自改革開放以來,中國經(jīng)濟(jì)取得了快速充分的發(fā)展,這與工業(yè)部門的突出貢獻(xiàn)是分不開的。作為中國國民經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的重要引擎,現(xiàn)在中國工業(yè)部門的增加值總量已經(jīng)躍居世界第一,不過這傲人的成績是以嚴(yán)重的環(huán)境污染為代價(jià)的,當(dāng)前中國能源消費(fèi)總量和能源消費(fèi)凈增長分別占到全球的22.4%和49%,二氧化碳排放量也占到全球排放總量的27.1%。在國內(nèi),作為中國主要的實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門,工業(yè)的能源消耗量占全國的80%以上,二氧化碳排放量占全國總排放量的84%,粗放的生產(chǎn)發(fā)展方式已經(jīng)逐漸逼近生態(tài)環(huán)境承載極限,并進(jìn)一步限制中國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。面對(duì)國內(nèi)外日益嚴(yán)峻的環(huán)境壓力,中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)的綠色轉(zhuǎn)型勢(shì)在必行。然而工業(yè)經(jīng)濟(jì)的綠色轉(zhuǎn)型要求政府在不斷豐富環(huán)境規(guī)制工具的同時(shí),加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制力度,這無疑對(duì)中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來一定程度的挑戰(zhàn)。如何協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù),實(shí)現(xiàn)二者雙贏成為當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)保持可持續(xù)發(fā)展的重要課題,對(duì)它的研究具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義,因此本論文選擇環(huán)境規(guī)制下中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型這一研究主題,在國內(nèi)關(guān)于資源、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系研究基礎(chǔ)上,構(gòu)建中國環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的作用機(jī)理和實(shí)證研究,為中國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展提供參考。實(shí)現(xiàn)中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)的綠色轉(zhuǎn)型,核心是提高綠色全要素生產(chǎn)率在工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長中的質(zhì)量貢獻(xiàn),因此本論文首先將能源與環(huán)境污染納入生產(chǎn)核算框架,采用非徑向、非角度的方向性距離函數(shù)(SBM)和全局Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)(GML)準(zhǔn)確測(cè)算中國36個(gè)工業(yè)行業(yè)在2001-2011年間的綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)大小,并將其對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率作為衡量中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長方式和綠色轉(zhuǎn)型程度的主要指標(biāo),考慮到各工業(yè)行業(yè)在資源使用,生產(chǎn)過程和環(huán)境污染等方面存在很大差異,因此根據(jù)各工業(yè)行業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的綠色轉(zhuǎn)型程度進(jìn)一步進(jìn)行聚類和收斂分析,將中國工業(yè)行業(yè)分為綠色集約組,轉(zhuǎn)型結(jié)合組和粗放外延組。其次,由于環(huán)境外部性問題的存在,企業(yè)為追求利潤最大化,并不會(huì)主動(dòng)將環(huán)境污染內(nèi)部化,中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)的綠色轉(zhuǎn)型需要政府介入,這對(duì)中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長帶來一定隱憂,探索工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境質(zhì)量改善雙贏路徑是本論文的第二個(gè)重點(diǎn),因此,本文考察中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染之間的關(guān)系,通過實(shí)證分析驗(yàn)證環(huán)境庫茲涅茨曲線(EKC)假說及波特假說,采用面板門檻模型研究環(huán)境規(guī)制與中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的非線性關(guān)系。本文的研究結(jié)論主要有:1,2001-2011年間,在考慮了能源消耗和環(huán)境污染的中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長中,其綠色生產(chǎn)技術(shù)效率水平出現(xiàn)一定波動(dòng),但總體呈上升趨勢(shì),這和近年來中國不斷強(qiáng)調(diào)可持續(xù)發(fā)展概念是分不開的。樣本期間內(nèi)綠色生產(chǎn)技術(shù)效率的平均值僅有0.61,整體而言仍表現(xiàn)出高投入,高消耗和高污染的粗放型發(fā)展模式,從分行業(yè)的測(cè)算結(jié)果來看,各行業(yè)間的綠色生產(chǎn)技術(shù)效率差異較大,少數(shù)工業(yè)行業(yè)的綠色生產(chǎn)技術(shù)效率達(dá)到0.99,接近綠色生產(chǎn)前沿,而煤炭開采和洗選業(yè)作為綠色生產(chǎn)技術(shù)效率最低的工業(yè)行業(yè)僅為0.32。樣本期間內(nèi),中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)的綠色全要素生產(chǎn)率水平也呈波動(dòng)上升趨勢(shì),平均值為5.7%;從分解項(xiàng)看,技術(shù)進(jìn)步的平均增長率為3.8%,技術(shù)效率除在個(gè)別年份出現(xiàn)負(fù)增長外,其整體也保持正向增長,年平均增長率為2.8%,即技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率分別對(duì)中國工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提高起到了促進(jìn)作用,其中技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率約占57%,技術(shù)效率的貢獻(xiàn)率約占43%,因此在中國工業(yè)綠色生產(chǎn)過程中,技術(shù)創(chuàng)新逐漸成為中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)由粗放外延式向綠色集約式發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的主要力量,毫無疑問,綠色全要素生產(chǎn)率作為工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的重要引擎,對(duì)中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)的綠色轉(zhuǎn)型發(fā)揮越來越重要的作用。2,以中國工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率作為中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長方式的主要衡量指標(biāo)進(jìn)行定量分析,研究結(jié)果發(fā)現(xiàn),2001-2011年中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長中平均31.4%的份額來自綠色全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn),表明當(dāng)前中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)的粗放型發(fā)展方式尚未得到有效改善,不同分行業(yè)間的綠色全要素生產(chǎn)率對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率差異很大,僅有少數(shù)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)或清潔產(chǎn)業(yè)趨向綠色生產(chǎn),多數(shù)工業(yè)行業(yè)仍依賴資本、勞動(dòng)和能源的大量投入推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長,綠色全要素生產(chǎn)率尚未形成我國工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的主要貢獻(xiàn)力量。根據(jù)各工業(yè)行業(yè)經(jīng)濟(jì)增長方式的不同,通過聚類分析,將全部工業(yè)行業(yè)分為綠色集約組,轉(zhuǎn)型結(jié)合組和粗放外延組。其中,綠色集約組中綠色全要素生產(chǎn)率對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的平均貢獻(xiàn)率達(dá)到53.9%,研究發(fā)現(xiàn)該組工業(yè)行業(yè)的平均綠色全要素生產(chǎn)率本身也偏高,達(dá)到7.2%;粗放外延組中綠色全要素生產(chǎn)率對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的平均貢獻(xiàn)率為19.6%,該組行業(yè)的平均綠色全要素生產(chǎn)率本身也偏低,為3.4%;轉(zhuǎn)型結(jié)合組中綠色全要素生產(chǎn)率對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的平均貢獻(xiàn)率為21.5%,該組中行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率差異很大,對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的綠色轉(zhuǎn)型不確定性較大。在對(duì)各組工業(yè)行業(yè)綠色貢獻(xiàn)率的收斂分析中發(fā)現(xiàn),三組工業(yè)行業(yè)的綠色貢獻(xiàn)率會(huì)隨時(shí)間達(dá)到穩(wěn)態(tài),并保持一定速度發(fā)展,但組間的絕對(duì)差異持續(xù)存在,因此要求中國政府一方面加大對(duì)綠色集約組的工業(yè)行業(yè)進(jìn)行技術(shù)和政策扶持,使成為中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的主力,另一方面要加快淘汰落后產(chǎn)能,從而更加合理配置稀缺資源。3,選擇不同的環(huán)境污染指標(biāo),對(duì)中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染關(guān)系的實(shí)證研究結(jié)論差異很大。并不是所有的環(huán)境污染指標(biāo)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長之間符合EKC假說。在以工業(yè)廢水為主要環(huán)境污染指標(biāo)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn),在全部工業(yè)行業(yè)組,粗放外延組和轉(zhuǎn)型結(jié)合組中環(huán)境污染與工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長之間呈現(xiàn)倒N型曲線關(guān)系,而在綠色集約組中,二者之間呈現(xiàn)N型曲線關(guān)系,即在四組研究中,EKC的倒U型曲線關(guān)系只存在于工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的某一階段;在以工業(yè)二氧化硫?yàn)橹饕h(huán)境污染指標(biāo)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn),只有全部工業(yè)行業(yè)組中發(fā)現(xiàn)環(huán)境污染與工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長之間呈N型曲線關(guān)系,而三個(gè)分組實(shí)證研究中均未發(fā)現(xiàn)二者之間明顯的計(jì)量關(guān)系;在以工業(yè)固體廢棄物為主要環(huán)境污染指標(biāo)的實(shí)證研究中得出綠色集約組和轉(zhuǎn)型結(jié)合組并未發(fā)現(xiàn)環(huán)境污染與工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長之間明顯的計(jì)量關(guān)系,而在以全部工業(yè)行業(yè)和粗放外延組工業(yè)行業(yè)為樣本研究中,發(fā)現(xiàn)二者之間呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系,即環(huán)境質(zhì)量與工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長已進(jìn)入雙贏階段。根據(jù)當(dāng)前中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平,多數(shù)工業(yè)行業(yè)尚未達(dá)到環(huán)境質(zhì)量改善的拐點(diǎn),因此環(huán)境質(zhì)量與中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長陷入“兩難”境地,如何不加以合理的環(huán)境規(guī)制,盲目加快工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長只會(huì)加速環(huán)境質(zhì)量惡化。4,環(huán)境規(guī)制和中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長之間的實(shí)證研究證明“波特假說”在中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長過程中成立,但環(huán)境規(guī)制對(duì)中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)的綠色轉(zhuǎn)型并不存在單一線性關(guān)系,而是存在門檻效應(yīng)。在全部工業(yè)行業(yè)組,綠色集約組和粗放外延組中均發(fā)現(xiàn)一個(gè)門檻值,分別為1.03,0.03和1.04,而轉(zhuǎn)型結(jié)合組發(fā)現(xiàn)兩個(gè)門檻值,分別為0.51和0.92。在門檻值前后,環(huán)境規(guī)制會(huì)對(duì)中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長存在不同的規(guī)制效果,只有越過門檻值,才能更好發(fā)揮環(huán)境規(guī)制在工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的積極作用,從而更好推動(dòng)中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)的綠色轉(zhuǎn)型。因此中國環(huán)境規(guī)制重點(diǎn)應(yīng)該從增強(qiáng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的單一手段向不斷創(chuàng)新環(huán)境規(guī)制內(nèi)容的方向轉(zhuǎn)變,鼓勵(lì)并引導(dǎo)企業(yè)加大綠色技術(shù)創(chuàng)新與投入,不斷提高綠色全要素生產(chǎn)率對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量貢獻(xiàn),從而加速中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)的綠色轉(zhuǎn)型。
【學(xué)位單位】：華中科技大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位年份】：2018
【中圖分類】：F424.1
【部分圖文】：

39圖 2. 3 非期望產(chǎn)出的排放總量（2001-2011）中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》，《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，結(jié)果由作證結(jié)果分析綠色技術(shù)效率分析基于非徑向非角度的 SBM 方法，通過利用 2001-2011 年 36 個(gè)工業(yè)據(jù)，測(cè)算出中國工業(yè)各分行業(yè) 2001-2011 年間的綠色技術(shù)效率。同產(chǎn)過程中，各分行業(yè)由于不完全競爭，或者外部性等客觀因素，生產(chǎn)，因此本文對(duì)工業(yè)綠色生產(chǎn)技術(shù)效率的測(cè)算是建立在規(guī)模報(bào)下進(jìn)行的。綠色生產(chǎn)技術(shù)效率指數(shù)代表的是在沒有技術(shù)進(jìn)步的情實(shí)際生產(chǎn)與最優(yōu)生產(chǎn)前沿的距離關(guān)系，衡量生產(chǎn)者對(duì)投入要素的

中國工業(yè)綠色生產(chǎn)技術(shù)效率（2001-2011）

圖 2.5 工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率變化及其分解項(xiàng)的時(shí)間變化趨勢(shì)（2001-2011）來自《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》，《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，結(jié)果由作者整理而除黑色金屬礦采選業(yè)（-5.6%）外，綠色全要素生產(chǎn)率在工業(yè)各行業(yè)均表現(xiàn)出長率，但行業(yè)內(nèi)部的綠色生產(chǎn)率增長大小不盡相同，其中綠色全要素生產(chǎn)率高的行業(yè)有煤炭開采和洗選業(yè)，石油和天然氣開采業(yè)，造紙及紙制品業(yè)，石、煉焦及核燃料加工業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，電力、熱力的生產(chǎn)和，以上各分行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率增長在樣本期間內(nèi)均為 10%以上；綠色

【參考文獻(xiàn)】

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