本文關(guān)鍵詞：證券包銷責(zé)任研究

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【摘要】：證券承銷是證券發(fā)行制度的最為重要的內(nèi)容之一,證券包銷責(zé)任又是證券承銷商從事證券包銷最根本的法定義務(wù),是指在證券承銷期滿,由于諸多因素導(dǎo)致承銷商無法銷售其所承銷的證券,依承銷協(xié)議由承銷商向發(fā)行人承擔(dān)全部證券余額銷售的責(zé)任。證券承銷協(xié)議是證券發(fā)行的重要文件之一,也是證券發(fā)行所披露的信息之一,它涉及承銷商包銷責(zé)任的性質(zhì)、抗辯權(quán)、法律后果等。證券包銷責(zé)任是法定責(zé)任,不是約定責(zé)任,在承銷協(xié)議中,包銷責(zé)任是協(xié)議的核心內(nèi)容,是承銷商的法定義務(wù)。證券包銷責(zé)任,是一種強制性責(zé)任,不能隨意放棄、削減或豁免。包銷證券余額是承銷商最為基本的責(zé)任和義務(wù),承銷商企圖主張豁免或削減證券包銷責(zé)任的行為和做法,極不符合我國建立證券發(fā)行承銷制度的初衷。證券承銷協(xié)議可以規(guī)定,證券承銷商在一定情形下,享有證券包銷抗辯權(quán),目的是避免和防范承銷商承擔(dān)不正當(dāng)?shù)淖C券承銷風(fēng)險責(zé)任,維護(hù)承銷商合法權(quán)益。
【作者單位】： 海南大學(xué)法學(xué)院;
【關(guān)鍵詞】： 證券發(fā)行 承銷商 包銷責(zé)任 抗辯權(quán)
【分類號】：F832.51
【正文快照】： 我國設(shè)置證券承銷制度,目的是確保證券發(fā)行得以順利進(jìn)行,但由于發(fā)行機制、發(fā)行市場持續(xù)火爆等原因,在現(xiàn)行承銷制度下,幾乎不存在證券發(fā)行失敗問題,證券承銷的包銷責(zé)任風(fēng)險被忽視。長江證券股份責(zé)任公司(以下簡稱“長江證券”)股份增發(fā),終于引發(fā)承銷商包銷責(zé)任問題。長江證券增

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