【摘要】：隨著我國金融市場不斷發(fā)展與完善,私募股權(quán)投資基金在資本市場中扮演的角色日益重要。而私募股權(quán)投資過程中,往往存在透明度不高、流動性較差、大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)應(yīng)用不充分的問題,由此也導(dǎo)致了基金運作過程存在的風(fēng)險不能有效控制的問題。因此,加強(qiáng)大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用于私募股權(quán)投資基金項目投資風(fēng)險管理這一問題的研究就具有較強(qiáng)的現(xiàn)實意義。本文通過對CJ基金公司項目投資三個階段的分析,發(fā)現(xiàn)其項目投資過程中存在的風(fēng)險管理問題。投前風(fēng)險管理問題方面,從內(nèi)部環(huán)境、目標(biāo)設(shè)定、事件識別角度進(jìn)行分析;投中風(fēng)險管理方面,從風(fēng)險評估、風(fēng)險反應(yīng)、控制活動角度進(jìn)行分析;投后風(fēng)險管理方面,從控制活動、信息與溝通、監(jiān)控角度進(jìn)行分析,結(jié)合其問題,深入挖掘其問題產(chǎn)生的原因。發(fā)現(xiàn)投前主要風(fēng)險問題有:內(nèi)部環(huán)境控制不足、項目投資目標(biāo)設(shè)定失效、盡職調(diào)查項目辨識力不充分;發(fā)現(xiàn)投中主要風(fēng)險問題有:投中決策風(fēng)險評估失敗、風(fēng)險反應(yīng)失效、項目決策流程控制不完善;發(fā)現(xiàn)投后主要風(fēng)險問題有:投后管理中項目控制不合理、管理中信息溝通不暢、投后對項目監(jiān)控失效等。在此基礎(chǔ)上結(jié)合大數(shù)據(jù)技術(shù)對CJ基金公司項目投資過程進(jìn)行全方位優(yōu)化探討。針對存在的問題,提出了優(yōu)化公司治理與創(chuàng)新基金運營、規(guī)范投資管理活動,優(yōu)化資金配置、監(jiān)控項目投資回報,加強(qiáng)大數(shù)據(jù)全程應(yīng)用、提高大數(shù)據(jù)風(fēng)險管理水平,加強(qiáng)大數(shù)據(jù)投資及風(fēng)險管理平臺建設(shè),加強(qiáng)員工大數(shù)據(jù)風(fēng)險管理水平,加強(qiáng)大數(shù)據(jù)風(fēng)險管理體系建設(shè),加強(qiáng)人力資源保障等措施,希望以此來提高CJ基金管理公司利用大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行風(fēng)險管理的水平,以此促進(jìn)CJ基金管理公司的進(jìn)一步發(fā)展。
【圖文】：

CJ基金公司投資決策層級示意圖
【學(xué)位授予單位】：南昌大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2019
【分類號】：F832.39

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