在中國從汽車大國走向汽車強(qiáng)國的過程中,已存在并逐漸出現(xiàn)了不少問題引起了產(chǎn)業(yè)內(nèi)外的廣泛討論,主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一是“以市場換技術(shù)”的引資思路以及合資模式給我國內(nèi)資汽車企業(yè)技術(shù)進(jìn)步帶來了怎樣影響；二是當(dāng)前加強(qiáng)自主研發(fā)是否是促進(jìn)我國汽車企業(yè)技術(shù)進(jìn)步、發(fā)展自主知識產(chǎn)權(quán)汽車工業(yè)的唯一路徑。其次,在理論方面,從現(xiàn)有文獻(xiàn)資料來看,與封閉經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的經(jīng)濟(jì)增長研究相比,對開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長有待進(jìn)一步深入研究,且現(xiàn)有理論大多著眼于宏觀技術(shù)進(jìn)步,對于微觀企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的研究較少,特別的,在開放經(jīng)濟(jì)條件下,基于吸收能力視角,將FDI溢出內(nèi)生于企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的研究文獻(xiàn)更為少見。目前,對國際技術(shù)溢出的研究大多是基于宏觀層面的研究,可能是基于數(shù)據(jù)可得性的限制,關(guān)于微觀層面的研究較為鮮見。本文正是基于“技術(shù)溢出接受方”的吸收能力視角,從微觀層面上探討中國內(nèi)資汽車企業(yè)自身的吸收能力與技術(shù)引進(jìn)的傳導(dǎo)機(jī)制,從而研究國際技術(shù)溢出是如何影響我國內(nèi)資汽車企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的。 本文以我國汽車企業(yè)為研究對象,以內(nèi)資汽車企業(yè)的吸收能力為研究視角,對我國汽車企業(yè)技術(shù)進(jìn)步路徑進(jìn)行了理論和實(shí)證分析。在開放經(jīng)濟(jì)條件下,對于我國汽車企業(yè)而言,其技術(shù)進(jìn)步路徑主要包括以下三大方面：自主創(chuàng)新、直接技術(shù)引進(jìn)、國際技術(shù)擴(kuò)散。本文遵循“理論分析、實(shí)證檢驗(yàn)、政策建議”的研究思路,探討了自主創(chuàng)新、直接技術(shù)引進(jìn)、FDI技術(shù)溢出三大路徑對我國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響。首先,為了對中國汽車企業(yè)技術(shù)進(jìn)步狀況有一個(gè)較為全面的了解,本文采用DEA-Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)分別從分行業(yè)和所有制視角對我國汽車產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率(TFP)進(jìn)行了測度分析,闡述了內(nèi)外資汽車企業(yè)的技術(shù)差距。其次,研究了自主創(chuàng)新與我國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系,構(gòu)建模型實(shí)證檢驗(yàn)了我國汽車產(chǎn)業(yè)RD產(chǎn)出彈性以及RD、國外技術(shù)引進(jìn)對汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響。再次,基于內(nèi)資汽車企業(yè)吸收能力視角研究了FDI技術(shù)溢出與汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系。從產(chǎn)業(yè)以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)部不同類型企業(yè)兩個(gè)層面研究了汽車產(chǎn)業(yè)FDI的技術(shù)溢出效應(yīng),一是從產(chǎn)業(yè)層面實(shí)證檢驗(yàn)FDI對我國整體汽車產(chǎn)業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng),二是從產(chǎn)業(yè)內(nèi)部不同類型企業(yè)層面實(shí)證檢驗(yàn)FDI對我國內(nèi)資汽車企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng),研究了FDI技術(shù)溢出渠道,基于內(nèi)資汽車企業(yè)吸收能力視角識別FDI技術(shù)溢出的影響因素。最后,給出了本文的主要研究結(jié)論,結(jié)合我國汽車產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀,對如何促進(jìn)我國汽車產(chǎn)業(yè)特別是內(nèi)資汽車企業(yè)技術(shù)進(jìn)步提出了相關(guān)對策建議。 本文的研究發(fā)現(xiàn)：(1)中國汽車工業(yè)技術(shù)進(jìn)步明顯,且存在明顯的行業(yè)異質(zhì)性和企業(yè)所有制異質(zhì)性。從整體上看,1994-2010年間我國汽車產(chǎn)業(yè)年均TFP增長率為9.1%,TFP增長主要得益于純技術(shù)進(jìn)步增長,技術(shù)效率的貢獻(xiàn)較低,而技術(shù)效率改進(jìn)主要得益于規(guī)模效率增長；從時(shí)間趨勢來看,自我國加入WTO之后,我國汽車產(chǎn)業(yè)TFP增長率均為正,且每年都保持著較高的增長率,TFP年均增長率為18.44%；從分行業(yè)角度來看,汽車行業(yè)的TFP增長率最高,其次為摩托車和車用發(fā)動機(jī)行業(yè),再次為改裝汽車行業(yè),最后為汽車摩托車配件行業(yè)；從技術(shù)效率來看,我國汽車產(chǎn)業(yè)處于技術(shù)非效率狀態(tài),年均技術(shù)效率值為0.898；從所有制性質(zhì)來看,外商投資企業(yè)的TFP增長率最高,年均增長率為23.4%；其次為國有企業(yè)。(2)自主創(chuàng)新對汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步具有顯著促進(jìn)作用。規(guī)模報(bào)酬不變情形下的RD產(chǎn)出彈性為0.6354,規(guī)模報(bào)酬可變情形下的RD產(chǎn)出彈性為0.6460,且均在1%的水平下顯著；RD產(chǎn)出彈性高出物質(zhì)資本產(chǎn)出彈性10個(gè)百分點(diǎn)以上。(3)技術(shù)引進(jìn)對汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步具有顯著促進(jìn)作用,RD吸收能力對直接技術(shù)引進(jìn)的作用為負(fù)。由于RD吸收能力較低,導(dǎo)致RD與國外技術(shù)引進(jìn)的交互項(xiàng)對我國汽車產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率增長具有顯著負(fù)影響。(4)FDI對我國整體汽車產(chǎn)業(yè)具有顯著技術(shù)溢出效應(yīng),FDI產(chǎn)出彈性為0.782,且在1%的水平下顯著,RD投資對FDI技術(shù)溢出效應(yīng)作用不明顯,而RD人力資本對其具有顯著正影響。(5)FDI對內(nèi)資汽車企業(yè)的擠出效應(yīng)超過了其溢出效應(yīng),外資汽車企業(yè)主要通過人力資本效應(yīng)對內(nèi)資汽車企業(yè)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng),內(nèi)外資汽車企業(yè)技術(shù)差距的擴(kuò)大不利于FDI技術(shù)溢出,增加內(nèi)資汽車企業(yè)人力資本投入有助于FDI技術(shù)溢出,而增加內(nèi)資汽車企業(yè)研發(fā)投入對FDI技術(shù)溢出作用不明顯。(6)中國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的主要來源分別是：技術(shù)引進(jìn)、FDI溢出和自主研發(fā)�？梢�,目前技術(shù)引進(jìn)和FDI溢出效應(yīng)是中國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的主要來源,而自主創(chuàng)新才是提高中國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和國際分工地位的關(guān)鍵性內(nèi)部動力,因而,中國汽車產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵是要挖掘和培育內(nèi)部動力,而非依賴于技術(shù)引進(jìn)和FDI溢出效應(yīng)。 本文的研究具有一定的理論和實(shí)踐價(jià)值。在理論價(jià)值方面,豐富了開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)條件下的增長理論研究；在實(shí)踐價(jià)值方面,將此理論研究充分運(yùn)用到微觀汽車企業(yè)層面,這在開放經(jīng)濟(jì)條件下,有利于我國內(nèi)資汽車企業(yè)技術(shù)進(jìn)步,有助于我國自主知識產(chǎn)權(quán)汽車工業(yè)的培育和發(fā)展。但是本文也存在一些不足之處,如忽略了進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出等因素對我國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響,此外,基于汽車產(chǎn)業(yè)FDI數(shù)據(jù)的缺失,使得本文關(guān)于FDI技術(shù)溢出與汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步關(guān)系研究的精確性問題有待進(jìn)一步深入探討等等。
【學(xué)位單位】：西北大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位年份】：2013
【中圖分類】：F426.471;F273.1
【文章目錄】：
摘要
Abstract
目錄
第一章 緒論
    1.1 選題背景與研究意義
        1.1.1 選題背景
        1.1.2 研究意義
    1.2 研究思路與研究框架
        1.2.1 研究思路
        1.2.2 研究框架
    1.3 研究方法
    1.4 本文的理論基礎(chǔ)
        1.4.1 技術(shù)進(jìn)步理論
        1.4.2 技術(shù)溢出理論
        1.4.3 吸收能力理論
        1.4.4 后發(fā)優(yōu)勢理論
    1.5 本文可能的創(chuàng)新之處
第二章 相關(guān)文獻(xiàn)綜述
    2.1 自主研發(fā)與技術(shù)進(jìn)步
    2.2 國際技術(shù)擴(kuò)散與技術(shù)進(jìn)步
        2.2.1 國際技術(shù)擴(kuò)散理論的形成與發(fā)展
        2.2.2 國際技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制
        2.2.3 國際技術(shù)擴(kuò)散的影響因素
    2.3 FDI技術(shù)溢出的實(shí)證研究方法
    2.4 中國汽車產(chǎn)業(yè)FDI技術(shù)溢出文獻(xiàn)述評
第三章 中國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步路徑的理論分析
    3.1 后發(fā)國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步路徑
    3.2 后發(fā)國家汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力成長路徑：基于企業(yè)成長階段視角
        3.2.1 初創(chuàng)期的技術(shù)能力成長路徑
        3.2.2 早期成長階段的技術(shù)能力成長路徑
        3.2.3 高速成長階段的技術(shù)能力成長路徑
        3.2.4 成熟期的技術(shù)能力成長路徑
    3.3 中國汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段定位
    3.4 中國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步路徑：從模仿學(xué)習(xí)到自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變
第四章 中國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的測度研究
    4.1 技術(shù)進(jìn)步測度方法述評
    4.2 研究方法與變量說明
        4.2.1 研究方法
        4.2.2 變量說明
    4.3 中國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步分析
        4.3.1 基于分行業(yè)的分析：1994-2010年
        4.3.2 基于所有制性質(zhì)的分析：1998-2010年
    4.4 本章小結(jié)
第五章 自主創(chuàng)新與汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步
    5.1 中國汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新現(xiàn)狀
        5.1.1 中國汽車技術(shù)和產(chǎn)品自主創(chuàng)新現(xiàn)狀
        5.1.2 中國汽車產(chǎn)業(yè)自主品牌發(fā)展現(xiàn)狀
        5.1.3 中國汽車產(chǎn)業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展現(xiàn)狀
        5.1.4 中國汽車產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入現(xiàn)狀
        5.1.5 中國汽車產(chǎn)業(yè)科研現(xiàn)狀
    5.2 中國汽車產(chǎn)業(yè)R&D產(chǎn)出彈性的估計(jì)
        5.2.1 模型構(gòu)建
        5.2.2 數(shù)據(jù)處理
        5.2.3 實(shí)證分析
    5.3 R&D、技術(shù)引進(jìn)與生產(chǎn)率增長：基于汽車企業(yè)的實(shí)證檢驗(yàn)
        5.3.1 模型構(gòu)建
        5.3.2 數(shù)據(jù)處理
        5.3.3 實(shí)證分析
    5.4 本章小結(jié)
第六章 FDI技術(shù)溢出與汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步：基于吸收能力視角
    6.1 中國汽車產(chǎn)業(yè)FDI現(xiàn)狀
        6.1.1 中國汽車產(chǎn)業(yè)合資合作現(xiàn)狀
        6.1.2 中國汽車產(chǎn)業(yè)合資存在的問題
        6.1.3 跨國汽車公司對華戰(zhàn)略分析
        6.1.4 “以市場換技術(shù)”戰(zhàn)略的反思
    6.2 FDI對中國整體汽車產(chǎn)業(yè)影響的：溢出效應(yīng)抑或擠出效應(yīng)
        6.2.1 中國汽車產(chǎn)業(yè)FDI的估算
        6.2.2 模型構(gòu)建
        6.2.3 數(shù)據(jù)處理
        6.2.4 實(shí)證分析
    6.3 FDI對中國內(nèi)資汽車企業(yè)的影響：溢出效應(yīng)抑或擠出效應(yīng)
        6.3.1 模型構(gòu)建
        6.3.2 數(shù)據(jù)處理
        6.3.3 實(shí)證分析
    6.4 FDI對中國內(nèi)資汽車企業(yè)溢出渠道的實(shí)證檢驗(yàn)
        6.4.1 模型構(gòu)建
        6.4.2 數(shù)據(jù)處理
        6.4.3 實(shí)證分析
    6.5 FDI技術(shù)溢出、吸收能力與內(nèi)資汽車企業(yè)技術(shù)進(jìn)步
        6.5.1 模型構(gòu)建
        6.5.2 數(shù)據(jù)處理
        6.5.3 實(shí)證分析
    6.6 本章小結(jié)
第七章 中國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步主要來源的甄別
    7.1 模型構(gòu)建
    7.2 數(shù)據(jù)處理
    7.3 實(shí)證分析
        7.3.1 基于時(shí)間序列數(shù)據(jù)的實(shí)證分析
        7.3.2 基于面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析
        7.3.3 基于VAR模型的實(shí)證分析
    7.4 本章小結(jié)
第八章 促進(jìn)中國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的對策建議
    8.1 中國汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對策建議
        8.1.1 合資合作建議
        8.1.2 創(chuàng)新人才培養(yǎng)建議
        8.1.3 研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入建議
    8.2 中國汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略研究
        8.2.1 提高中國汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的必要性
        8.2.2 中國汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的三大要素
        8.2.3 中國汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的SWOT分析
        8.2.4 中國汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新面臨的問題
        8.2.5 中國汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略分析
        8.2.6 中國汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的路徑選擇
    8.3 中國汽車產(chǎn)業(yè)利用FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的對策建議
第九章 結(jié)論
    9.1 主要結(jié)論
    9.2 本文的不足之處
參考文獻(xiàn)
攻讀博士學(xué)位期間取得的科研成果
致謝
作者簡介

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本文編號：2884957