證券行業(yè)是風險相對較高的行業(yè),在國際投行經(jīng)歷了摧毀性的危機之后,在迅速發(fā)展的今天,如何建立、完善證券公司的風險管理、評估和預警體系是證券行業(yè)持續(xù)、健康發(fā)展的一個重要課題。傳統(tǒng)的風險管理已經(jīng)較難適應證券市場與行業(yè)快速發(fā)展的要求,只有不斷提高風險管理能力,提升風險預控水平,加強風險量化研究,建立科學有效的風險預警和評估體系,才能推動證券公司風險管理的不斷深入。我國證券公司經(jīng)過三年多的綜合治理后已經(jīng)取得了巨大的成效,并初步建立了風險管理的長效機制,但是證券公司風險管理的基礎尚不牢固,風險管理的意識理念還有待提高,風險評估與預警機制尚不完善,風險管理的技能技巧也有待提升。在日趨復雜的經(jīng)濟金融環(huán)境下,證券公司風險預警系統(tǒng),不僅應適用于證券公司層面,實現(xiàn)對內外部風險的全面準確識別、度量評估與管理；也應適用于行業(yè)監(jiān)管部門層面,實現(xiàn)對行業(yè)宏觀風險預警管理的意圖,防止單一金融產(chǎn)品、單一證券公司風險,演化為行業(yè)系統(tǒng)風險。 本文擬針對國內外研究的現(xiàn)狀和未解決的問題,將進一步深化對證券公司風險的理論研究,并結合其實際案例,全面深入的論述我國證券公司風險的分類與特征。進而探索性開展券商風險評估與預警體系研究。...

【文章頁數(shù)】：59 頁

【學位級別】：碩士

【部分圖文】：

圖6一卜證券公司風險預警系統(tǒng)6.2風險預警系統(tǒng)的運用證券公司風險預警系統(tǒng)的建立，為監(jiān)管層提供了風險管理的重要決策依據(jù)。完備的預警系統(tǒng)可以動態(tài)的計算各指標相應的風險值，判斷其運行是否正常，對有風險跡象的某指標進行動態(tài)跟蹤、監(jiān)控，及早警示證券公司危機事件的發(fā)生，有效控制經(jīng)營風險。同時....

博士生姓名博士學位論文題目導師姓名萬華林非生產(chǎn)性支出:基于尋租觀與代理觀的解釋陳信元陳繼云公司透明度的影響因素及經(jīng)濟后果陳信元謝香兵董事會結構的決定因素及其運行效率研究儲一昀程敏股權交易特征盈余管理和并購溢價薛云奎朱茶芬股權結構與會計穩(wěn)健性的關系研究湯云為黎凱債務融資、政府干預及....

博士生姓名博士學位論文題目導師姓名萬華林非生產(chǎn)性支出:基于尋租觀與代理觀的解釋陳信元陳繼云公司透明度的影響因素及經(jīng)濟后果陳信元謝香兵董事會結構的決定因素及其運行效率研究儲一昀程敏股權交易特征盈余管理和并購溢價薛云奎朱茶芬股權結構與會計穩(wěn)健性的關系研究湯云為黎凱債務融資、政府干預及....

博士生姓名博士學位論文題目導師姓名萬華林非生產(chǎn)性支出:基于尋租觀與代理觀的解釋陳信元陳繼云公司透明度的影響因素及經(jīng)濟后果陳信元謝香兵董事會結構的決定因素及其運行效率研究儲一昀程敏股權交易特征盈余管理和并購溢價薛云奎朱茶芬股權結構與會計穩(wěn)健性的關系研究湯云為黎凱債務融資、政府干預及....

本文編號：4009813