本文關(guān)鍵詞：組織設(shè)計(jì)中的控制權(quán)配置研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】： 控制權(quán)配置其本質(zhì)是一項(xiàng)契約安排,合理的控制權(quán)配置不但可以提高組織產(chǎn)出,還能夠協(xié)調(diào)利益相關(guān)者之間的收益分配。Aghion和Tirole(1997)關(guān)于形式控制權(quán)與實(shí)際控制權(quán)相分離的經(jīng)典分析預(yù)示著組織經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究已不再局限于產(chǎn)權(quán)層面,而應(yīng)該進(jìn)入到組織內(nèi)部的設(shè)計(jì)當(dāng)中。由于知識(shí)與信息在現(xiàn)代組織中的分散化趨勢(shì),組織中的控制權(quán)配置不僅涉及到所有者與經(jīng)營(yíng)者之間的產(chǎn)權(quán)利益關(guān)系,還與組織內(nèi)部的非物質(zhì)資產(chǎn)所有者緊密相關(guān)。如何根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境設(shè)計(jì)出相應(yīng)的組織形式,并在一定約束條件之下使得組織產(chǎn)出最大化是本文的研究重點(diǎn)。 本文主要包括一篇文獻(xiàn)綜述和三篇理論研究,分別對(duì)不同組織結(jié)構(gòu)(U型和M型組織)、不同科層結(jié)構(gòu)(縱向和橫向科層),以及非委托代理框架下的合伙制組織進(jìn)行分析,試圖以控制權(quán)配置作為激勵(lì)工具,通過(guò)組織形式的設(shè)計(jì)使得組織績(jī)效最大,并據(jù)此得到一些理論結(jié)論。 第一章和第二章是緒論與文獻(xiàn)綜述。第一章主要是提出問(wèn)題,對(duì)本論文選題的背景和意義進(jìn)行闡述,并對(duì)論文的結(jié)構(gòu)安排做一個(gè)簡(jiǎn)要的說(shuō)明。第二章對(duì)與控制權(quán)相關(guān)的組織經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和經(jīng)典文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理和述評(píng)。 第三章我們?cè)谖写砜蚣芟聦?duì)M型和U型組織結(jié)構(gòu)中的任務(wù)分配形式及其相關(guān)影響進(jìn)行了分析和比較。基本邏輯如下:M型組織中,由于每個(gè)代理人的收益獨(dú)立于其它代理人,因此減少了“搭便車(chē)”的可能,激勵(lì)工具容易發(fā)揮作用;而對(duì)于U型組織,由于每個(gè)代理人僅在自己的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域?qū)ζ涔ぷ髫?fù)責(zé),因而能夠節(jié)省私人成本。我們進(jìn)而證明了如果項(xiàng)目中的任務(wù)之間存在著較高的互補(bǔ)性,那么提高對(duì)某一任務(wù)的激勵(lì)必然可以帶來(lái)對(duì)另一任務(wù)的激勵(lì),此時(shí)提供激勵(lì)的成本將會(huì)降低,M型組織的優(yōu)勢(shì)將被削弱,U型組織可能會(huì)變得更優(yōu);如果任務(wù)之間存在著較高的替代性,那么委托人對(duì)代理人所承擔(dān)的項(xiàng)目中的某一任務(wù)進(jìn)行激勵(lì)就可以得到滿(mǎn)意的效果,即對(duì)兩個(gè)任務(wù)同時(shí)進(jìn)行激勵(lì)變得無(wú)效,因此U型組織也將變得更優(yōu);只有當(dāng)任務(wù)之間存在著較低的替代性和互補(bǔ)性時(shí),M型組織才可能是最優(yōu)的選擇。 第四章的分析依然停留在委托代理的框架之中,主要是基于代理人的偏好和決策自身的特征來(lái)研究控制權(quán)配置與科層結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系,基本邏輯如下:由于決策本身不能契約化且事后不可被證實(shí),因此契約是不完備的,委托人只能將控制權(quán)授予代理人。而由于代理人的異質(zhì)性,其關(guān)于項(xiàng)目的偏好將會(huì)影響決策權(quán)的配置。一方面,控制權(quán)的配置狀況決定了組織的科層結(jié)構(gòu),另一方面,科層結(jié)構(gòu)又可能改變委托人所必須提供的激勵(lì)規(guī)模,所以最優(yōu)的控制權(quán)配置方式就是為了找到最優(yōu)的科層結(jié)構(gòu)�？v向科層的最大優(yōu)點(diǎn)是只需要激勵(lì)一個(gè)代理人,但此時(shí)委托人也不得不提供更大的激勵(lì)規(guī)模來(lái)克服代理人的偏好。所以當(dāng)代理人對(duì)項(xiàng)目具有相似偏好時(shí),縱向科層的結(jié)構(gòu)安排是最優(yōu)的。在橫向科層結(jié)構(gòu)下,每個(gè)代理人負(fù)責(zé)一個(gè)項(xiàng)目,從而每個(gè)代理人都需要激勵(lì)。當(dāng)代理人關(guān)于項(xiàng)目的偏好具有差異性時(shí),委托人可以通過(guò)讓每個(gè)代理人負(fù)責(zé)其并不偏好的項(xiàng)目,以降低激勵(lì)所需規(guī)模,并從代理人偏好的差異性中獲益。所以當(dāng)代理人的偏好具有充分差異性時(shí),橫向科層的結(jié)構(gòu)安排是最優(yōu)的。 第五章的分析脫離了委托代理的分析框架,討論了處于公平地位的參與者在合伙制經(jīng)營(yíng)時(shí)的控制權(quán)配置問(wèn)題。基本邏輯如下:在無(wú)限責(zé)任條件下,由于合伙人可以根據(jù)項(xiàng)目的成功與否進(jìn)行轉(zhuǎn)移支付,因此他們總是可以設(shè)計(jì)出一個(gè)最優(yōu)契約,并使得項(xiàng)目的總剩余最大;在有限責(zé)任條件下,由于受到財(cái)富約束的限制,決策者可能無(wú)法得到另一方的轉(zhuǎn)移支付,因此需要在最大化項(xiàng)目總剩余與最大化私人收益之間進(jìn)行權(quán)衡考慮,最優(yōu)契約難以形成。據(jù)此我們得到以下結(jié)論:當(dāng)合伙人之間的私人成本相差不大時(shí),控制權(quán)的配置對(duì)總剩余不會(huì)造成太大影響:當(dāng)某一合伙人具有相對(duì)較高的邊際成本,且另一方的議價(jià)能力相對(duì)較弱時(shí),前者應(yīng)該獲得項(xiàng)目的控制權(quán);當(dāng)某一合伙人的邊際成本較大,但其議價(jià)能力較弱,那么由另一方獲得控制權(quán)會(huì)降低項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)效率。 最后是結(jié)論以及相關(guān)展望。 本文的主要貢獻(xiàn)和創(chuàng)新有兩點(diǎn):一是對(duì)項(xiàng)目中多任務(wù)之間的關(guān)系,以及代理人的偏好進(jìn)行刻畫(huà),通過(guò)對(duì)控制權(quán)的配置使最優(yōu)組織設(shè)計(jì)內(nèi)生化;二是建立了一個(gè)非委托代理框架下的合伙制組織分析框架,利用合伙人之間的討價(jià)還價(jià)將控制權(quán)配置內(nèi)生化,并把合伙人的議價(jià)能力與相對(duì)私人成本聯(lián)系起來(lái),探討了控制權(quán)配置對(duì)項(xiàng)目總剩余產(chǎn)生的影響。上述兩點(diǎn)創(chuàng)新構(gòu)成了對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的補(bǔ)充和完善。
【關(guān)鍵詞】：組織設(shè)計(jì) 控制權(quán)配置 討價(jià)還價(jià) 合伙制經(jīng)營(yíng)
【學(xué)位授予單位】：暨南大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2009
【分類(lèi)號(hào)】：F224;C936
【目錄】：

• 摘要4-6
• ABSTRACT6-9
• 目錄9-11
• 圖目錄11-12
• 1 緒論12-20
• 1.1 問(wèn)題的提出12-13
• 1.2 選題背景與研究意義13-15
• 1.3 主要研究?jī)?nèi)容15-17
• 1.4 研究方法和基本假定17
• 1.5 可能的創(chuàng)新之處17-20
• 2 相關(guān)理論回顧20-50
• 2.1 交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)中的"權(quán)威"觀(guān)點(diǎn)20-23
• 2.2 產(chǎn)權(quán)理論中的控制權(quán)23-31
• 2.3 知識(shí)經(jīng)濟(jì)下的分權(quán)理論31-36
• 2.4 企業(yè)內(nèi)部的控制權(quán)配置36-50
• 3 組織結(jié)構(gòu)與控制權(quán)配置50-82
• 3.1 引言50-51
• 3.2 相關(guān)文獻(xiàn)回顧51-54
• 3.3 模型54-61
• 3.4 多部門(mén)組織結(jié)構(gòu)(M型組織)61-68
• 3.5 一元組織結(jié)構(gòu)(U型組織)68-74
• 3.6 最優(yōu)組織結(jié)構(gòu)74-79
• 3.7 小結(jié)與擴(kuò)展79-82
• 4 科層結(jié)構(gòu)與控制權(quán)配置82-114
• 4.1 引言82
• 4.2 相關(guān)文獻(xiàn)回顧82-85
• 4.3 模型85-89
• 4.4 縱向科層89-100
• 4.5 橫向科層100-107
• 4.6 最優(yōu)科層結(jié)構(gòu)107-111
• 4.7 小結(jié)與擴(kuò)展111-114
• 5 合伙制經(jīng)營(yíng)與控制權(quán)配置114-134
• 5.1 引言114-115
• 5.2 相關(guān)文獻(xiàn)回顧115-117
• 5.3 模型117-119
• 5.4 無(wú)限責(zé)任下的控制權(quán)配置119-123
• 5.5 有限責(zé)任下的控制權(quán)配置123-131
• 5.6 小結(jié)與擴(kuò)展131-134
• 6 結(jié)束語(yǔ)134-138
• 參考文獻(xiàn)138-150
• 在校期間的論文發(fā)表150-152
• 致謝152-153

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