【摘要】：論文以中國煤炭產業(yè)管理體制機制創(chuàng)新及相關問題為研究對象,重點研究中國煤炭產業(yè)經濟周期性與理性預期管理問題。長期以來,煤炭產業(yè)經濟過大的波動對國民經濟和社會的穩(wěn)定發(fā)展帶來了十分不利的影響。然而,在應對煤炭產業(yè)經濟周期性波動、煤炭產業(yè)經濟周期性波動與產業(yè)管理之間的關系、煤炭產業(yè)管理目標的實現(xiàn)程度、基于產業(yè)經濟周期性波動規(guī)律提升煤炭產業(yè)管理水平等問題上,目前缺少較深入的研究,因而也就難以形成用以指導煤炭產業(yè)理性管理、實現(xiàn)熨平產業(yè)經濟周期目的的理論基礎和方法手段�？梢灶A見,在未來相當長的一段時間內,煤炭仍然是中國的能源主體,努力保持煤炭產業(yè)經濟的穩(wěn)定依然是事關全局的大事,煤炭產業(yè)管理的質量高低也依然是煤炭產業(yè)經濟保持平穩(wěn)的關鍵。因此有必要對中國煤炭產業(yè)經濟周期性波動和產業(yè)管理問題進行研究,深入分析問題,找尋內在規(guī)律,形成新的理念,以高質量的產業(yè)管理促進高質量的產業(yè)經濟運行。 基于經濟周期、產業(yè)經濟周期、理性預期及煤炭產業(yè)管理相關理論,論文主要開展了以下研究:(1)從現(xiàn)象入手,通過梳理,運用歷史和比較的方法,總結出改革開放以來不同時期中國煤炭產業(yè)管理與產業(yè)經濟走勢之間的“逆向性”現(xiàn)象;(2)以實證與規(guī)范的方法分析了現(xiàn)象背后的本質性問題——中國煤炭產業(yè)管理存在“順應性”及其與“逆向性”現(xiàn)象的關系,并對該“順應性”的不利影響和形成原因進行了分析;(3)為使中國煤炭產業(yè)管理擺脫“順應性”,論文引入理性預期管理的思想,并運用系統(tǒng)論的方法提出以煤炭產業(yè)經濟周期為基礎的中國煤炭產業(yè)理性預期管理模式;(4)基于煤炭產量、消費量、產業(yè)營業(yè)收入和利潤等指標,通過CF濾波方法對中國煤炭產業(yè)理性預期管理的客觀基礎——煤炭產業(yè)經濟周期性進行分析,并運用馬克思經濟周期理論和西方經濟周期理論對該周期性的成因進行了闡釋;(5)基于煤炭產業(yè)經濟周期性,篩選出與煤炭產業(yè)經濟高度相關的19項指標,運用合成指數(shù)方法構建中國煤炭產業(yè)經濟景氣指數(shù)模型;(6)將中國煤炭產業(yè)經濟景氣指數(shù)作為基礎工具,結合其中的“先行指數(shù)”以及運用“逆周期調節(jié)”的方法,并基于產業(yè)管理現(xiàn)狀,提出一系列包括短期方法、長效機制、宏觀支撐和微觀基礎在內的實現(xiàn)基于產業(yè)經濟周期的中國煤炭產業(yè)理性預期管理的思路和途徑。 論文的主要創(chuàng)新有:(1)揭示了中國煤炭產業(yè)管理與產業(yè)經濟走勢之間的“逆向性”現(xiàn)象,并用煤炭產業(yè)管理的“順應性”對其進行了解釋。論文第二章描述了改革開放以來中國煤炭產業(yè)發(fā)展不同時期的波動拐點階段,在過于樂觀和過于悲觀的形勢預期下煤炭產業(yè)管理與產業(yè)經濟走勢之間的“逆向性”現(xiàn)象;第三章分析了中國煤炭產業(yè)管理存在著的順應發(fā)展指標等“順應性”問題,進而指出,這些“順應性”問題,使煤炭產業(yè)管理目標與實際脫節(jié),使其滯后于形勢的變化、脫離客觀性、陷入局限性、偏離正確的軌道,因而是導致以上“逆向性”現(xiàn)象的根源。(2)基于理性預期理論,運用系統(tǒng)論方法提出了以產業(yè)經濟周期為基礎的中國煤炭產業(yè)理性預期管理模式的構建思路。論文第四章分析提出,把握產業(yè)經濟周期性規(guī)律進而建立理性預期是克服產業(yè)管理“順應性”的關鍵,因而需以產業(yè)經濟周期為基礎構建中國煤炭產業(yè)理性預期管理模式。按理性預期管理的要求,中國煤炭產業(yè)管理部門應堅持一些原則,比如制定規(guī)則明確的產業(yè)政策并保持政策的穩(wěn)定性和連續(xù)性等。在中國煤炭產業(yè)理性預期管理模式中,其管理主體應是“權力集中、責任明晰、專業(yè)權威、手段先進”的煤炭產業(yè)管理部門,其管理客體包括煤炭企業(yè)、煤炭資源、煤炭產能、煤炭市場等四項內容,其環(huán)境條件包括市場環(huán)境、制度環(huán)境、社會環(huán)境、專業(yè)條件等四項內容。(3)以多層面的指標構建中國煤炭產業(yè)經濟景氣模型,并在此基礎上運用“逆周期調節(jié)因子”建立不同形式的“逆周期調節(jié)方程”,形成基于產業(yè)經濟周期的中國煤炭產業(yè)理性預期管理的長效機制以及其微觀基礎的構建方式。在第五章證明了中國煤炭產業(yè)經濟周期客觀存在性和持續(xù)性的基礎上,論文第六章構建了以宏觀經濟、煤炭和下游產業(yè)經濟多層面指標為基礎的中國煤炭產業(yè)經濟景氣指數(shù),并將其作為基礎工具,建立了煤炭資源、煤炭產能、煤炭產業(yè)投資和煤炭企業(yè)負債率等煤炭產業(yè)管理客體的“逆周期調節(jié)方程”,由此作為煤炭產業(yè)管理的一種“明確規(guī)則”,形成長效機制,實現(xiàn)基于產業(yè)經濟周期的中國煤炭產業(yè)理性預期管理。此外,還提出應通過優(yōu)化政府與市場、政府與企業(yè)、中央與地方的關系來為中國煤炭產業(yè)理性預期管理提供宏觀支撐;通過加快提高煤炭產業(yè)集中度和形成基于理性預期的煤炭企業(yè)相關制度安排,來構建中國煤炭產業(yè)理性預期管理的良好微觀基礎。
【圖文】：

.1 改革開放以來中國煤炭產業(yè)利潤總額變化（數(shù)據來源：《中國煤炭志》、《中國煤炭年鑒》、國家統(tǒng)計局網站）ig.1.1 The change of the total profit of China's coal industry since the reform and opening-鑒于煤炭產業(yè)在國民經濟中的重要地位以及該產業(yè)市場化改革步伐相對實情況，政府主導的產業(yè)管理在煤炭產業(yè)發(fā)展過程中一直都扮演著十分色。也因此，中國煤炭產業(yè)管理對煤炭產業(yè)經濟的影響重大。而事實表煤炭產業(yè)管理在發(fā)揮其積極作用的同時，也存在一些問題，即沒有能夠識和充分利用中國煤炭產業(yè)經濟周期性波動這一特性，而是不少時候都期的形勢作為判斷依據，難以形成理性的預期。這種建立在相對非理性上的煤炭產業(yè)管理，勢必會導致煤炭產業(yè)經濟周期性波動的幅度加大，業(yè)經濟呈“震蕩”式的發(fā)展態(tài)勢。最顯著的問題表現(xiàn)在對煤炭生產能力建規(guī)模調節(jié)等產業(yè)供給層面的管理上。比如，21 世紀初，受前期經濟形勢響，煤炭產業(yè)管理在煤炭生產能力建設上實施“壓縮”性的政策，導致建設不足、煤炭市場供不應求，煤炭價格快速攀升；“十一五”期間及“初期，受煤炭產業(yè)經濟高度景氣影響，煤炭產業(yè)管理在煤炭生產能力建生產上實施較寬松的政策，致使煤炭產能過快增長且集中過快釋放，，進

圖 5.5 1978-2017 年中國煤炭產量波動分析Fig.5.5 The analysis of the fluctuation of China's coal production from 1978 to 2017
【學位授予單位】：中國礦業(yè)大學(北京)
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2018
【分類號】：F426.21

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本文編號：2590355