科技成果轉(zhuǎn)化是決定科學技術(shù)成果能否轉(zhuǎn)化成為經(jīng)濟生產(chǎn)力的關(guān)鍵環(huán)節(jié),是提升科技對經(jīng)濟社會發(fā)展支撐能力以及科技對經(jīng)濟增長貢獻率的重要途徑。做好科技成果轉(zhuǎn)化工作已經(jīng)成為我國國立科研機構(gòu)科技創(chuàng)新活動的義務之一,而中國科學院(以下簡稱“中科院”)作為我國科技創(chuàng)新的主要群體,更加需要重視科技成果轉(zhuǎn)化工作。國立科研機構(gòu)作為國有事業(yè)單位,科技成果轉(zhuǎn)化過程中必然伴隨國有資產(chǎn)管理問題,而國有資產(chǎn)管理的對象很多又與科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)容是交叉的。研究中科院科技成果轉(zhuǎn)化問題必然要解決其中的資產(chǎn)管理問題,所以,本文圍繞中科院科技成果轉(zhuǎn)化中的資產(chǎn)管理相關(guān)問題對全院105家研究院所進行問卷調(diào)查,而且,三年內(nèi)分兩個階段先后對分布于東北、西北、京畿、珠三角、長三角以及閩南等地區(qū)的中科院系統(tǒng)具有代表性的60多家研究院所、高校和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與育成中心展開調(diào)研,并結(jié)合自身長期工作實踐,對中科院科技成果轉(zhuǎn)化中國有資產(chǎn)管理相關(guān)問題做了詳細研究。首先,深入了解各單位科技成果轉(zhuǎn)化工作的實際開展情況,探尋制約成果轉(zhuǎn)化和資產(chǎn)管理的問題,分析新時期中科院科技成果轉(zhuǎn)化中資產(chǎn)管理面臨的新挑戰(zhàn),引述科研院所資產(chǎn)管理相關(guān)理論,結(jié)合中科院各單位科技成果轉(zhuǎn)化的實際情況,分析借鑒國外國有資產(chǎn)管理模式的經(jīng)驗。其次,探討中科院院屬科研院所科技成果轉(zhuǎn)化模式及其對應的國有資產(chǎn)管理模式,通過梳理當前中科院國有資產(chǎn)管理的現(xiàn)狀、問題和模式,構(gòu)建一套中科院國有資產(chǎn)管理績效評價體系,以期對中科院國有資產(chǎn)管理成效進行科學評估。根據(jù)委托-代理理論和公共產(chǎn)品理論,做好中科院科技成果轉(zhuǎn)化中國有資產(chǎn)管理工作,必須解決相應的監(jiān)管和激勵問題。因此,接下來進一步概括總結(jié)中科院現(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化模式,研究科技成果轉(zhuǎn)化中資產(chǎn)管理的投資與監(jiān)管問題;通過研究中科院院屬科研院所在激勵分配方面的成功經(jīng)驗,詳細分析各種不同激勵方案,對激勵與分配問題展開研究,力求在促進科技成果轉(zhuǎn)化工作中同時做好國有資產(chǎn)管理工作,實現(xiàn)二者之間的協(xié)同發(fā)展。最后,根據(jù)上述研究,結(jié)合實地調(diào)研情況,總結(jié)分析中科院科技成果轉(zhuǎn)化中國有資產(chǎn)管理中存在的問題與癥結(jié),最終對做好科技成果轉(zhuǎn)化工作提出可行性的對策建議。本研究圍繞科技成果轉(zhuǎn)化和國有資產(chǎn)管理這一對當前熱門的研究問題,并將二者結(jié)合起來研究,不僅能在一定程度上豐富相關(guān)研究文獻,而且研究結(jié)論對國立科研機構(gòu)做好資產(chǎn)管理工作將更具指導價值。研究采用文獻分析、問卷調(diào)查、案例研究與實證調(diào)研分析相結(jié)合的研究方法,而且采用層次分析法和德爾菲法構(gòu)建國有資產(chǎn)績效評價指標體系,這與以往學者采用的方法相比,增加了定量研究和案例研究的相關(guān)內(nèi)容,使研究結(jié)論更全面、更具實踐性。
【學位單位】：中國科學技術(shù)大學
【學位級別】：博士
【學位年份】：2019
【中圖分類】：D630
【部分圖文】：

邐第２章科技成果轉(zhuǎn)化中資產(chǎn)管理相關(guān)問題文獻綜述轉(zhuǎn)化失敗、股權(quán)稀釋、信用風險等多種問題。逡逑２．１．２科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵成功因素分析逡逑對于科技成果轉(zhuǎn)化的過程中的利益相關(guān)者的剖析，是分析科技成果轉(zhuǎn)式成功的關(guān)鍵�？萍汲晒D(zhuǎn)化的過程與利益相關(guān)者如圖２．１。逡逑

第４章中科院科技成果轉(zhuǎn)化中國有資產(chǎn)管理典型案例逡逑研究逡逑通過對中科院院屬的近３０家科研院（所）的實地調(diào)研，最后歸納總結(jié)出了逡逑每一類科研機構(gòu)中成果轉(zhuǎn)化及國有資產(chǎn)管理的典型，根據(jù)各自特點概括為不同的逡逑方式，在深入探析科技成果轉(zhuǎn)化中資產(chǎn)管理工作的基礎(chǔ)上，希望能為其他科研機逡逑構(gòu)提供參考和借鑒。逡逑４．１蘇州納米技術(shù)產(chǎn)業(yè)平臺驅(qū)動案例分析逡逑納米科技是一門方興未艾的新興學科，２００６年蘇州納米所成立后，經(jīng)過快逡逑速發(fā)展，己經(jīng)逐步打造出納米加工平臺、測試分析平臺、納米生化平臺等為核心逡逑的面向公共服務的科研平臺。蘇州納米所也逐步形成了典型的技術(shù)產(chǎn)業(yè)平臺驅(qū)動逡逑方式，摸索出了一套符合自身發(fā)展的科技成果轉(zhuǎn)化方式，在資產(chǎn)管理上也探索除逡逑了許多新的做法。逡逑理泰會逡逑

。自的預算渠道列支、報銷。如孵化的技術(shù)來自蘇州納米所的，一般采用孵化完成逡逑后評估作價方式確認蘇州納米所知識產(chǎn)權(quán)，也可以采用先將技術(shù)計價轉(zhuǎn)讓給育成逡逑中心，孵化完成后育成中心再計價轉(zhuǎn)讓或作價入股；其他途徑來源的知識產(chǎn)權(quán)依逡逑據(jù)約定辦理、確定知識產(chǎn)權(quán)。逡逑ＳＴＳ蘇州中心由中科院提供運行經(jīng)費、地方提供部分經(jīng)費補助運行。其經(jīng)費逡逑按各自渠道報銷，資產(chǎn)歸各自所有。資產(chǎn)不求所有，但求所用，互聯(lián)互通，互相逡逑支持，促進經(jīng)濟發(fā)展。這也是蘇州納米方式的核心和精髓。逡逑４．２西安光機所自創(chuàng)基金案例分析逡逑西安光機所作為最早發(fā)起成立科技成果轉(zhuǎn)化基金的研究所，其成立“西科天逡逑使基金”在成果轉(zhuǎn)化初期就參與項目孵化，幫助初創(chuàng)型科技企業(yè)解決資金不足的逡逑問題，達到了很好的“雪中送炭”效果，經(jīng)過幾年的發(fā)展，這種自創(chuàng)基金的方式逡逑得到了實踐的檢驗也取得了很好的收益。除此之外，西安光機所不斷完善科技成逡逑果轉(zhuǎn)化工作體系，也非常重視科技成果轉(zhuǎn)化中的資產(chǎn)管理工作。逡逑

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