合作創(chuàng)新對于我國企業(yè)發(fā)展而言越來越重要。但是在實際過程中,合作分離、合作失敗的比例卻非常高�，F(xiàn)有的研究沒有形成一個清晰、明確的合作創(chuàng)新理論,對合作創(chuàng)新影響因素的分析較為凌亂,對于合作創(chuàng)新機理的刻畫較為淺顯、片面,不夠深入。本文主要解決三個問題:(1)解析合作創(chuàng)新的作用機理;(2)對影響合作創(chuàng)新績效的主要因素做實證分析和檢驗;(3)提出促進企業(yè)合作創(chuàng)新發(fā)展的措施和策略建議。在理論研究方面,作者從現(xiàn)實中大量的合作創(chuàng)新失敗資料中提煉出影響合作創(chuàng)新的三個關鍵性要素:資源、能力和行為,從合作雙方創(chuàng)新要素匹配視角,解析合作創(chuàng)新績效的關鍵影響因素和約束條件。論文強調了合作中“3C匹配”的重要性,即不同合作伙伴之間的異質性資源互補(Complementary)、異質性能力兼容(Compatible)和異質性行為契合(Coordinate)。論文緊緊圍繞這三個方面解析了合作創(chuàng)新作用機理:(1)在實現(xiàn)創(chuàng)新資源互補匹配研究方面,論文強調資源異質性、相關性與獲取資源的相對成本三者之間的權衡是實現(xiàn)最優(yōu)匹配的關鍵。異質性與相關性是合作價值提升的基礎,而獲取資源的相對成本高低在合作選擇中起著調控作用。以此為基礎,論文提出了潛在合作伙伴選擇的兩種評價方法:歐幾里得距離評價方法和合作吸引力評價方法,并對合作對象的選擇方法與步驟做了闡述。(2)在實現(xiàn)異質性能力兼容研究方面,論文強調合作創(chuàng)新同時也是一個能力發(fā)揮的動態(tài)過程,合作伙伴之間的能力水平兼容以及不同性質能力的銜接對合作績效起著重要影響作用。而能力水平兼容與銜接又與能力提升的激勵機制和管理水平緊密聯(lián)系,企業(yè)應該從內生能力激勵與外生能力管理角度,實現(xiàn)合作各方的能力兼容。(3)在實現(xiàn)異質性行為契合研究方面,論文強調合作各方的行為協(xié)調失靈、各種機會主義行為,如合作中不努力、刻意隱瞞成果、不按時完成任務等會增大合作風險,降低創(chuàng)新投入積極性,最終導致合作失敗。論文進一步指出合作中異質性行為產(chǎn)生的深層次原因,包括信息不對稱、合作契約不完備等。在實證研究方面,論文利用我國工業(yè)企業(yè)在合作創(chuàng)新方面的宏觀統(tǒng)計數(shù)據(jù)和浙江省溫州、臺州地區(qū)的企業(yè)調研數(shù)據(jù)分析了我國企業(yè)開展合作創(chuàng)新的現(xiàn)狀、特點以及存在的主要問題,并利用計量軟件和amos統(tǒng)計分析軟件檢驗了異質性要素匹配對企業(yè)合作創(chuàng)新績效的影響效應。(1)研究顯示,盡管我國企業(yè)的合作創(chuàng)新活動越來越活躍,但仍存在較嚴重的創(chuàng)新要素錯配現(xiàn)象。論文利用各省的合作創(chuàng)新面板數(shù)據(jù)檢驗了我國大中型工業(yè)企業(yè)開展合作創(chuàng)新對企業(yè)績效提升所具有的互補效應。研究顯示,當企業(yè)具有更強的技術吸收能力(衡量合作中各方能力兼容程度)、較大經(jīng)營規(guī)模(衡量合作中可尋資源互補程度)和具備以往技術轉讓經(jīng)驗(衡量合作中各方行為管理與控制水平)時,合作創(chuàng)新對企業(yè)績效提升的互補性較強。(2)利用浙江省溫州、臺州地區(qū)235家制造業(yè)企業(yè)的調研數(shù)據(jù),作者進一步分析了這些企業(yè)的異質性要素匹配狀況以及它們對創(chuàng)新績效(合作目標實現(xiàn)程度、合作滿意程度、合作關系穩(wěn)定持久性)的影響效應,研究結果顯示:資源互補匹配、能力兼容和行為契合同時與合作績效提升有顯著的正向關系;其中異質性資源互補匹配對合作創(chuàng)新績效的影響最大,異質性行為契合次之,最后是異質性能力兼容。從細分因素的影響來看,資源搜尋努力、合作中資產(chǎn)多樣性、能力水平兼容、合作可信性、合作行為協(xié)調性等對合作績效的影響較為顯著。在對策建議方面,(1)論文提出通過加強合作信息搜尋、合作項目與對象篩選、審查與評估工作,來提高合作決策機制的科學性與有效性;在合作伙伴選取時,不應過分追求合作對象的“高大上”和技術的先進性,合作對象選擇可以具有多樣性、層次性和針對性;合作方式可以由淺入深,通過了解、磨合增進互信,降低信息不對稱;同時構建專業(yè)化的合作對象選擇管理機制,從被動、盲目選擇合作伙伴轉變到主動、有針對性選擇合作伙伴。(2)在促進合作中異質性能力兼容方面,企業(yè)可以從內生視角構建創(chuàng)新能力提升激勵機制,改進收益分配方式和人才獎勵制度,提升企業(yè)能力水平。企業(yè)還可以從外生視角加強各方能力銜接與管理工作,通過溝通平臺、互動學習平臺與交叉激勵機制實現(xiàn)異質性能力兼容。(3)論文提出通過利用聲譽機制、信號機制、關系治理和契約管理等減少合作中的信息不對稱,約束異質性行為,增進互信,實現(xiàn)合作中的協(xié)同效應。(4)政府可以在信息平臺搭建、合作創(chuàng)新投入資助、推動中小企業(yè)合作創(chuàng)新發(fā)展等方面發(fā)揮積極作用。本論文的主要貢獻:(1)論文對影響合作創(chuàng)新發(fā)展的主要因素做了有益梳理和提煉,克服了合作創(chuàng)新理論研究中關于異質性概念過于寬泛、模糊的問題。(2)論文從創(chuàng)新過程中的異質性要素匹配角度出發(fā)解析了合作創(chuàng)新機理、約束條件和關鍵性影響因素,為合作創(chuàng)新研究提供了新視角。(3)論文提出通過實現(xiàn)異質性資源互補匹配、異質性能力兼容、異質性行為契合來提升創(chuàng)新績效,為促進合作創(chuàng)新發(fā)展提供了新觀點。
【學位單位】：浙江工業(yè)大學
【學位級別】：博士
【學位年份】：2015
【中圖分類】：F273.1;F425
【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
1 緒論
    1.1 研究背景
        1.1.1 合作創(chuàng)新變得越來越重要
        1.1.2 為何經(jīng)常出現(xiàn)合作創(chuàng)新失敗
    1.2 本文研究的目的與意義
    1.3 研究基本框架、概念界定和主要內容
        1.3.1 研究基本框架
        1.3.2 主要概念內涵界定
        1.3.3 主要研究內容
    1.4 研究方法
    1.5 創(chuàng)新與不足
2 文獻綜述
    2.1 合作創(chuàng)新機理的理論研究
        2.1.1 合作創(chuàng)新的動因及決定因素
        2.1.2 合作創(chuàng)新組織模式研究
        2.1.3 企業(yè)間的合作創(chuàng)新機理研究
        2.1.4 企業(yè)與高校的合作創(chuàng)新機理研究
    2.2 合作創(chuàng)新績效與影響因素的實證研究
        2.2.1 合作創(chuàng)新中的互補效應研究
        2.2.2 合作中交易成本的影響作用研究
        2.2.3 企業(yè)技術能力、吸收能力的影響作用研究
        2.2.4 合作伙伴之間信任程度的影響作用研究
        2.2.5 文化背景、組織制度差異的影響作用研究
    2.3 合作創(chuàng)新對象選擇研究
        2.3.1 合作對象選擇影響因素分析
        2.3.2 合作對象選擇的評價方法研究
    2.4 異質性與企業(yè)合作創(chuàng)新研究
        2.4.1 異質性的內涵界定
        2.4.2 異質性維度劃分研究
        2.4.3 異質性與合作創(chuàng)新績效關系研究
    2.5 現(xiàn)有研究評述
3 基于異質性資源互補匹配的合作創(chuàng)新機理研究
    3.1 企業(yè)開展合作創(chuàng)新對互補性資源的需求
        3.1.1 創(chuàng)新活動中所需資源的分類
        3.1.2 合作創(chuàng)新主體所擁有的資源特征
        3.1.3 合作創(chuàng)新對互補性資源的需求
    3.2 基于異質性資源互補的合作創(chuàng)新模型
        3.2.1 單一企業(yè)的封閉創(chuàng)新模型
        3.2.2 基于異質性資源互補的兩個企業(yè)的合作創(chuàng)新模型
        3.2.3 異質性資源互補產(chǎn)生的合作利益增進效應
    3.3 基于異質性資源互補匹配的合作伙伴選擇評價模型
        3.3.1 合作伙伴選擇評價原理
        3.3.2 方法一：Euclid（歐幾里得）合作距離評價方法
        3.3.3 距離方法的評價指標體系
        3.3.4 方法二：合作伙伴吸引力評價方法
        3.3.5 合作對象的選擇方法與步驟
    3.4 提升合作中異質性資源互補匹配的管理策略
        3.4.1 將搜尋成本作為一種戰(zhàn)略支出考慮
        3.4.2 提升合作匹配的多樣性與針對性
        3.4.3 增強合作中資源整合力度
        3.4.4 注重合作中的動態(tài)互補效應發(fā)揮
    3.5 本章小結
4 基于異質性能力兼容的合作創(chuàng)新機理研究
    4.1 合作創(chuàng)新中效率與能力約束問題
        4.1.1 合作中的創(chuàng)新效率
        4.1.2 合作中的能力約束問題
    4.2 基于異質性能力兼容的合作創(chuàng)新模型
        4.2.1 模型基本假定
        4.2.2 技術分享協(xié)議中合作伙伴的技術吸收能力高低的影響效應
        4.2.3 RJV合作模式中合作伙伴的技術吸收能力高低的影響效應
    4.3 影響合作中企業(yè)能力兼容的因素分析
        4.3.1 合作企業(yè)自身吸收能力積累不足
        4.3.2 合作雙方的能力互補性不夠
        4.3.3 合作方式與能力水平不匹配
        4.3.4 能力提升的激勵機制與有效管理缺失
    4.4 促進合作中異質性能力兼容的策略
        4.4.1 合作企業(yè)的內生能力提升策略
        4.4.2 合作企業(yè)的外生能力兼容策略
    4.5 本章小結
5 基于異質性行為契合的合作創(chuàng)新機理研究
    5.1 異質性行為導致合作創(chuàng)新分離與失敗
        5.1.1 合作中的各種機會主義行為
        5.1.2 異質性行為導致合作失敗
    5.2 異質性行為契合的合作創(chuàng)新模型
        5.2.1 模型基本假定
        5.2.2 無協(xié)調失靈時的企業(yè)與高校創(chuàng)新投入選擇分析
        5.2.3 有協(xié)調失靈時的企業(yè)與高校創(chuàng)新投入選擇分析
        5.2.4 合作創(chuàng)新績效的影響因素討論
    5.3 合作主體的創(chuàng)新行為不契合的根源分析
        5.3.1 合作觀念、思維與目標的不一致
        5.3.2 合作中的不完全信息
        5.3.3 研發(fā)投資的專用性
        5.3.4 合作契約不完備
    5.4 合作中異質性行為的治理策略
        5.4.1 注重信號機制的治理作用
        5.4.2 注重關系治理的作用
        5.4.3 注重契約治理的作用
        5.4.4 建立有效的溝通、協(xié)調與監(jiān)督管理機制
    5.5 本章小結
6 我國工業(yè)企業(yè)開展合作創(chuàng)新現(xiàn)狀、問題及其互補效應實證研究
    6.1 我國工業(yè)企業(yè)開展合作創(chuàng)新現(xiàn)狀與特點
        6.1.1 不同省（市）工業(yè)企業(yè)開展合作創(chuàng)新現(xiàn)狀
        6.1.2 重點經(jīng)濟省份的企業(yè)開展合作創(chuàng)新特點
        6.1.3 不同行業(yè)的企業(yè)開展合作創(chuàng)新特點
    6.2 我國工業(yè)企業(yè)合作創(chuàng)新存在的障礙與問題
        6.2.1 創(chuàng)新資源匹配困難、存在錯配
        6.2.2 合作中的能力銜接混亂、能力水平不足
        6.2.3 合作中行為協(xié)調性差、合作交易成本高
    6.3 我國大中型工業(yè)企業(yè)合作創(chuàng)新的互補效應計量分析
        6.3.1 企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出函數(shù)
        6.3.2 企業(yè)內、外部R&D投入之間的互補性的決定因素
        6.3.3 計量模型設計與數(shù)據(jù)說明
        6.3.4 企業(yè)合作創(chuàng)新的互補效應計量分析與結果討論
    6.4 本章小結
7 溫州、臺州地區(qū)調研企業(yè)的合作創(chuàng)新要素匹配與績效實證研究
    7.1 調研對象與方法
        7.1.1 調研對象的描述性統(tǒng)計
        7.1.2 調研方法
    7.2 結構方程模型與調研問卷變量設計
        7.2.1 結構方程模型與基本假設
        7.2.2 自變量設計與測量
        7.2.3 因變量設計與測量
        7.2.4 調研問卷計分制
        7.2.5 模型識別與估計方法
    7.3 測量變量的效度與信度檢驗
        7.3.1 效度檢驗——探索性因子分析
        7.3.2 信度檢驗
    7.4 結構方程模型分析
        7.4.1 異質性資源互補匹配與合作創(chuàng)新績效的SEM模型分析
        7.4.2 異質性能力兼容與合作創(chuàng)新績效的SEM模型分析
        7.4.3 異質性行為契合與合作創(chuàng)新績效的SEM模型分析
        7.4.4 整體模型與路徑分析
    7.5 假設檢驗結果及討論
        7.5.1 異質性資源互補匹配對合作創(chuàng)新績效的影響
        7.5.2 異質性能力兼容與合作創(chuàng)新績效關系
        7.5.3 異質性行為契合與合作創(chuàng)新績效關系
        7.5.4 三個維度的異質性因素匹配與合作創(chuàng)新績效關系
    7.6 本章小結
8 研究結論與對策建議
    8.1 主要研究結論
    8.2 對策建議
        8.2.1 提升合作雙方異質性資源的互補銜接
        8.2.2 促進合作中的能力水平與能力性質兼容
        8.2.3 加強合作中雙方行為的協(xié)調一致性管理
        8.2.4 發(fā)揮政府在合作對接方面的積極作用
參考文獻
附錄
致謝
攻讀學位期間主要科研成果


本文編號：2887086