉(zhuǎn)化成在現(xiàn)實(shí)世界中可觀測(cè)的變量，設(shè)計(jì)出可操作的數(shù)據(jù)觀測(cè)方案，就需要進(jìn)行變量設(shè)計(jì)，即操作化過(guò)程(Operationalization)，變量設(shè)計(jì)需要設(shè)計(jì)操作變量，并對(duì)變量屬性及尺度進(jìn)行選擇。在確定主題和假設(shè)樹(shù)并完成變量設(shè)計(jì)和抽樣方案后即可進(jìn)行假設(shè)的論證，論證方法基本包括兩大類，即理論研究和實(shí)證研究。實(shí)證調(diào)查階段取得的數(shù)據(jù)需進(jìn)行分析和處理，即將原始觀測(cè)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成清晰規(guī)范的數(shù)字和代碼以供后續(xù)定量分析之用，數(shù)據(jù)分析需要從實(shí)際觀測(cè)數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)變量的特征、變化規(guī)則以及變量之間的關(guān)聯(lián)。數(shù)據(jù)分析得出結(jié)果后要對(duì)已進(jìn)行

的全部研究工作加以評(píng)估，視評(píng)估結(jié)果來(lái)調(diào)整或修改問(wèn)題辨析或假設(shè)論證工作的內(nèi)容，迭代進(jìn)行，直到滿意。

2.經(jīng)典扎根理論的方法論體系

經(jīng)典扎根理論方法的主要工作體現(xiàn)在不斷的比較和理論抽樣過(guò)程中。持續(xù)比較(Constant

Comparison)要求數(shù)據(jù)收集和分析同步進(jìn)行，并不斷提煉和修正理論，研究者在收集數(shù)據(jù)時(shí)不斷發(fā)現(xiàn)新問(wèn)題，根據(jù)新問(wèn)題尋找新的信息源，再進(jìn)行數(shù)據(jù)的收集，同時(shí)將新收集的數(shù)據(jù)與前期形成的類別與范疇進(jìn)行比較，當(dāng)出現(xiàn)與已有范疇不同的新范疇時(shí)進(jìn)行理論修正，將新范疇納入理論，如此反復(fù)進(jìn)行直至達(dá)到理論飽和。經(jīng)典扎根理論方法的數(shù)據(jù)分析與處理過(guò)程主要通過(guò)開(kāi)放性譯碼、主軸性譯碼和選擇性譯碼過(guò)程完成，見(jiàn)圖2左側(cè)路線。

開(kāi)放性編碼(Open Coding)是扎根理論的基礎(chǔ)，是對(duì)原始資料的初步探索，是經(jīng)由密集地檢測(cè)資料來(lái)對(duì)現(xiàn)象加以命名與類屬化，不僅要將收集的資料打散，賦予概念，，而且要以新的方式重新組合并予以操作化，本階段產(chǎn)生的理論解釋是粗淺的、簡(jiǎn)陋的、未定型的。主軸性編碼(Axial Coding)是將分散的資料以新的方式重新組織，發(fā)現(xiàn)與建立主要概念類屬與次要概念類屬之間的各種有機(jī)聯(lián)系，從而發(fā)展出模型。在主軸式編碼中，研究者一次只能對(duì)一個(gè)類屬進(jìn)行深度分析，圍繞著該類屬尋找相關(guān)關(guān)系。由于扎根理論是一種強(qiáng)調(diào)行動(dòng)與互動(dòng)取向的理論建構(gòu)方法，因此，在主軸編碼階段要盡量地反映出行動(dòng)主體的行動(dòng)與互動(dòng)策略、目標(biāo)、結(jié)果、影響因素、情境條件等狀況。選擇性編碼(Selective Coding)是在主軸性編碼整合了復(fù)雜資料并建立了初步模型的基礎(chǔ)上從已發(fā)現(xiàn)的概念類屬中選擇一個(gè)核心類屬概念，在此基礎(chǔ)上有效地把零散的、碎片化的概念類屬整合、串聯(lián)、集中起來(lái)，形成一個(gè)系統(tǒng)的理論架構(gòu)，最終達(dá)到理論的飽和性和完整性。

3.經(jīng)典扎根理論與傳統(tǒng)管理研究方法的對(duì)比與融合

經(jīng)典扎根理論與傳統(tǒng)的管理研究方法都具有嚴(yán)格的認(rèn)知及研究邏輯、方法及規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯窟^(guò)程，但二者在具體方法論體系上又有很大不同，經(jīng)典扎根理論目的在于從理論層次上描述現(xiàn)象的本質(zhì)和意義，從而建立一個(gè)適合于資料的理論，而傳統(tǒng)的管理研究在于發(fā)現(xiàn)并解決管理中存在的各種問(wèn)題，二者在方法論上最大的不同在于研究邏輯上的區(qū)別。傳統(tǒng)的管理研究注重演繹式的實(shí)證研究，是一種自上而下的論證過(guò)程，而扎根理論在進(jìn)入實(shí)際調(diào)查之前并不提出理論假設(shè)，而是直接著手于調(diào)查資料，在經(jīng)驗(yàn)概括中提煉出反映社會(huì)現(xiàn)象的概念，進(jìn)而發(fā)展范疇和范疇之間的關(guān)聯(lián)，是一種自下而上的歸納式研究，研究過(guò)程中通過(guò)強(qiáng)調(diào)理論取樣和持續(xù)比較來(lái)產(chǎn)生新的理論，并不是盯住先驗(yàn)假設(shè)不放。

經(jīng)典扎根理論與傳統(tǒng)管理研究都是動(dòng)態(tài)的研究過(guò)程，既有規(guī)范的研究程序，又要根據(jù)研究的進(jìn)展進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，傳統(tǒng)管理研究的動(dòng)態(tài)性體現(xiàn)在對(duì)原設(shè)定理論模型在實(shí)證過(guò)程中進(jìn)行的不斷修正，即在實(shí)證過(guò)程中若發(fā)現(xiàn)模型偏離數(shù)據(jù)所顯示的實(shí)際情況，則修正模型，然后再檢驗(yàn)，不斷重復(fù)直到實(shí)現(xiàn)擬合性好、且各估計(jì)參數(shù)又能賦予合理的解釋。經(jīng)典扎根理論的動(dòng)態(tài)性表現(xiàn)在理論形成過(guò)程中的持續(xù)比較與取樣。作為一個(gè)科學(xué)系統(tǒng)的方法論體系，扎根理論幾乎適用于各層面各領(lǐng)域的管理問(wèn)題研究，管理研究中融入扎根理論思想及方法是對(duì)管理研究方法論體系的補(bǔ)充與完善，二者在分析與論證過(guò)程中可以基于同一套資料與數(shù)據(jù)，形成的階段性成果可以相互支撐，形成的研究結(jié)論可以相互協(xié)調(diào)與補(bǔ)充，或進(jìn)行相互對(duì)比驗(yàn)證，以增加研究結(jié)論的信度與效度。

作為相對(duì)比較成熟的兩套研究方法論體系，其融合需依具體研究問(wèn)題及研究過(guò)程而定，但在研究設(shè)計(jì)時(shí)可以考慮在研究過(guò)程中兩個(gè)團(tuán)隊(duì)兩條思路兩條腿走路，也可以一個(gè)團(tuán)隊(duì)分兩線進(jìn)行，或者是一個(gè)團(tuán)隊(duì)一線進(jìn)行。一條線進(jìn)行的思路需將扎根理論與傳統(tǒng)的研究方法進(jìn)行混合設(shè)計(jì)；如果是兩條腿走路，那么兩線

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