本文關(guān)鍵詞：HX證券公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控研究

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【摘要】：證券公司作為金融行業(yè)的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)業(yè),自誕生以來就面臨著諸多風(fēng)險(xiǎn),因此,證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理一直是很熱門的話題。而財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)作為證券公司重要的風(fēng)險(xiǎn)之一,能否對(duì)證券公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效地控制已經(jīng)成為證券公司不得不深層次思考的問題。文章以HX證券公司為研究對(duì)象,以證券公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)理論、風(fēng)險(xiǎn)管理理論以及內(nèi)部控制理論為基礎(chǔ),首先對(duì)HX證券公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行了闡述和分析,通過分析HX證券公司的財(cái)務(wù)狀況,對(duì)HX證券公司目前面臨的主要財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)以及成因進(jìn)行了剖析。然后在此基礎(chǔ)上,對(duì)HX證券公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的現(xiàn)狀、存在的問題及問題的原因進(jìn)行了詳細(xì)分析。最后針對(duì)HX證券公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控問題產(chǎn)生的原因提出了一些切實(shí)可行的管控策略,預(yù)防其財(cái)務(wù)危機(jī)的發(fā)生。
【關(guān)鍵詞】：HX證券公司 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)管控
【學(xué)位授予單位】：黑龍江大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：F275;F832.39
【目錄】：

• 中文摘要4-5
• Abstract5-9
• 緒論9-16
• 一、研究背景9
• 二、研究目的與意義9-10
• 三、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀10-13
• 四、研究內(nèi)容與方法13-15
• 五、研究創(chuàng)新點(diǎn)與不足15-16
• 第一章 相關(guān)理論基礎(chǔ)16-24
• 第一節(jié) 相關(guān)概念界定16-19
• 一、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的基本概念16-17
• 二、證券公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的界定及特征17-18
• 三、證券公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類18-19
• 第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理理論19-21
• 一、風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理19
• 二、風(fēng)險(xiǎn)管理的程序19-20
• 三、風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展階段20-21
• 第三節(jié) 內(nèi)部控制理論21-23
• 一、內(nèi)部控制的內(nèi)涵21
• 二、內(nèi)部控制要素21-22
• 三、內(nèi)部控制的發(fā)展階段22-23
• 本章小結(jié)23-24
• 第二章 HX證券公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀分析24-36
• 第一節(jié) HX證券公司概況24-25
• 一、HX證券公司的發(fā)展歷程24
• 二、HX證券公司的組織結(jié)構(gòu)24-25
• 第二節(jié) HX證券公司財(cái)務(wù)狀況分析25-30
• 一、償債能力分析26-27
• 二、發(fā)展能力分析27-28
• 三、盈利能力分析28-29
• 四、風(fēng)險(xiǎn)控制能力分析29-30
• 第三節(jié) HX證券公司存在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)30-35
• 一、HX證券公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)30-31
• 二、HX證券公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的成因31-35
• 本章小結(jié)35-36
• 第三章 HX證券公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控存在的問題及成因分析36-45
• 第一節(jié) HX證券公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀36-37
• 第二節(jié) HX證券公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控存在的問題37-40
• 一、規(guī)章制度執(zhí)行不到位37
• 二、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不完善37-38
• 三、風(fēng)控部門權(quán)威性不足38-39
• 四、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)落后39
• 五、信息管理系統(tǒng)建設(shè)重視不足39-40
• 第三節(jié) HX證券公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控問題成因分析40-44
• 一、財(cái)務(wù)控制結(jié)構(gòu)不健全40-41
• 二、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)信息反饋系統(tǒng)不完善41-42
• 三、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制文化缺失42
• 四、缺乏有效的激勵(lì)制度42-43
• 五、內(nèi)部控制制度不健全43-44
• 本章小結(jié)44-45
• 第四章 完善HX證券公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的對(duì)策45-51
• 第一節(jié) 完善財(cái)務(wù)管理機(jī)制45-46
• 一、實(shí)施全面預(yù)算管理45
• 二、加強(qiáng)財(cái)務(wù)系統(tǒng)的管理45-46
• 三、加快財(cái)務(wù)信息化步伐46
• 第二節(jié) 加強(qiáng)道德與激勵(lì)機(jī)制建設(shè)46-47
• 一、加強(qiáng)道德建設(shè)46-47
• 二、完善激勵(lì)機(jī)制47
• 第三節(jié) 增強(qiáng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，健全財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度47-49
• 一、全面強(qiáng)化全員財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)47-48
• 二、完善現(xiàn)有的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度48
• 三、完善財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)制度48-49
• 第四節(jié) 完善內(nèi)部控制制度49-50
• 一、健全法人治理結(jié)構(gòu)，優(yōu)化內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)49
• 二、建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理體系49-50
• 三、提高風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制的監(jiān)督能力50
• 本章小結(jié)50-51
• 結(jié)論51-52
• 參考文獻(xiàn)52-55
• 致謝55-56
• 攻讀學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文56

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本文編號(hào)：592654