本文關(guān)鍵詞：中國證券市場監(jiān)管權(quán)配置——基于不同監(jiān)管模式的比較

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【摘要】：世界范圍內(nèi)證券監(jiān)管權(quán)的配置主要有政府主導型、靈活型和合作型三種模式,目前我國證券市場監(jiān)管權(quán)的配置大體可歸入政府主導型。合作監(jiān)管模式具有既可以保留政府監(jiān)管者廣泛的監(jiān)管權(quán)又可以充分發(fā)揮自律機構(gòu)的監(jiān)管資源及優(yōu)勢,該模式還具有將自律機構(gòu)視為其有力的監(jiān)管合作伙伴的特點,合作模式應成為我國證券市場監(jiān)管權(quán)配置改革的首選模式。證券監(jiān)管向合作模式過渡需要盡快推動證券交易所的公司化改革、明晰中國證監(jiān)會與自律機構(gòu)的監(jiān)管定位與合作方式、完善中國證監(jiān)會與自律機構(gòu)之間的信息溝通協(xié)調(diào)機制以及加強對中國證監(jiān)會自身權(quán)力的監(jiān)督。
【作者單位】： 廣東財經(jīng)大學公共管理學院;
【關(guān)鍵詞】： 監(jiān)管權(quán)配置 政府主導模式 合作監(jiān)管模式 混業(yè)監(jiān)管 金融風險
【基金】：廣東省哲學社會科學規(guī)劃項目“中國證券市場監(jiān)管權(quán)的行使及其制約機制研究”(08YG-01)
【分類號】：F832.51
【正文快照】： 一、引言世界交易所聯(lián)合組織(World Federation of Exchanges,簡稱WFE)在2004年對其成員做過一項問卷調(diào)查,主要關(guān)注各成員交易所實際履行職能、這些職能在多大程度上與政府監(jiān)管部門或監(jiān)管服務提供部門分享,并確定這些監(jiān)管的成本。80%的成員對問卷進行了反饋,許多交易所在反饋

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本文編號：741891