發(fā)布時(shí)間：2021-05-11 14:02

　　如今,面對(duì)國(guó)際金融環(huán)境的不斷變化,中國(guó)資本市場(chǎng)如何安身于復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境中,在很大程度上取決于證券公司發(fā)揮作用。中國(guó)證券公司歷經(jīng)從無(wú)至有發(fā)展近三十年,已經(jīng)成為中國(guó)資本市場(chǎng)重要的融資媒介,是中國(guó)金融體系必不可少的組成部分。經(jīng)營(yíng)效率高、經(jīng)營(yíng)規(guī)范化的證券公司是構(gòu)建健康可持續(xù)發(fā)展的資本市場(chǎng)的必要條件。但是目前有很多證券公司經(jīng)營(yíng)不規(guī)范,經(jīng)營(yíng)效率低下,嚴(yán)重影響證券公司自身的發(fā)展。因此,證券公司把提高經(jīng)營(yíng)效率,規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理作為證券公司的重要目標(biāo)非常必要。證券公司經(jīng)營(yíng)效率反映公司投入與產(chǎn)出之比,考核公司資源的利用程度。本文以東北證券作為研究對(duì)象,以2015-2017年間東北證券與其他14家經(jīng)營(yíng)良好的大型上市證券公司為參照,樣本選取職工人數(shù)、營(yíng)業(yè)支出、固定資產(chǎn)與凈資本為投入指標(biāo),選取手續(xù)費(fèi)與傭金凈收入、投資收益與凈利潤(rùn)為產(chǎn)出指標(biāo),運(yùn)用DEA對(duì)經(jīng)營(yíng)效率進(jìn)行測(cè)度。然后,在對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)效率進(jìn)行DEA測(cè)算的基礎(chǔ)上,采取Malmquist指數(shù)分析各指數(shù)變化對(duì)經(jīng)營(yíng)效率的影響。最后,根據(jù)研究總結(jié)東北證券所存在的問(wèn)題,并且針對(duì)問(wèn)題提出提高東北證券經(jīng)營(yíng)效率的四點(diǎn)建議:優(yōu)化投入配置,合理配置資產(chǎn)與員工;拓展市場(chǎng)業(yè)務(wù),提升服... 

【文章來(lái)源】：渤海大學(xué)遼寧省

【文章頁(yè)數(shù)】：54 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
一、緒論
    (一)研究背景及研究意義
        1.研究背景
        2.研究意義
    (二)國(guó)內(nèi)外研究動(dòng)態(tài)
        1.國(guó)外研究動(dòng)態(tài)
        2.國(guó)內(nèi)研究動(dòng)態(tài)
        3.國(guó)內(nèi)外研究動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)
    (三)研究?jī)?nèi)容與研究方法
        1.研究?jī)?nèi)容
        2.研究方法
    (四)結(jié)構(gòu)框架
    (五)創(chuàng)新點(diǎn)與不足
        1.創(chuàng)新之處
        2.不足之處
二、經(jīng)營(yíng)效率的相關(guān)基本理論
    (一)經(jīng)營(yíng)效率
        1.經(jīng)營(yíng)效率的含義
        2.經(jīng)營(yíng)效率的分類
    (二)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法
        1.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法的內(nèi)涵
        2.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法的相關(guān)模型
    (三)Malmquist指數(shù)
    (四)本章小結(jié)
三、東北證券經(jīng)營(yíng)發(fā)展現(xiàn)狀
    (一)東北證券發(fā)展歷程
    (二)東北證券經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況
    (三)東北證券主要業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與擴(kuò)展情況
        1.手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入占比逐年下降,但仍占據(jù)主要地位
        2.利息凈收入顯現(xiàn)倒U型,下降趨勢(shì)明顯
        3.自營(yíng)業(yè)務(wù)凈收入占比穩(wěn)步提高,發(fā)展勢(shì)頭良好
    (四)本章小結(jié)
四、東北證券經(jīng)營(yíng)效率實(shí)證分析
    (一)樣本及數(shù)據(jù)選取
    (二)相關(guān)指標(biāo)選取
    (三)基于數(shù)據(jù)包絡(luò)法
        1.投入-產(chǎn)出導(dǎo)向效率
        2.投影分析
    (四)基于Malmquist指數(shù)
    (五)本章小結(jié)
五、結(jié)論與建議
    (一)結(jié)論
    (二)建議
        1.優(yōu)化投入配置,合理配置資源
        2.拓展市場(chǎng)業(yè)務(wù),提升服務(wù)的廣度與深度
        3.增強(qiáng)資本中介業(yè)務(wù)創(chuàng)新能力
        4.積極完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系
參考文獻(xiàn)
致謝
攻讀碩士學(xué)位期間的學(xué)術(shù)成果
附錄1
附錄2
附錄3


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[2]證券公司經(jīng)營(yíng)效率的測(cè)度——基于SBM修正的三階段DEA模型[J]. 秦小麗,劉益平.  重慶社會(huì)科學(xué). 2018(08)
[3]我國(guó)上市證券公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效研究——數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法視角[J]. 王派.  華北金融. 2018(03)
[4]基于DEA模型對(duì)我國(guó)證券公司經(jīng)營(yíng)效率評(píng)價(jià)的研究——以滬市A股上市公司為例[J]. 宋歌.  金融理論與實(shí)踐. 2017(11)
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[6]中國(guó)上市證券公司經(jīng)營(yíng)效率實(shí)證分析——基于DEA方法和Malmquist指數(shù)方法[J]. 周軍,于海豪.  財(cái)會(huì)月刊. 2017(09)
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[8]基于DEA的創(chuàng)新類證券公司經(jīng)營(yíng)效率實(shí)證分析[J]. 時(shí)分,時(shí)秒.  金融經(jīng)濟(jì). 2014(24)
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碩士論文
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[2]中國(guó)上市券商效率的評(píng)估、分解及影響因素分析[D]. 聶旭飛.山東大學(xué) 2018
[3]基于DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法的陜西新三板掛牌企業(yè)融資效率研究[D]. 蔡仕鵬.西安外國(guó)語(yǔ)大學(xué) 2017
[4]山西證券公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究[D]. 張翔.渤海大學(xué) 2017
[5]互聯(lián)網(wǎng)普及背景下證券公司經(jīng)營(yíng)效率及影響因素研究[D]. 劉雁.湖南大學(xué) 2017
[6]Z證券公司廣西各營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)效率研究[D]. 邱蘭亭.廣西大學(xué) 2017
[7]我國(guó)證券公司經(jīng)營(yíng)效率的實(shí)證研究[D]. 李文艷.對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 2016
[8]DEA交叉效率方法及其在中國(guó)上市證券公司效率分析中的應(yīng)用[D]. 包瑞雪.內(nèi)蒙古大學(xué) 2015
[9]我國(guó)證券公司經(jīng)營(yíng)效率及影響因素研究[D]. 余林.中國(guó)礦業(yè)大學(xué) 2015
[10]我國(guó)證券公司經(jīng)營(yíng)效率的實(shí)證研究[D]. 趙杰.山東大學(xué) 2013



本文編號(hào)：3181532