在現(xiàn)實安全監(jiān)管實踐活動中，尋租行為廣泛存在。各級安全監(jiān)管部門與煤礦企業(yè)間既可能表現(xiàn)為監(jiān)管部門為謀取私利，不斷利用手中權(quán)力向煤礦企業(yè)進(jìn)行尋租活動，進(jìn)而產(chǎn)生影響安全發(fā)展質(zhì)量和效率的負(fù)向結(jié)果；也可能表現(xiàn)為監(jiān)管權(quán)力的定向輸出帶來的煤礦企業(yè)“權(quán)力資源獲得型”快速發(fā)展的正面結(jié)果；甚至還有可能出現(xiàn)由于煤礦企業(yè)掌握了監(jiān)管部門的尋租信息而產(chǎn)生反向?qū)ぷ庑袨椤Ｔ阱e綜復(fù)雜的作用關(guān)系下，中國煤炭經(jīng)濟(jì)依然出現(xiàn)2001-2011黃金十年發(fā)展期。本文力圖探討煤礦安全監(jiān)管中尋租可能對生產(chǎn)力產(chǎn)生怎樣的影響，構(gòu)建中國管理實踐背景下的安全監(jiān)管制度系統(tǒng)運作中的尋租行為的生產(chǎn)力特征理論與實證分析模型，旨在從新的視角深入探尋突破我國煤礦安全管理瓶頸的思路。 目前的尋租理論研究廣泛，本研究將尋租理論和生產(chǎn)力理論在煤礦安全監(jiān)管實踐中創(chuàng)新應(yīng)用，界定煤礦安全監(jiān)管的相關(guān)利益主體為國家級、省級、市縣級管理部門，從行業(yè)壁壘、資源稅、扶持政策等角度探尋煤炭產(chǎn)業(yè)尋租租金的來源，并根據(jù)煤炭產(chǎn)業(yè)十年黃金發(fā)展期與尋租現(xiàn)象盛行并存的基本事實，提出并驗證了煤礦安全監(jiān)管中的尋租行為存在的促進(jìn)—抑制生產(chǎn)力雙重作用特征的理論模型。而且，在成本約束、微觀環(huán)境約束、文化情境約束條件下，建立基于中國管理實踐背景特征的煤礦安全監(jiān)管尋租利益相關(guān)者博弈模型、演化博弈模型，并將反向?qū)ぷ饧{入煤礦企業(yè)策略空間中，增加了煤礦企業(yè)應(yīng)對尋租的選擇范疇。通過研究完全理性假設(shè)和有限理性條件下國家、政府安監(jiān)部門、煤礦企業(yè)的一般策略，找出他們行為選擇的影響因素及臨界值，進(jìn)而通過煤礦安全監(jiān)管相關(guān)利益主體之間的博弈分析明確了安全監(jiān)管中完全尋租行為的復(fù)雜情境。結(jié)合煤礦調(diào)研，界定、區(qū)分并檢驗了煤礦運營中物質(zhì)生產(chǎn)力、精神生產(chǎn)力的結(jié)構(gòu)。以MATLAB為軟件平臺，開發(fā)自然情境、監(jiān)察情境、尋租情境下的國家級、省級、市縣級管理部門在煤礦安全監(jiān)管中的尋租行為呈現(xiàn)出的煤礦生產(chǎn)力特征仿真系統(tǒng)。 研究結(jié)果表明： （1）層級較高的管理部門監(jiān)察效率較高，而層級較低的管理部門監(jiān)管效率偏低，國家級管理部門和省級管理部門的監(jiān)察帶來的生產(chǎn)力提升程度高于市縣級管理部門的監(jiān)察提升的生產(chǎn)力。研究也發(fā)現(xiàn)，層級越高的管理部門的尋租行為帶來的生產(chǎn)力變化越敏感，尋租行為產(chǎn)生的生產(chǎn)力波動幅度受到管理部門層級的影響。 （2）一般情境下事故率與不同層級監(jiān)管部門的尋租強度呈現(xiàn)出不同的關(guān)系。當(dāng)國家級、省級管理部門的尋租強度高于尋租強度臨界點時，事故率隨著尋租強度的增大而增大；而市縣級管理部門的事故率與尋租強度呈U型。盡管短期內(nèi)市縣級管理部門的尋租會帶來生產(chǎn)力的促進(jìn)，但綜合三個層級、長期的尋租行為可以看出，在總體上尋租對生產(chǎn)力發(fā)揮著抑制作用。 （3）煤礦企業(yè)更傾向于對市縣級管理部門采取反向?qū)ぷ夥绞健Ｃ旱V企業(yè)對國家級、省級管理部門的尋租行為較少采用反向?qū)ぷ猓聪驅(qū)ぷ獾纳a(chǎn)力促進(jìn)作用基本無法體現(xiàn)；而應(yīng)對市縣級管理部門的尋租行為時，反向?qū)ぷ獾纳a(chǎn)力促進(jìn)作用可以得到發(fā)揮，這也是市縣級管理部門的尋租行為短期內(nèi)有利于生產(chǎn)力促進(jìn)的表現(xiàn)形式之一。但反向?qū)ぷ馐且环N不健康的方式，不值得提倡。 （4）從總體上看，尋租行為對物質(zhì)生產(chǎn)力影響差別較小，對員工提高工作能力、工作動力的積極性具有明顯抑制作用，而幾乎不影響管理水平產(chǎn)生的生產(chǎn)力，出現(xiàn)了尋租行為對管理者與員工影響的異位現(xiàn)象。 （5）尋租行為的風(fēng)險和成本主要影響市縣級管理部門尋租行為對煤礦企業(yè)生產(chǎn)力的提升或抑制程度，并沒有顯著影響國家級、省級管理部門尋租行為對生產(chǎn)力的作用。管理部門與煤礦企業(yè)利益不相關(guān)的情境下，市縣級管理部門的尋租行為對煤礦生產(chǎn)力的抑制作用最為明顯。 最后提出政策建議。提出了基于三源健康監(jiān)管的策略模型，分別從尋租行為抑制層面、生產(chǎn)力健康促進(jìn)層面、健康關(guān)系的構(gòu)建層面建立了策略模型。
【學(xué)位單位】：中國礦業(yè)大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位年份】：2014
【中圖分類】：F426.21;D630.9
【文章目錄】：
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致謝
摘要
Abstract
Extended Abstract
目錄
Contents
圖清單
表清單
1 緒論
    1.1 問題的提出
    1.2 研究目的與意義
    1.3 研究內(nèi)容、方法與技術(shù)路線
    1.4 本章小結(jié)
2 文獻(xiàn)綜述
    2.1 尋租理論研究現(xiàn)狀
    2.2 尋租行為生產(chǎn)力特征研究現(xiàn)狀
    2.3 煤礦企業(yè)的尋租研究現(xiàn)狀
    2.4 文獻(xiàn)系統(tǒng)性評析
    2.5 本章小結(jié)
3 理論基礎(chǔ)
    3.1 煤礦安全監(jiān)管中尋租行為的界定
    3.2 生產(chǎn)力內(nèi)涵的界定
    3.3 煤礦安全發(fā)展階段、事故致因及規(guī)制效果
    3.4 煤礦安全監(jiān)管中尋租行為的分類與來源
    3.5 尋租行為生產(chǎn)力特征的理論模型
    3.6 本章小結(jié)
4 煤礦安全監(jiān)管的尋租行為機制
    4.1 煤礦安全監(jiān)管相關(guān)利益主體尋租行為博弈分析
    4.2 煤礦安全監(jiān)管演化博弈分析
    4.3 煤礦企業(yè)群體尋租行為博弈
    4.4 基于博弈模型的尋租行為分析
    4.5 本章小結(jié)
5 煤礦安全監(jiān)管中尋租行為的生產(chǎn)力體現(xiàn)
    5.1 尋租促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)生條件
    5.2 尋租抑制生產(chǎn)力的發(fā)生條件
    5.3 尋租雙向作用于生產(chǎn)力的發(fā)生條件
    5.4 生產(chǎn)力概念模型檢驗
    5.5 煤礦安全監(jiān)管中尋租與生產(chǎn)力的關(guān)聯(lián)
    5.6 本章小結(jié)
6 煤礦安全監(jiān)管尋租行為生產(chǎn)力特征仿真設(shè)計
    6.1 仿真目標(biāo)
    6.2 建模仿真方法適用性
    6.3 專家問卷設(shè)計
    6.4 尋租仿真 MATLAB 參數(shù)設(shè)置
    6.5 尋租仿真設(shè)計
    6.6 本章小結(jié)
7 尋租行為生產(chǎn)力特征仿真結(jié)果分析
    7.1 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練結(jié)果
    7.2 物質(zhì)生產(chǎn)力仿真結(jié)果
    7.3 精神生產(chǎn)力仿真結(jié)果
    7.4 特殊情境下的生產(chǎn)力仿真結(jié)果
    7.5 尋租行為生產(chǎn)力特征仿真結(jié)果分析
    7.6 本章小結(jié)
8 基于尋租行為生產(chǎn)力特征的煤礦安全對策建議
    8.1 基于三源健康監(jiān)管的策略模型
    8.2 策略實施與保障
    8.3 本章小結(jié)
9 結(jié)論與展望
    9.1 主要結(jié)論
    9.2 主要創(chuàng)新點
    9.3 局限性與展望
參考文獻(xiàn)
附錄1
附錄2
作者簡歷
學(xué)位論文數(shù)據(jù)集


本文編號：2884447