本文關(guān)鍵詞： 銀行資產(chǎn)管理 監(jiān)管制度 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 合規(guī)管理　出處：《現(xiàn)代管理科學(xué)》2017年12期 　論文類型：期刊論文

【摘要】：商業(yè)銀行資管業(yè)務(wù)在助力銀行轉(zhuǎn)型、積極支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)的同時(shí),也面臨著一系列挑戰(zhàn)和問題。從緊從嚴(yán)監(jiān)管新形勢下,強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理被擺在更加重要的位置。隨著國內(nèi)外監(jiān)管環(huán)境的深刻變革、法律規(guī)章的復(fù)雜多變和大資管時(shí)代的激烈競爭,強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性和緊迫性進(jìn)一步增加。文章提出了強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理需要統(tǒng)籌把握的四個(gè)關(guān)系,最后建議緊盯制度、人員、技術(shù)、執(zhí)行、整改五個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié),推進(jìn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理長效機(jī)制建設(shè)。
[Abstract]:While helping banks to transform and actively support the real economy, the capital management business of commercial banks is also facing a series of challenges and problems. Under the new situation of tight supervision and strict supervision, Strengthening compliance risk management has been placed in a more important position. With the profound changes in the regulatory environment at home and abroad, the complexity of laws and regulations and the fierce competition in the era of large capital management, The necessity and urgency of strengthening compliance risk management are further increased. The paper puts forward four relationships that need to be grasped as a whole to strengthen compliance risk management. Finally, it proposes to focus on five key links: system, personnel, technology, implementation and rectification. We will promote the construction of a long-effective mechanism for compliance risk management.
【作者單位】： 中國社會(huì)科學(xué)院研究生院;華夏銀行股份有限公司資產(chǎn)管理部;
【分類號(hào)】：F830.42;F832.33

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