金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的主要支柱之一,金融系統(tǒng)的穩(wěn)定性更是世界各國(guó)金融監(jiān)管部門(mén)的主要任務(wù)和核心職責(zé)之一。金融信息化改變了傳統(tǒng)的金融體制和業(yè)務(wù)模式,隨著金融機(jī)構(gòu)信息化、網(wǎng)絡(luò)化和全球化改變了金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)方式,金融網(wǎng)絡(luò)中資金流動(dòng)呈現(xiàn)速度快、數(shù)量大、創(chuàng)新多等特點(diǎn),大量的資金在金融系統(tǒng)中流動(dòng)著以滿足正常的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)需求,但也夾雜著許多不正常、違規(guī)違法的資金流動(dòng),懷揣各種想法的資本所有者在金融網(wǎng)絡(luò)中施展百般武藝,逃脫監(jiān)管,達(dá)到資金流動(dòng)的目的,給金融監(jiān)管部門(mén)帶來(lái)了空前的挑戰(zhàn)。本研究擬建立科學(xué)系統(tǒng)的分析、識(shí)別可疑資金流動(dòng)的智能化的金融監(jiān)管模式、模型、方法,為金融機(jī)構(gòu)和金融監(jiān)管部門(mén)提供有效的決策支持工具。本文研究基于以下思路:基于約束理論的反洗錢(qián)業(yè)務(wù)流程瓶頸研究――>基于正常模板的資金流動(dòng)異常識(shí)別方法研究――>基于掃描統(tǒng)計(jì)的單帳戶資金流動(dòng)異常識(shí)別研究――>基于序列匹配的單帳戶資金流動(dòng)異常識(shí)別研究――>基于社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的多帳戶資金流動(dòng)異常識(shí)別研究。本文主要工作和結(jié)論如下:（1）文章在約束瓶頸（TOC）理論的指導(dǎo)框架下,通過(guò)深入訪談反洗錢(qián)各相關(guān)部門(mén),從整體上勾勒了目前反洗錢(qián)業(yè)務(wù)實(shí)施實(shí)際的整體... 

【文章來(lái)源】：上海交通大學(xué)上海市 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：187 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：博士

【部分圖文】：

中國(guó)的反洗錢(qián)體系Fig3-1FrameworkofAnti-MoneyLaunderingArchitecture

司法部門(mén)進(jìn)一步調(diào)查。司法機(jī)構(gòu)通過(guò)進(jìn)一步引入犯罪數(shù)據(jù)庫(kù)、海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，以及工商數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)有嫌疑的交易或賬戶進(jìn)一步判斷。各機(jī)構(gòu)的主要職能和其擁有的信息及信息之間的流轉(zhuǎn)關(guān)系總結(jié)見(jiàn)圖3-2所示。

告發(fā)生當(dāng)?shù)氐娜嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)，由該地的反洗錢(qián)管理部門(mén)進(jìn)一步調(diào)查補(bǔ)充信息。另外，2007年1月1日前大額外幣向外管局匯報(bào)，自反洗錢(qián)法出臺(tái)以后，外匯管理局的反洗錢(qián)職能撤銷，金融機(jī)構(gòu)統(tǒng)一向人民銀行匯報(bào)大額外幣交易。具體流程總結(jié)見(jiàn)圖3-3。

【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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博士論文
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[2]商業(yè)銀行客戶識(shí)別與保持模型研究[D]. 蒙肖蓮.華中科技大學(xué) 2005
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碩士論文
[1]社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法在科研協(xié)作網(wǎng)中的應(yīng)用研究[D]. 王志亮.大連理工大學(xué) 2006
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[3]村落鄰里關(guān)系構(gòu)成與分布的網(wǎng)絡(luò)分析[D]. 茍?zhí)靵?lái).中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué) 2005
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[5]Wiki社群的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析[D]. 周濤.華東師范大學(xué) 2005
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[7]知識(shí)發(fā)現(xiàn)在金融反洗錢(qián)領(lǐng)域中的應(yīng)用研究[D]. 張焱.合肥工業(yè)大學(xué) 2004
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本文編號(hào)：3403115