【摘要】：本文是基于新興的新新貿(mào)易理論和中國現(xiàn)實的理論與實證研究。新新貿(mào)易理論是建立在國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移輸出國(發(fā)達國家)情境、先本土市場后國際市場而逐步國際化的跨國公司為研究對象的基礎(chǔ)上的,自然地,新新貿(mào)易理論的中國化受到中國情境與其原假設(shè)情境差異的影響。本文結(jié)合國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論、全球價值鏈理論和反映中國情境典型事實的潮涌現(xiàn)象理論,探討了在新新貿(mào)易理論中國化過程中如何放松假設(shè),以發(fā)展適宜于中國情境的新新貿(mào)易理論。本研究發(fā)現(xiàn),中國化的新新貿(mào)易理論應(yīng)該是多重異質(zhì)性基礎(chǔ)上的異質(zhì)企業(yè)模型,而不是西方文獻的生產(chǎn)率單一異質(zhì)性。在此基礎(chǔ)上,本文放松了新新貿(mào)易理論經(jīng)典模型Meltiz(2003)模型的前提假設(shè),推導(dǎo)出適宜國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移輸入國情境(中國情境),也適宜國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移輸出國情境(發(fā)達國家情境)的中國出口企業(yè)異質(zhì)性模型(Ⅱ),并對其進行了實證檢驗。循著中國出口企業(yè)異質(zhì)性模型(Ⅱ)、結(jié)合適宜中國情境的相關(guān)理論,提出中國出口企業(yè)異質(zhì)性并非西方理論類似的單一異質(zhì)性,而是多重異質(zhì)性;中國出口企業(yè)異質(zhì)性并非不變,而是隨著中國出口貿(mào)易的情境的歷史變遷而變化;中國出口企業(yè)異質(zhì)性的變遷反映了中國企業(yè)出口行為的變化,是中國出口企業(yè)競爭力和績效變遷的內(nèi)在原因。 本文實證研究采用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫作為數(shù)據(jù)來源,該數(shù)據(jù)收錄了1998年—2007年年銷售額在500萬元人民幣以上的所有工業(yè)企業(yè)的企業(yè)層面數(shù)據(jù)。由于中國制造業(yè)各細分行業(yè)在出口行為方面存在較大差異,本研究對細分行業(yè)進行了大量的分組研究。中國制造業(yè)細分行業(yè)按照行業(yè)代碼為13-43(代碼前兩位,沒有38)進行細分,樣本量最少的細分行業(yè)為煙草制造業(yè),樣本企業(yè)數(shù)為2560;樣本量最大的細分行業(yè)為非金屬礦物制品業(yè),樣本企業(yè)數(shù)為166209家;30個行業(yè)樣本企業(yè)數(shù)合計達到1911041家,數(shù)據(jù)全面、準(zhǔn)確、可靠性高,保障了本文實證研究的信度和效度。 本文首先檢驗了新新貿(mào)易理論經(jīng)典模型Meltiz(2003)模型在中國情境的適用性問題。Meltiz(2003)模型指出,生產(chǎn)率差異是企業(yè)選擇出口與否的異質(zhì)性因素,生產(chǎn)率高的企業(yè)選擇出口,而生產(chǎn)率低的企業(yè)不出口,本文稱之為“出口—生產(chǎn)率異質(zhì)性”。本文利用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫1998-2007年的191萬多家企業(yè)層面的數(shù)據(jù)對此進行了實證檢驗,結(jié)果表明,在多個年份、多個行業(yè)普遍出現(xiàn)了“出口—生產(chǎn)率異質(zhì)性”和“出口—生產(chǎn)率悖論”并存的情況,即出口企業(yè)生產(chǎn)率高于非出口企業(yè)、出口企業(yè)生產(chǎn)率低于非出口企業(yè)并存。這為新新貿(mào)易理論關(guān)于生產(chǎn)率與出口行為關(guān)系的理論提供了新的經(jīng)驗證據(jù),同時,也表明生產(chǎn)率差異不是中國企業(yè)“出口—異質(zhì)性”因素的全部,至少不是唯一重要的異質(zhì)性——這意味著,單一異質(zhì)性在中國情境受到了挑戰(zhàn)。 接下來本文檢驗了中國出口企業(yè)多重異質(zhì)性,發(fā)現(xiàn),在企業(yè)區(qū)位、企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模、創(chuàng)新、品牌、企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)級別、資本結(jié)構(gòu)、人力資本、企業(yè)成長率、企業(yè)生產(chǎn)率等多重異質(zhì)性是中國企業(yè)是否出口的決定性因素。進一步地,實證檢驗發(fā)現(xiàn),(1)生產(chǎn)率異質(zhì)性并非中國制造業(yè)大多數(shù)細分行業(yè)企業(yè)是否出口的唯一異質(zhì)性,部分中國制造業(yè)細分行業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率正向影響是否出口(也就是說生產(chǎn)率高的企業(yè)選擇出口),這和Meltiz(2003)模型的預(yù)測一致;而更多行業(yè)的情況與之相悖,企業(yè)生產(chǎn)率負向影響企業(yè)出口(也就是說生產(chǎn)率低的企業(yè)反而選擇出口)。(2)企業(yè)區(qū)位、企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模、創(chuàng)新、品牌、企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)級別、資本結(jié)構(gòu)、人力資本、成長率等多重異質(zhì)性不僅和生產(chǎn)率異質(zhì)性一樣對企業(yè)是否選擇出口具有解釋力,而且其解釋力勝過生產(chǎn)率單一異質(zhì)性,說明在中國情境下多重異質(zhì)性比生產(chǎn)率單一異質(zhì)性更適宜。(3)企業(yè)區(qū)位等多重異質(zhì)性不僅對企業(yè)選擇是否出口具有解釋力,而且對于企業(yè)出口多少,即本土市場和國際市場的比重,也具有解釋力,這也是其優(yōu)于生產(chǎn)率單一異質(zhì)性之處。 進一步地,本文檢驗了多重異質(zhì)性的變遷與中國出口企業(yè)績效之間的關(guān)系。由于1998年以前中國制造業(yè)企業(yè)層面的數(shù)據(jù)欠缺,本文通過選取典型產(chǎn)業(yè)的案例研究檢驗了出口企業(yè)多重異質(zhì)性的變遷。玩具產(chǎn)業(yè)是中國改革開放后發(fā)展壯大的典型出口主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè),在這個產(chǎn)業(yè)中,外商投資主導(dǎo)的F類出口企業(yè)(相對發(fā)達國家或地區(qū)國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移輸出的產(chǎn)物)、中國本土生而國際化的G類出口企業(yè)和中國本土先本土市場后國際市場的E類出口企業(yè)(這兩類企業(yè)是發(fā)展中國家承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)物)三類企業(yè)并存,在中國出口貿(mào)易發(fā)展的不同階段,影響這三類企業(yè)出口決策,進而影響其出口競爭力的多重異質(zhì)性發(fā)生了明顯的變遷。在這個歷史變遷的過程中,潮涌現(xiàn)象是重要的影響因素。作為國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移輸入國的發(fā)展中國家潮涌現(xiàn)象頻仍這一事實,以及這一事實對多重異質(zhì)性與出口競爭力關(guān)系的調(diào)節(jié)作用,進一步證實了新新貿(mào)易理論中國化的必要性;而結(jié)合潮涌現(xiàn)象發(fā)展的中國出口企業(yè)多重異質(zhì)性理論的解釋力,也進一步證實了新新貿(mào)易理論中國化的可行性。作為一個補充,本文通過對中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫1998—2007企業(yè)層面數(shù)據(jù)的分年實證檢驗,基于概率回歸模型和線性回歸模型的檢驗結(jié)果再次證實,中國出口企業(yè)多重異質(zhì)性確實隨著中國出口貿(mào)易的變遷而發(fā)生了顯著的變遷。
【學(xué)位授予單位】：華中科技大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號】：F224;F425;F752.62

【參考文獻】

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本文編號：2771813