猖獗的洗錢(qián)犯罪刺激了更大規(guī)模的犯罪活動(dòng),嚴(yán)重?cái)_亂了經(jīng)濟(jì)秩序、威脅著社會(huì)公平和人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全、影響國(guó)家聲譽(yù),因此必須重視反洗錢(qián)工作。證券業(yè)由于本身的隱匿性和收益性,很容易被犯罪分子利用,作為洗錢(qián)的工具,加之我國(guó)的證券行業(yè)反洗錢(qián)工作開(kāi)展較晚,經(jīng)驗(yàn)不足,反洗錢(qián)工作可能存在諸多疏漏和不足。我國(guó)一直十分重視金融機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)工作,并對(duì)證券業(yè)進(jìn)行了嚴(yán)格的反洗錢(qián)監(jiān)管,尤其是近年來(lái),已有多家券商被央行開(kāi)具了“罰單”,更是體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)反洗錢(qián)工作的認(rèn)真態(tài)度。因此,無(wú)論是出于滿足監(jiān)管規(guī)避處罰的要求,還是完善自身內(nèi)部控制維護(hù)自身利益的需要,證券公司都應(yīng)當(dāng)充分重視反洗錢(qián)內(nèi)部控制,并將反洗錢(qián)工作作為日常工作之一,落到實(shí)處。本文選取證券業(yè)具有代表性的Z證券公司進(jìn)行反洗錢(qián)制度的剖析,詳細(xì)介紹了該公司反洗錢(qián)工作的開(kāi)展現(xiàn)狀,尤其是著重具體分析了該公司反洗錢(qián)內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)運(yùn)行。本文將按照風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別評(píng)估應(yīng)對(duì)的步驟,從反洗錢(qián)職能部門(mén)與崗位職責(zé)、反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、反洗錢(qián)控制活動(dòng)、反洗錢(qián)信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督5個(gè)方面詳細(xì)介紹Z公司的內(nèi)部控制制度。經(jīng)過(guò)研究發(fā)現(xiàn),Z證券公司反洗錢(qián)內(nèi)部控制的優(yōu)點(diǎn)為:建立了與監(jiān)管相合作的內(nèi)控體系、反洗錢(qián)... 

【文章來(lái)源】：中國(guó)財(cái)政科學(xué)研究院北京市

【文章頁(yè)數(shù)】：69 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
1.緒論
    1.1 研究的背景與意義
    1.2 研究綜述
        1.2.1 國(guó)外文獻(xiàn)綜述
        1.2.2 國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)綜述
        1.2.3 文獻(xiàn)評(píng)述
    1.3 研究?jī)?nèi)容與方法
        1.3.1 研究?jī)?nèi)容
        1.3.2 研究方法
    1.4 創(chuàng)新與不足
2 證券公司反洗錢(qián)內(nèi)部控制概述
    2.1 證券公司反洗錢(qián)的含義
    2.2 證券公司反洗錢(qián)內(nèi)部控制含義
    2.3 證券公司反洗錢(qián)內(nèi)部控制目標(biāo)
    2.4 證券公司反洗錢(qián)內(nèi)部控制方法
    2.5 證券公司反洗錢(qián)內(nèi)部控制的流程與關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
3.Z證券公司反洗錢(qián)內(nèi)部控制現(xiàn)狀與成效
    3.1 Z證券公司基本情況介紹
    3.2 Z證券公司反洗錢(qián)內(nèi)部控制現(xiàn)狀
        3.2.1 反洗錢(qián)職能部門(mén)與崗位職責(zé)
        3.2.2 反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
        3.2.3 反洗錢(qián)控制活動(dòng)
        3.2.4 反洗錢(qián)信息與溝通
        3.2.5 反洗錢(qián)內(nèi)部監(jiān)督
    3.3 Z證券公司反洗錢(qián)內(nèi)部控制的成效
        3.3.1 Z證券公司反洗錢(qián)內(nèi)部控制的優(yōu)點(diǎn)
        3.3.2 Z證券公司反洗錢(qián)內(nèi)部控制的問(wèn)題及成因
4 完善Z證券公司反洗錢(qián)內(nèi)部控制的建議
    4.1 完善大額交易篩選條件的設(shè)置
    4.2 完善反洗錢(qián)流程
    4.3 強(qiáng)化反洗錢(qián)問(wèn)題整改跟蹤控制
5 總結(jié)與展望
參考文獻(xiàn)
后記



本文編號(hào)：3531621