【摘要】：本項(xiàng)研究旨在探討中俄在石油和天然氣談判的過(guò)程和結(jié)果中存在的差異,研究的問(wèn)題是為什么石油談判能夠成功促成“東西伯利亞—太平洋”石油管道的建成,并增加了俄羅斯向中國(guó)的石油出口,而天然氣談判卻陷入停滯。 本文從三個(gè)不同的理論視角分析石油和天然氣的談判,并運(yùn)用實(shí)例來(lái)佐證每種理論方法的適用性,將三種理論模型應(yīng)用于石油和天然氣談判兩個(gè)案例中。之所以選擇這三種方法是因其或多或少都會(huì)對(duì)談判產(chǎn)生作用。筆者基于相對(duì)收益、達(dá)成談判協(xié)議的最佳選擇和未來(lái)的陰影三種模型設(shè)置了三個(gè)相關(guān)假設(shè),并將之應(yīng)用于驗(yàn)證中俄石油和天然氣談判。 假設(shè)一：俄羅斯和中國(guó)擔(dān)心與潛在協(xié)議相關(guān)的相對(duì)收益,共同的關(guān)注阻礙了它們?cè)谔烊粴夂献黜?xiàng)目上的長(zhǎng)足發(fā)展,但是在重要的石油談判問(wèn)題上,因?yàn)榛貓?bào)率很高,所以這項(xiàng)合作更加穩(wěn)定。 假設(shè)二：俄羅斯和/或中國(guó)在天然氣方面有更好的替代方案,這可能會(huì)阻礙進(jìn)一步的合作。石油談判之所以進(jìn)行順利,是因?yàn)橥獠窟x擇價(jià)值不大。 假設(shè)三：俄羅斯和中國(guó)在談判的不同階段將未來(lái)變化的可能性和合作的穩(wěn)定性因素考慮進(jìn)去,那么在每個(gè)階段都會(huì)有影響談判的進(jìn)程的因素,并且在雙方達(dá)成協(xié)議的過(guò)程中也會(huì)影響利益幅度。 本文用兩個(gè)案例來(lái)研究分析“進(jìn)程跟蹤法”。個(gè)案研究是作為學(xué)科結(jié)構(gòu)類型來(lái)展開(kāi)的,既考慮到以運(yùn)用理論對(duì)個(gè)案進(jìn)行解釋的形式所呈現(xiàn)的經(jīng)驗(yàn)主義貢獻(xiàn),同時(shí)又兼顧以理論確認(rèn)形式呈現(xiàn)出的理論貢獻(xiàn)。分析性敘事和內(nèi)容分析是寫(xiě)作的兩種運(yùn)行機(jī)制,訪談、媒體報(bào)道和雙方文檔也被用于支持這項(xiàng)研究。文章論證以區(qū)域和全球能源關(guān)系作為大背景展開(kāi)。 論文分析了中俄的能源形勢(shì),確認(rèn)了兩國(guó)能源戰(zhàn)略之至為關(guān)鍵的迫切需求以及在各自的能源安全中的相互作用；對(duì)石油和天然氣領(lǐng)域的合作談判進(jìn)程進(jìn)行跟蹤分析,隨后論析了雙方在互動(dòng)過(guò)程中面臨的主要挑戰(zhàn)和機(jī)遇以及能源問(wèn)題在其政治議程中的地位。最后在大量的事實(shí)和分析材料基礎(chǔ)上對(duì)中俄石油和天然氣合作的交易模式(相對(duì)收益模式、達(dá)成談判協(xié)議的最佳選擇模式、未來(lái)陰影下的談判模式)進(jìn)行了驗(yàn)證。 通過(guò)分析發(fā)現(xiàn),當(dāng)前俄羅斯的燃料和能源部門的發(fā)展為內(nèi)部和外部能源政策的制定提供了一些重要依據(jù)。一方面,俄羅斯擁有世界上最大的礦物原料基地,在當(dāng)前和未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)能夠滿足俄羅斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展中對(duì)碳?xì)浠衔锏男枨�；另一方�?傳統(tǒng)的天然氣甚至是更具價(jià)值的油田減少了一半以上,因此轉(zhuǎn)移到新的勘探區(qū)域是至關(guān)重要的,當(dāng)然其中包括俄羅斯近海地區(qū)。 但是,俄羅斯主要出口原油,發(fā)展高附加值產(chǎn)品的出口是其能源政策的主要任務(wù)。一些主要的勘探地建設(shè)了煉油廠和液化廠。俄羅斯能源產(chǎn)品的主要出口方向是歐洲和獨(dú)聯(lián)體。俄羅斯能源出口戰(zhàn)略主要側(cè)重于地緣化和產(chǎn)品多樣化,此外高附加值能源展品的出口量也是其主要目標(biāo),其中“東西伯利亞—太平洋”石油管道的建成就是其轉(zhuǎn)向東部多樣化的最好體現(xiàn)。這種面向東部的轉(zhuǎn)變是由俄羅斯東西伯利亞和遠(yuǎn)東地區(qū)的政策發(fā)展所決定的,它包括天然氣運(yùn)輸和分配體制的大規(guī)模擴(kuò)張,東部多元化是其國(guó)內(nèi)和國(guó)際發(fā)展政策的一部分。 俄羅斯能源發(fā)展政策是根據(jù)能源部門提出的一項(xiàng)名為“2030年前俄羅斯能源戰(zhàn)略”的全面計(jì)劃而制定的。這項(xiàng)戰(zhàn)略是國(guó)家全面發(fā)展社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的一部分,旨在確保能源資源更有效地開(kāi)發(fā),從而挖掘出俄羅斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿�。這項(xiàng)戰(zhàn)略意味著在俄羅斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展中從“能源支配”轉(zhuǎn)向了能源作為其經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的一部分。 俄羅斯能源部門的發(fā)展呈現(xiàn)出靈活性特征：具備一套手段和發(fā)展機(jī)制；國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)的雙重轉(zhuǎn)向；非傳統(tǒng)區(qū)域石油和天然氣資源的開(kāi)發(fā)。北極海域和北部地區(qū)是戰(zhàn)略發(fā)展的重點(diǎn),它不僅與新區(qū)域能源開(kāi)采政策有關(guān),而且從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看它可能關(guān)系到能源安全和可持續(xù)發(fā)展。國(guó)內(nèi)能源政策轉(zhuǎn)變的方向是減少經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的能源強(qiáng)度、提高能源效率。 俄羅斯能源戰(zhàn)略的國(guó)際層面也是全面戰(zhàn)略布局的一部分。俄羅斯的目標(biāo)是充分融入世界能源市場(chǎng),通過(guò)與傳統(tǒng)的俄羅斯的能源消費(fèi)者維持穩(wěn)定的關(guān)系來(lái)確保其國(guó)民經(jīng)濟(jì)獲得最大的效益。此外與新伙伴也建立了平等的穩(wěn)定關(guān)系,加強(qiáng)與能源進(jìn)口國(guó)和能源出口商在雙邊和多邊層面上的對(duì)話。這一能源戰(zhàn)略意味著與國(guó)際伙伴在俄聯(lián)邦領(lǐng)土上不確定的勘探與生產(chǎn)項(xiàng)目上進(jìn)行合作式互動(dòng),同時(shí)加強(qiáng)俄羅斯海外能源公司的地位。 中國(guó)在俄羅斯能源戰(zhàn)略中扮演重要角色。在與中國(guó)能源合作中,俄羅斯面臨兩個(gè)關(guān)鍵性的框架難題：中國(guó)的獨(dú)家經(jīng)銷權(quán)和俄羅斯的能源的區(qū)域出口；資源運(yùn)輸路線的劃定。 俄羅斯在能源領(lǐng)域?qū)χ袊?guó)的態(tài)度有以下五個(gè)特點(diǎn)： 1.在亞太地區(qū),中國(guó)是重要的但絕不是唯一的俄羅斯能源消費(fèi)國(guó)。俄羅斯能源政策向東部轉(zhuǎn)向能否成功很大程度上取決于與中國(guó)的合作。 2.俄羅斯對(duì)中國(guó)的能源政策植根于俄羅斯的遠(yuǎn)東發(fā)展戰(zhàn)略。東部能源戰(zhàn)略的發(fā)展方向有兩個(gè)相互關(guān)聯(lián)的目標(biāo)——地區(qū)能源資源的發(fā)展和接近亞太市場(chǎng)。 3.俄羅斯計(jì)劃利用出口收入、基礎(chǔ)設(shè)施方面的投資和發(fā)展其他項(xiàng)目來(lái)促進(jìn)國(guó)內(nèi)發(fā)展。 4.俄羅斯非常歡迎與中國(guó)能源企業(yè)在俄聯(lián)邦和海外進(jìn)行聯(lián)合開(kāi)發(fā)。在俄羅斯近海地區(qū)發(fā)展項(xiàng)目上與中國(guó)公司進(jìn)行合作的前景得到研討。 5.俄羅斯對(duì)中國(guó)能源政策的實(shí)現(xiàn)機(jī)制涉及了國(guó)家層面、能源企業(yè)層面、政治舉措、政府間會(huì)議、談判和法律合同框架層面,而且談判也提及了其他國(guó)家企業(yè)可能進(jìn)入亞太地區(qū)市場(chǎng)的可能性這一問(wèn)題。 中國(guó)能源政策的主要目標(biāo)是常規(guī)的安全獲取資源,確保維持國(guó)家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治的穩(wěn)定。中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人追求降低當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)能源的過(guò)度依賴,強(qiáng)調(diào)的是改進(jìn)現(xiàn)有的能源框架,以單位面積內(nèi)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值最低的能耗創(chuàng)造最高的資源利用率,限制能源生產(chǎn)和消費(fèi)對(duì)環(huán)境的影響。 以上優(yōu)先政策是源于第十二個(gè)五年計(jì)劃(2011—2015)的具體方案的提出：提高電力生產(chǎn)能力、擴(kuò)大國(guó)家電網(wǎng)的范圍；全面發(fā)展石油、天然氣和新能源。明確提出節(jié)能和對(duì)可再生資源的和合理利用,改善能源結(jié)構(gòu)、采取措施逐漸取代煤炭開(kāi)發(fā),積極合理利用國(guó)內(nèi)資源。 與此同時(shí),面對(duì)地方措施未能解決中國(guó)石油和天然氣依賴進(jìn)口的問(wèn)題,一些計(jì)劃要求對(duì)國(guó)內(nèi)資源進(jìn)行綜合開(kāi)采。但是,隨著中國(guó)能源生產(chǎn)增長(zhǎng)率持續(xù)下降,石油和天然氣的進(jìn)口不斷增高。 過(guò)度依賴外國(guó)能源資源使中國(guó)經(jīng)濟(jì)易受外國(guó)供應(yīng)商行為變化的制約。因此,國(guó)家能源政策的國(guó)際維度重要性日增。 國(guó)際層面是中國(guó)能源戰(zhàn)略的重要組成部分,能源戰(zhàn)略的實(shí)施主體是國(guó)家能源公司及國(guó)家政治領(lǐng)袖的密切合作。近年來(lái),中國(guó)的企業(yè)已經(jīng)擴(kuò)大了他們的全球的業(yè)務(wù)范圍,其中包括勘探和開(kāi)采、管道建設(shè)、參與工程項(xiàng)目、設(shè)備出口、石油和天然氣供應(yīng)、能源項(xiàng)目的股份分配等方面。 中國(guó)政府進(jìn)行的這項(xiàng)政策總體上呈現(xiàn)多樣化的特點(diǎn)：供給路線、供給資源、直接獲取中亞國(guó)家和俄羅斯、中東和北非、北美和南美國(guó)家的資源。迄今為止,盡管中國(guó)采取了諸多政治和經(jīng)濟(jì)措施,其能源資源的主體部分仍然來(lái)源于中東和波斯灣地區(qū)。但是多樣化的進(jìn)程并不局限于地理層面。中國(guó)計(jì)劃將繼續(xù)用清潔能源來(lái)取代煤炭,這可能會(huì)成為天然氣進(jìn)口的額外因素。 俄羅斯在中國(guó)能源戰(zhàn)略中的作用是由其多元化政策界定的。在與俄羅斯交往的過(guò)程中,中國(guó)使用一些有效手段實(shí)現(xiàn)其政策,包括政治支持、政府間組織和業(yè)務(wù)咨詢、建立法律框架以及使用財(cái)政和政治手段。 中俄之間石油和天然氣的合作歷史表明了國(guó)家間能源政策逐步和解的趨勢(shì)。最初的能源合作探討是基于原有能源合作的積極因素,例如“供應(yīng)商一消費(fèi)者”關(guān)系模式、地理上的鄰近性、兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體的對(duì)應(yīng)需求等等。在合作的過(guò)程中,政治動(dòng)議和定期對(duì)話模式的建立對(duì)于促進(jìn)兩國(guó)的和解直至能源合作都起到了重要作用,并且成為了中俄關(guān)系的支柱之一。 俄羅斯國(guó)內(nèi)的發(fā)展和包括合作項(xiàng)目在內(nèi)的國(guó)內(nèi)能源行業(yè)的轉(zhuǎn)型的愿望都對(duì)石油和天然氣的談判產(chǎn)生重要影響。政治對(duì)話和相互讓步(折扣和信貸)在這兩個(gè)行業(yè)的合作發(fā)展中產(chǎn)生了積極的影響。俄方國(guó)家層面以及國(guó)有企業(yè)的參與都積極促進(jìn)了合作的穩(wěn)定進(jìn)行。然而,在石油供應(yīng)領(lǐng)域的談判進(jìn)行得更加迅速,而天然氣的談判經(jīng)歷了一系列的立場(chǎng)轉(zhuǎn)變與延誤。 定價(jià)仍然是俄羅斯與中國(guó)能源關(guān)系的重要議題。合作雙方都試圖通過(guò)與第三方積極的合作來(lái)增強(qiáng)自己在談判中的優(yōu)勢(shì)地位。對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō),第三方主要是來(lái)自中亞的一些國(guó)家；而對(duì)于俄羅斯來(lái)說(shuō),第三方主要是日本和韓國(guó)。中國(guó)也將發(fā)展與俄羅斯的關(guān)系作為其確保能源安全的一部分,將旨在提高能源利用率與能源節(jié)約的措施相結(jié)合,運(yùn)用科學(xué)的方法發(fā)展能源板塊,推廣新技術(shù)、廣泛利用國(guó)內(nèi)資源和搶占國(guó)外市場(chǎng)都為社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。中國(guó)能源政策的國(guó)際層面填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)資源缺口,通過(guò)多元路線與資源供應(yīng)確保了能源安全,增加了外匯儲(chǔ)備。 中國(guó)能源消費(fèi)量的穩(wěn)定增長(zhǎng)使中國(guó)成為全球石油和天然氣市場(chǎng)的主要參與者之一。俄羅斯有機(jī)會(huì)在幾個(gè)方向擴(kuò)大它的活動(dòng)范圍：增加石油和天然氣的出口量,利用聯(lián)合基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目吸收中國(guó)的資金,開(kāi)采東西伯利亞和遠(yuǎn)東地區(qū)的能源資源。俄羅斯的高素質(zhì)的技術(shù)人員可以參與中國(guó)發(fā)起的能源項(xiàng)目,與此同時(shí),俄羅斯在中國(guó)能源市場(chǎng)面臨同一區(qū)域其他國(guó)家的激烈競(jìng)爭(zhēng),因此,中俄能源關(guān)系是東亞和中亞共同能源市場(chǎng)形成的一部分。 俄羅斯與中國(guó)之間的能源合作不僅鞏固了兩國(guó)的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系,也是亞太地區(qū)區(qū)域能源安全體系建立過(guò)程中的重要組成部分。 在中俄石油和天然氣談判的過(guò)程中相對(duì)收益理論并沒(méi)有起到很大的作用,未來(lái)陰影模式也沒(méi)有為中俄石油和天然氣合作存在的差異提供解釋。盡管這兩種模型都被納入了談判的進(jìn)程,而且在不同階段也著重考慮了一些必要因素。為了分析相對(duì)收益問(wèn)題,我們已經(jīng)開(kāi)發(fā)一套跟蹤分析方案,它可以作用于這兩個(gè)例子。相對(duì)收益模式的重要追蹤分析成果就是相對(duì)收益模式在中國(guó)和俄羅斯都沒(méi)有發(fā)揮決定性的作用。然而,兩個(gè)國(guó)家都被證實(shí)一直關(guān)注“未來(lái)的陰影”問(wèn)題,而且在談判進(jìn)程中的不同階段都會(huì)應(yīng)用這種模式,這意味著俄羅斯和中國(guó)都會(huì)認(rèn)真看待兩國(guó)的能源關(guān)系。雙方花費(fèi)很長(zhǎng)時(shí)間討論交易細(xì)節(jié),爭(zhēng)取達(dá)成最佳的談判協(xié)議,石油談判順利表明相關(guān)的模型命題很快就實(shí)現(xiàn)了。 真正對(duì)中俄能源談判提供解釋的模型是“達(dá)成談判協(xié)議的最佳選擇”,我們可以通過(guò)評(píng)估達(dá)成談判協(xié)議的最佳方案來(lái)預(yù)測(cè)國(guó)家的行為。 中國(guó)更愿意等待與俄羅斯在昂貴的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目上的合作,或者力圖讓俄羅斯去承擔(dān)實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)。我們可以預(yù)測(cè)到中國(guó)在談判中會(huì)堅(jiān)定立場(chǎng),除非中國(guó)認(rèn)為俄羅斯的項(xiàng)目是它達(dá)成談判協(xié)議的最佳選擇,否則對(duì)協(xié)議的達(dá)成不會(huì)提供足夠的信貸與投資。 從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,俄羅斯的“達(dá)成談判協(xié)議的最佳選”的價(jià)值將會(huì)降低,而與中國(guó)達(dá)成協(xié)議的興趣可能會(huì)增加。隨著時(shí)間貼現(xiàn)率的增大,俄羅斯傾向于達(dá)成協(xié)議。但由于它的時(shí)間貼現(xiàn)值尚不是很高,所以它需要時(shí)間進(jìn)行談判。風(fēng)險(xiǎn)更多是中期的,和未來(lái)的挑戰(zhàn)相比,俄羅斯更愿意確保現(xiàn)在的地位,但如果盡量將對(duì)方的戰(zhàn)略選擇符合俄羅斯的戰(zhàn)略需要,那么依舊會(huì)有一些合作的機(jī)會(huì)。
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號(hào)】：F426.22;F416.22

【共引文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2717036