城市基礎(chǔ)設(shè)施是城市建設(shè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市本身發(fā)展不可缺少的一個(gè)組成部分，是實(shí)現(xiàn)城市可持續(xù)發(fā)展的先決條件。改革開放以來逐步形成和完善的多元化基礎(chǔ)設(shè)施融資形式，推動(dòng)了我國城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的迅速發(fā)展。 PPP（公私合作，Public-Private-Partnership）模式能夠加快城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)速度、加快設(shè)施投入運(yùn)行、減輕政府財(cái)政壓力、降低全生命期成本、改善經(jīng)營和管理績效、更好地分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。但由于地位不平等、項(xiàng)目建設(shè)的緊迫性等原因，造成政府和投資企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方面出現(xiàn)分歧，在實(shí)際項(xiàng)目實(shí)施過程中，很多時(shí)候會(huì)因?yàn)槟澈献鞣讲荒苷Ｂ男酗L(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)義務(wù)而造成PPP項(xiàng)目不能正常運(yùn)行。國內(nèi)現(xiàn)在城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工作任務(wù)艱巨，我國PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理工作仍處于起步階段，在城市基礎(chǔ)設(shè)施工程實(shí)踐中尚未開展規(guī)范系列的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理研究工作，可以提高PPP項(xiàng)目的建設(shè)管理水平，提高項(xiàng)目收益，這對推廣PPP模式在我國城市基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域中的應(yīng)用具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。 風(fēng)險(xiǎn)管理是指在項(xiàng)目投資過程中，根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)、項(xiàng)目實(shí)施環(huán)境、管理人員的素質(zhì)、項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)等條件，選用科學(xué)合理的方法，將風(fēng)險(xiǎn)降到合理最低的活動(dòng)。該過程的實(shí)質(zhì)就是項(xiàng)目管理者在減小風(fēng)險(xiǎn)的成本和所能帶來的盈利之間進(jìn)行衡量并采取措施，目的不是為了獲取額外收益，而是為了用最小的成本來獲取最大的安全保障。PPP模式概念廣泛，它并不單單是某一種既定的項(xiàng)目融資模式，而是公共部門和私人企業(yè)合作的一系列城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目融資形式的總稱，非常復(fù)雜，項(xiàng)目各參與方所面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類和風(fēng)險(xiǎn)大小不盡相同。本文在查閱大量文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，分析了PPP融資模式融資過程、投資結(jié)構(gòu)、適用性、運(yùn)作流程及其合作各方之間關(guān)系。分析我國以往PPP模式城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目失敗案例的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，最后識別出PPP項(xiàng)目的34個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)，并將它們劃分為三個(gè)級別，分別是：國家級風(fēng)險(xiǎn)13個(gè)、市場級風(fēng)險(xiǎn)7個(gè)、項(xiàng)目級風(fēng)險(xiǎn)14個(gè)。 采用德菲爾調(diào)查法，通過兩輪調(diào)查，確定所研究的34個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的分擔(dān)偏好。結(jié)果顯示，34個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素中，其中有11個(gè)偏向于由政府承擔(dān)，13個(gè)偏向于由項(xiàng)目雙方共同承擔(dān)，10個(gè)偏向于由私人投資者承擔(dān)。偏向于由政府承擔(dān)的這11個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，其歸責(zé)對象是政府，或者政府對這些風(fēng)險(xiǎn)的控制力要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于私人投資者；而偏向于雙方共同承擔(dān)的13個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，包括政府或公眾反對，氣候地質(zhì)條件，不可抗力風(fēng)險(xiǎn)，環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)等，它們歸責(zé)對象不明確或無歸責(zé)對象；偏向于私人投資者承擔(dān)的10項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)主要涉及項(xiàng)目的融資、建設(shè)及運(yùn)營管理，在這些過程中，私人投資者的風(fēng)險(xiǎn)控制力明顯大于政府部門�！叭谫Y風(fēng)險(xiǎn)”雖然沒有確定的歸責(zé)對象，但是結(jié)果顯示偏向私人投資者，這也是項(xiàng)目采用PPP模式的主要目的之一。 本文在分析風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)偏好調(diào)查結(jié)果的基礎(chǔ)上，針對具體案例構(gòu)建了私人企業(yè)在PPP城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)體系，運(yùn)用可拓綜合評價(jià)法和層次分析法相結(jié)合的方法建立風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型，建立判斷矩陣，使用MATLAB軟件編程及運(yùn)行實(shí)現(xiàn)了AHP數(shù)據(jù)處理過程。在風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的基礎(chǔ)上提出了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施。這為PPP模式下城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的各參與方有效分析和評估風(fēng)險(xiǎn)，有效實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理過程提供了可操作的辦法。
【學(xué)位單位】：中國海洋大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位年份】：2014
【中圖分類】：F283;F299.24;TU99
【文章目錄】：
摘要
Abstract
1 引言
    1.1 選題背景
    1.2 PPP 模式研究現(xiàn)狀
        1.2.1 國外研究現(xiàn)狀
        1.2.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀
    1.3 研究內(nèi)容與意義
    1.4 研究技術(shù)路線
2 城市基礎(chǔ)設(shè)施概述
    2.1 基礎(chǔ)設(shè)施
        2.1.1 基礎(chǔ)設(shè)施的涵義
        2.1.2 本文對基礎(chǔ)設(shè)施的統(tǒng)一理解
    2.2 城市基礎(chǔ)設(shè)施
        2.2.1 城市基礎(chǔ)設(shè)施的特點(diǎn)
        2.2.2 城市基礎(chǔ)設(shè)施的重要性
    2.3 城市基礎(chǔ)設(shè)施融資
        2.3.1 城市基礎(chǔ)設(shè)施投融資綜述
        2.3.2 我國城市基礎(chǔ)設(shè)施投融資演變歷程
    2.4 本章小結(jié)
3 PPP 融資模式
    3.1 PPP 模式內(nèi)涵
        3.1.1 PPP 模式涵義
        3.1.2 PPP 模式的優(yōu)勢
    3.2 PPP 模式的運(yùn)作模式
        3.2.1 PPP 模式的融資過程
        3.2.2 PPP 模式的資金運(yùn)作過程
    3.3 PPP 模式的典型結(jié)構(gòu)
    3.4 PPP 項(xiàng)目的投資結(jié)構(gòu)
        3.4.1 公司型合資結(jié)構(gòu)
        3.4.2 合伙制結(jié)構(gòu)
    3.5 PPP 模式的適用性
    3.6 PPP 模式運(yùn)作的運(yùn)作流程
        3.6.1 PPP 模式項(xiàng)目分類
        3.6.2 PPP 模式運(yùn)作的運(yùn)作流程
    3.7 本章小結(jié)
4 PPP 融資模式的風(fēng)險(xiǎn)
    4.1 風(fēng)險(xiǎn)概述
        4.1.1 風(fēng)險(xiǎn)的定義及特征
        4.1.2 風(fēng)險(xiǎn)管理的概念及內(nèi)容
    4.2 PPP 項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)管理
        4.2.1 PPP 項(xiàng)目融資模式下城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主要特征
        4.2.2 PPP 融資模式下城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)劃分
    4.3 PPP 模式下城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識別
        4.3.1 我國 PPP 模式城市基礎(chǔ)設(shè)施失敗案例風(fēng)險(xiǎn)主要風(fēng)險(xiǎn)因素分析
        4.3.2 PPP 模式城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素識別級層次劃分
5 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)
    5.1 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)偏好調(diào)查
        5.1.1 德爾菲調(diào)研流程
        5.1.2 德爾菲調(diào)研實(shí)踐
        5.1.3 德爾菲調(diào)研數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)
    5.2 各級風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)偏好
        5.2.1 國家級風(fēng)險(xiǎn)
        5.2.2 市場級風(fēng)險(xiǎn)表
        5.2.3 項(xiàng)目級風(fēng)險(xiǎn)
    5.3 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)體系的構(gòu)建
        5.3.1 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)
        5.3.2 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法
    5.4 某案例風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)
        5.4.1 案例介紹
        5.4.2 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型的構(gòu)建
    5.5 私人企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施
        5.5.1 政治風(fēng)險(xiǎn)
        5.5.2 市場風(fēng)險(xiǎn)
        5.5.3 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
        5.5.4 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
        5.5.5 管理風(fēng)險(xiǎn)
        5.5.6 自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)
6 結(jié)論和建議
    6.1 主要研究工作總結(jié)
    6.2 論文主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)
    6.3 建議
    6.4 需進(jìn)一步研究的內(nèi)容
參考文獻(xiàn)
附錄 1 德爾菲調(diào)研第一輪
附錄 2 德爾菲調(diào)研第二輪
附錄 3 私人投資者在PPP模式城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)因素評估調(diào)查問卷
附錄 4 各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)因素 C 對于各級風(fēng)險(xiǎn)級別的關(guān)聯(lián)度
附錄 5 AHP 各環(huán)節(jié)在 MATLAB 中的實(shí)現(xiàn)過程設(shè)計(jì)及運(yùn)行
致謝
個(gè)人簡歷
發(fā)表的學(xué)術(shù)論文

【參考文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前7條

1 王鑫鰲;論城市基礎(chǔ)設(shè)施的特點(diǎn)和作用[J];城市開發(fā);2003年09期

2 余池明;項(xiàng)目區(qū)分理論與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資體制改革[J];城鄉(xiāng)建設(shè);2001年12期

3 賈康;孫潔;;公私伙伴關(guān)系(PPP)的概念、起源、特征與功能[J];財(cái)政研究;2009年10期

4 王灝;PPP的定義和分類研究[J];都市快軌交通;2004年05期

5 陳柳欽;;公共基礎(chǔ)設(shè)施PPP融資模式問題探討[J];甘肅行政學(xué)院學(xué)報(bào);2008年06期

6 周楠森;劉志祥;;新形勢下的北京市政基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃[J];北京規(guī)劃建設(shè);2010年02期

7 亓霞;柯永建;王守清;;基于案例的中國PPP項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)因素分析[J];中國軟科學(xué);2009年05期

相關(guān)博士學(xué)位論文 前1條

1 彭清輝;我國基礎(chǔ)設(shè)施投融資研究[D];湖南大學(xué);2011年

本文編號：2860749