證券行業(yè)是風(fēng)險相對較高的行業(yè),在國際投行經(jīng)歷了摧毀性的危機之后,在迅速發(fā)展的今天,如何建立、完善證券公司的風(fēng)險管理、評估和預(yù)警體系是證券行業(yè)持續(xù)、健康發(fā)展的一個重要課題。傳統(tǒng)的風(fēng)險管理已經(jīng)較難適應(yīng)證券市場與行業(yè)快速發(fā)展的要求,只有不斷提高風(fēng)險管理能力,提升風(fēng)險預(yù)控水平,加強風(fēng)險量化研究,建立科學(xué)有效的風(fēng)險預(yù)警和評估體系,才能推動證券公司風(fēng)險管理的不斷深入。我國證券公司經(jīng)過三年多的綜合治理后已經(jīng)取得了巨大的成效,并初步建立了風(fēng)險管理的長效機制,但是證券公司風(fēng)險管理的基礎(chǔ)尚不牢固,風(fēng)險管理的意識理念還有待提高,風(fēng)險評估與預(yù)警機制尚不完善,風(fēng)險管理的技能技巧也有待提升。在日趨復(fù)雜的經(jīng)濟金融環(huán)境下,證券公司風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng),不僅應(yīng)適用于證券公司層面,實現(xiàn)對內(nèi)外部風(fēng)險的全面準(zhǔn)確識別、度量評估與管理；也應(yīng)適用于行業(yè)監(jiān)管部門層面,實現(xiàn)對行業(yè)宏觀風(fēng)險預(yù)警管理的意圖,防止單一金融產(chǎn)品、單一證券公司風(fēng)險,演化為行業(yè)系統(tǒng)風(fēng)險。 本文擬針對國內(nèi)外研究的現(xiàn)狀和未解決的問題,將進一步深化對證券公司風(fēng)險的理論研究,并結(jié)合其實際案例,全面深入的論述我國證券公司風(fēng)險的分類與特征。進而探索性開展券商風(fēng)險評估與預(yù)警體系研究。...

【文章頁數(shù)】：59 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【部分圖文】：

圖6一卜證券公司風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)6.2風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)的運用證券公司風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)的建立，為監(jiān)管層提供了風(fēng)險管理的重要決策依據(jù)。完備的預(yù)警系統(tǒng)可以動態(tài)的計算各指標(biāo)相應(yīng)的風(fēng)險值，判斷其運行是否正常，對有風(fēng)險跡象的某指標(biāo)進行動態(tài)跟蹤、監(jiān)控，及早警示證券公司危機事件的發(fā)生，有效控制經(jīng)營風(fēng)險。同時....

博士生姓名博士學(xué)位論文題目導(dǎo)師姓名萬華林非生產(chǎn)性支出:基于尋租觀與代理觀的解釋陳信元陳繼云公司透明度的影響因素及經(jīng)濟后果陳信元謝香兵董事會結(jié)構(gòu)的決定因素及其運行效率研究儲一昀程敏股權(quán)交易特征盈余管理和并購溢價薛云奎朱茶芬股權(quán)結(jié)構(gòu)與會計穩(wěn)健性的關(guān)系研究湯云為黎凱債務(wù)融資、政府干預(yù)及....

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本文編號：4009813