近10年,中國房地產(chǎn)私募基金從無到有,從小到大,成長為私募行業(yè)的一個(gè)重要分支市場(chǎng)。但隨著國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型,房地產(chǎn)行業(yè)面臨高壓監(jiān)管,市場(chǎng)迎來降溫期,新形勢(shì)下房地產(chǎn)私募基金面臨的監(jiān)管環(huán)境也發(fā)生了較大變化,2016年以來,證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募行業(yè)加強(qiáng)了監(jiān)管力度,出臺(tái)了一系列監(jiān)管措施和指引要求,私募行業(yè)迎來了強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代,房地產(chǎn)私募基金和房地產(chǎn)私募基金管理人都面臨著轉(zhuǎn)型問題。面對(duì)轉(zhuǎn)型,ZS公司（房地產(chǎn)私募基金管理人）憑借對(duì)風(fēng)險(xiǎn)敏銳的嗅覺,已經(jīng)察覺到未來私募基金管理人的風(fēng)控能力（指全面風(fēng)控、全員風(fēng)控能力）將取代管理能力成為房地產(chǎn)私募基金的核心競爭力。ZS公司迫切需要對(duì)其自身的風(fēng)險(xiǎn)控制體系進(jìn)行回顧分析和評(píng)價(jià),找出制約其發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)控制方面存在的重要且急需解決的問題。結(jié)合私募行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀和全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理論基礎(chǔ),首先,梳理了ZS公司現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)控制體系（最后一次修訂是2017年年底）,對(duì)公司面臨的8種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析（用模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)8種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)分排序）,結(jié)論表明政策風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)公司影響最大的前3種風(fēng)險(xiǎn)（以前是業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)）,對(duì)公司存在的問題進(jìn)行收集篩選,得出... 

【文章來源】：西北大學(xué)陜西省 211工程院校

【文章頁數(shù)】：60 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【部分圖文】：

私募機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控能力的發(fā)展階段

論文結(jié)構(gòu)圖

對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、原則、體系（組織架構(gòu)和職責(zé)）、主要環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)分類及應(yīng)對(duì)做了較為詳細(xì)的描述。這也成為基金業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)價(jià)各私募機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理水平的主要標(biāo)準(zhǔn)，各私募機(jī)構(gòu)的經(jīng)營管理者也有了可參考的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，私募機(jī)構(gòu)可根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃、管理業(yè)務(wù)的實(shí)際情況、風(fēng)險(xiǎn)偏好來制定適合公司運(yùn)營的具體風(fēng)險(xiǎn)管理體系、規(guī)則和流程，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)管理指引明確了風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，即私募基金管理人要有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，與 C0SO 的風(fēng)險(xiǎn)管理框架相比，風(fēng)險(xiǎn)管理指引增加了對(duì)于受托資產(chǎn)安全的目標(biāo)，這是結(jié)合基金管理行業(yè)的特點(diǎn)做出的優(yōu)化。最近幾年私募行業(yè)經(jīng)過爆發(fā)式增長，進(jìn)入存量增長環(huán)節(jié)，開始出現(xiàn)各種問題，證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)這些問題先后出臺(tái)了一系列的規(guī)章及規(guī)范性文件，構(gòu)建出了行業(yè)的監(jiān)管體系。但是在法律層面，私募行業(yè)的最高位法律為《證券投資基金法》，其涵蓋的范圍僅包括私募證券投資基金，并沒有包括私募股權(quán)及創(chuàng)投基金，截止目前，我國還沒有形成一部能夠涵蓋私募全行業(yè)的法律或行政法規(guī)。

【參考文獻(xiàn)】：
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碩士論文
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