當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)復(fù)雜多變,國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)面臨較大的下行壓力,金融監(jiān)管不斷趨嚴(yán),國(guó)家相關(guān)部委、金融監(jiān)管部門相繼出臺(tái)政策,強(qiáng)化去杠桿、去通道,引導(dǎo)資金脫虛向?qū)嵎⻊?wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì),守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線,地方政府債務(wù)管理與金融機(jī)構(gòu)管理不斷加碼,合規(guī)要求日趨嚴(yán)格,與此同時(shí),實(shí)體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中,企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)加劇特征明顯,風(fēng)險(xiǎn)事件不斷涌現(xiàn),發(fā)債主體違約事件頻發(fā),市場(chǎng)上高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)顯著增加,在此形勢(shì)下,湖南金融資產(chǎn)交易中心作為區(qū)域資本市場(chǎng)的組成部分之一,為湖南區(qū)域?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了助力,隨著掛牌產(chǎn)品發(fā)行規(guī)模的不斷擴(kuò)大,掛牌產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理顯得更為重要。本文從分析現(xiàn)狀,找出問題為抓手,深入查找當(dāng)前湖南金融資產(chǎn)交易中心掛牌產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問題,針對(duì)問題提出優(yōu)化方案,本文首先從組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程介紹了湖南金交中心的基本概況,接著從業(yè)務(wù)品種及規(guī)模、掛牌產(chǎn)品質(zhì)量、掛牌業(yè)務(wù)管控基本規(guī)范、掛牌產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管控執(zhí)行情況四個(gè)方面介紹了當(dāng)前的風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀,提出湖南金交中心在掛牌產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的主要問題,包括掛牌產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系、發(fā)行后持續(xù)跟蹤管控、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)四個(gè)方面的問題。接著從內(nèi)部和外部?jī)煞矫鎸?duì)掛牌產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理...

【文章頁(yè)數(shù)】：68 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【部分圖文】：

圖1.2論文研究思路圖

湖南金融資產(chǎn)交易中心掛牌產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)化研究102．案例分析法：通過對(duì)湖南金交中心掛牌產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀及經(jīng)營(yíng)情況的分析，對(duì)其掛牌產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理方面的經(jīng)驗(yàn)和問題進(jìn)行總結(jié)分析，為金融資產(chǎn)交易所的掛牌產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)研究提供了案例依據(jù)，為有效提高金交中心的風(fēng)險(xiǎn)管理水平提供了一定的思路。圖....

圖4.1制度體系框架

湖南金融資產(chǎn)交易中心掛牌產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)化研究404.1.2制度保障根據(jù)COSO的指導(dǎo)思想，從“兩個(gè)層面、五個(gè)要素”構(gòu)建制度體系。“兩個(gè)層面”即公司層面和業(yè)務(wù)層面，“五個(gè)要素”即內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制措施、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督，全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架體系有助于公司全面識(shí)別、控制和管理風(fēng)....

本文編號(hào)：4019336