猖獗的洗錢犯罪刺激了更大規(guī)模的犯罪活動(dòng),嚴(yán)重?cái)_亂了經(jīng)濟(jì)秩序、威脅著社會(huì)公平和人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全、影響國家聲譽(yù),因此必須重視反洗錢工作。證券業(yè)由于本身的隱匿性和收益性,很容易被犯罪分子利用,作為洗錢的工具,加之我國的證券行業(yè)反洗錢工作開展較晚,經(jīng)驗(yàn)不足,反洗錢工作可能存在諸多疏漏和不足。我國一直十分重視金融機(jī)構(gòu)的反洗錢工作,并對(duì)證券業(yè)進(jìn)行了嚴(yán)格的反洗錢監(jiān)管,尤其是近年來,已有多家券商被央行開具了“罰單”,更是體現(xiàn)了國家對(duì)反洗錢工作的認(rèn)真態(tài)度。因此,無論是出于滿足監(jiān)管規(guī)避處罰的要求,還是完善自身內(nèi)部控制維護(hù)自身利益的需要,證券公司都應(yīng)當(dāng)充分重視反洗錢內(nèi)部控制,并將反洗錢工作作為日常工作之一,落到實(shí)處。本文選取證券業(yè)具有代表性的Z證券公司進(jìn)行反洗錢制度的剖析,詳細(xì)介紹了該公司反洗錢工作的開展現(xiàn)狀,尤其是著重具體分析了該公司反洗錢內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)運(yùn)行。本文將按照風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別評(píng)估應(yīng)對(duì)的步驟,從反洗錢職能部門與崗位職責(zé)、反洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、反洗錢控制活動(dòng)、反洗錢信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督5個(gè)方面詳細(xì)介紹Z公司的內(nèi)部控制制度。經(jīng)過研究發(fā)現(xiàn),Z證券公司反洗錢內(nèi)部控制的優(yōu)點(diǎn)為:建立了與監(jiān)管相合作的內(nèi)控體系、反洗錢... 

【文章來源】：中國財(cái)政科學(xué)研究院北京市

【文章頁數(shù)】：69 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
1.緒論
    1.1 研究的背景與意義
    1.2 研究綜述
        1.2.1 國外文獻(xiàn)綜述
        1.2.2 國內(nèi)文獻(xiàn)綜述
        1.2.3 文獻(xiàn)評(píng)述
    1.3 研究內(nèi)容與方法
        1.3.1 研究內(nèi)容
        1.3.2 研究方法
    1.4 創(chuàng)新與不足
2 證券公司反洗錢內(nèi)部控制概述
    2.1 證券公司反洗錢的含義
    2.2 證券公司反洗錢內(nèi)部控制含義
    2.3 證券公司反洗錢內(nèi)部控制目標(biāo)
    2.4 證券公司反洗錢內(nèi)部控制方法
    2.5 證券公司反洗錢內(nèi)部控制的流程與關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
3.Z證券公司反洗錢內(nèi)部控制現(xiàn)狀與成效
    3.1 Z證券公司基本情況介紹
    3.2 Z證券公司反洗錢內(nèi)部控制現(xiàn)狀
        3.2.1 反洗錢職能部門與崗位職責(zé)
        3.2.2 反洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
        3.2.3 反洗錢控制活動(dòng)
        3.2.4 反洗錢信息與溝通
        3.2.5 反洗錢內(nèi)部監(jiān)督
    3.3 Z證券公司反洗錢內(nèi)部控制的成效
        3.3.1 Z證券公司反洗錢內(nèi)部控制的優(yōu)點(diǎn)
        3.3.2 Z證券公司反洗錢內(nèi)部控制的問題及成因
4 完善Z證券公司反洗錢內(nèi)部控制的建議
    4.1 完善大額交易篩選條件的設(shè)置
    4.2 完善反洗錢流程
    4.3 強(qiáng)化反洗錢問題整改跟蹤控制
5 總結(jié)與展望
參考文獻(xiàn)
后記



本文編號(hào)：3531621