【摘要】：黑龍江省是礦產(chǎn)資源大省,礦業(yè)對黑龍江省區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到非常重要的作用,而礦業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開礦業(yè)權(quán)市場機(jī)制的約束。礦業(yè)權(quán)市場運(yùn)行機(jī)制是指礦業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)過程中,礦業(yè)權(quán)市場各要素間相互聯(lián)系、共同發(fā)揮作用的過程及其方式。主要包括礦業(yè)制度、礦業(yè)體制內(nèi)礦業(yè)權(quán)市場要素間的相互作用。其中,礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)制度就是以礦業(yè)權(quán)為依托,對相關(guān)礦產(chǎn)資源所表現(xiàn)出來的財產(chǎn)關(guān)系進(jìn)行有效的組合和協(xié)調(diào)；礦業(yè)權(quán)市場的運(yùn)行就是各種要素相互作用,并通過探礦權(quán)和采礦權(quán)在市場中的流轉(zhuǎn)而體現(xiàn)出來。多年的礦業(yè)權(quán)交易,初步形成了全省的礦業(yè)權(quán)交易市場,但隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,也出現(xiàn)了一系列問題。如何系統(tǒng)地總結(jié)這些年來我國礦業(yè)權(quán)市場化運(yùn)作的經(jīng)驗,研究建立黑龍江省礦業(yè)權(quán)有形市場、完善其運(yùn)行機(jī)制,為黑龍江省礦業(yè)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造公平的環(huán)境、促進(jìn)礦產(chǎn)資源財源建設(shè)具有十分重的要意義。論文在前人研究成果的基礎(chǔ)上,以現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)、資源產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為指導(dǎo),系統(tǒng)地比較了國內(nèi)外礦業(yè)權(quán)市場運(yùn)行情況,調(diào)查統(tǒng)計了黑龍江省礦產(chǎn)資源特點及其礦業(yè)權(quán)市場運(yùn)行的基本特征,探索構(gòu)建了黑龍江省礦業(yè)權(quán)市場運(yùn)行機(jī)制,提出了相應(yīng)的支撐體系。 論文研究的主要內(nèi)容如下： 1、系統(tǒng)地分析對比了國內(nèi)外礦業(yè)制度及其礦業(yè)權(quán)市場運(yùn)行情況。研究結(jié)果表明,主要礦業(yè)大國均有明晰的礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)制度,盡管表現(xiàn)形式不同,基本上解決了礦產(chǎn)資源所有權(quán)歸屬、與土地所有權(quán)的關(guān)系以及國家在礦產(chǎn)資源行政管理中的作用。由于市場化程度不同,盡管國內(nèi)外礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)方式基本相同,但受到時間、資源價值、行政權(quán)力等因素的影響,礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的靈活性及其表現(xiàn)出來的作用也不同。其中,加拿大、美國、俄羅斯、南非等國礦業(yè)權(quán)市場化程度高,運(yùn)行較規(guī)范,蒙古國市場化程度相對較低；我國近幾年的礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)數(shù)量和交易金額也在迅速上升,其中采礦權(quán)數(shù)量和金額均高于探礦權(quán),礦業(yè)權(quán)交易對市場化運(yùn)行的需求程度不斷提高。 2、詳細(xì)地調(diào)查統(tǒng)計了黑龍江省礦業(yè)權(quán)現(xiàn)狀。初步繪制了黑龍江省礦業(yè)權(quán)分布圖,并把礦業(yè)權(quán)的分布與礦產(chǎn)資源分布情況進(jìn)行了疊加處理,結(jié)果表明成礦條件好、勘查程度較高的區(qū)域也是礦業(yè)權(quán)分布較集中的地區(qū)。通過對黑龍江省礦業(yè)權(quán)市場運(yùn)行情況的研究表明,黑龍江省2004-2011年礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓市場不活躍,而且由于審查批準(zhǔn)的相對滯后,統(tǒng)計也不系統(tǒng)；礦業(yè)權(quán)出讓市場相對活躍,其中以行政審批為主,招、拍、掛市場和業(yè)務(wù)較少,僅零星出現(xiàn),而且探礦權(quán)交易的數(shù)量和金額遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于采礦權(quán)。除2005年外,由于礦業(yè)權(quán)經(jīng)營的周期性,導(dǎo)致其它年份礦業(yè)權(quán)交易的數(shù)量和金額較平穩(wěn)。同時,由于礦業(yè)權(quán)有形市場及其運(yùn)行機(jī)制未建立,缺乏礦業(yè)資本化運(yùn)作平臺,導(dǎo)致礦業(yè)權(quán)市場發(fā)育相對滯后,出現(xiàn)了礦業(yè)權(quán)與土地權(quán)利的沖突、地礦勘查新機(jī)制滯后,礦業(yè)權(quán)的設(shè)立、市場化和礦業(yè)權(quán)市場管理相對滯后,礦業(yè)權(quán)資源的優(yōu)化配置難以實現(xiàn)。 3、綜合運(yùn)用關(guān)聯(lián)分析法和格蘭杰檢驗進(jìn)行定量研究。結(jié)果表明,黑龍江省探礦權(quán)與采礦權(quán)之間,以及與礦業(yè)總產(chǎn)值之間的關(guān)聯(lián)度均較低,對礦業(yè)總產(chǎn)值的貢獻(xiàn)不大；采礦權(quán)的變化不影響探礦權(quán),但探礦權(quán)的變化會部分地影響采礦權(quán)的變化。反應(yīng)出礦業(yè)權(quán)市場化運(yùn)行程度不高,探礦權(quán)與采礦權(quán)轉(zhuǎn)換的通道不暢,礦業(yè)總產(chǎn)值的貢獻(xiàn)主要來自于礦產(chǎn)資源的實體開發(fā)利用。 4、綜合運(yùn)用資源產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)理論,結(jié)合黑龍江省實際情況,系統(tǒng)研究了黑龍江省礦業(yè)權(quán)市場運(yùn)行機(jī)制。 (1)界定了礦業(yè)權(quán)市場運(yùn)行機(jī)制的內(nèi)涵。礦業(yè)權(quán)市場運(yùn)行機(jī)制是指礦業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)過程中,礦業(yè)權(quán)市場各要素間相互聯(lián)系、共同發(fā)揮作用的過程及其方式。主要包括礦業(yè)制度、礦業(yè)體制內(nèi)礦業(yè)權(quán)市場要素間的相互作用。礦業(yè)權(quán)市場的運(yùn)行就是各種要素相互作用,并通過探礦權(quán)和采礦權(quán)在市場中的流轉(zhuǎn)而體現(xiàn)出來。由于礦業(yè)權(quán)的特殊性,其市場運(yùn)行機(jī)制主要由礦業(yè)權(quán)基礎(chǔ)定價機(jī)制、礦業(yè)權(quán)交易機(jī)制以及礦業(yè)權(quán)信息披露機(jī)制構(gòu)成。 (2)分析并構(gòu)建了黑龍江省礦業(yè)權(quán)基礎(chǔ)定價機(jī)制。礦業(yè)權(quán)基礎(chǔ)定價機(jī)制就是在礦業(yè)權(quán)評估準(zhǔn)則體系規(guī)范下,礦業(yè)權(quán)評估類型、定價方法、相關(guān)參數(shù)的選擇和調(diào)整等要素相互聯(lián)系、共同作用,評定和估算出礦業(yè)權(quán)公允價值的一個相對完整的動態(tài)的定價過程,為礦業(yè)權(quán)交易機(jī)制設(shè)計中保留價格的確定提供參照物。 (3)系統(tǒng)總結(jié)了市場交易機(jī)制設(shè)計的基礎(chǔ)理論。市場交易機(jī)制的設(shè)計就是博弈結(jié)構(gòu)設(shè)計與博弈過程分析作為一個整體所引出的問題,實質(zhì)上是“委托-代理”模型在拍賣或招標(biāo)領(lǐng)域中的一個應(yīng)用。系統(tǒng)地總結(jié)了目前國際上常見的拍賣規(guī)則的特點、拍賣機(jī)制設(shè)計的步驟、直接機(jī)制和顯示原理,對一級密封價格拍賣機(jī)制設(shè)計和二級密封價格拍賣機(jī)制設(shè)計進(jìn)行了系統(tǒng)分析。 (4)對黑龍江省礦業(yè)權(quán)市場交易機(jī)制進(jìn)行了系統(tǒng)的設(shè)計。通過基本假設(shè)、礦業(yè)權(quán)保留價格的設(shè)置,系統(tǒng)地設(shè)計了黑龍江省礦業(yè)權(quán)最優(yōu)拍賣機(jī)制,并進(jìn)行了市場配置效率分析。通過研究表明：在一級密封價格拍賣中,每個競價企業(yè)都低報價格,但b*(u)隨n的增加而增加,當(dāng)n趨向無限大時,b*(u)趨于u,即競價企業(yè)愈多,礦業(yè)權(quán)拍賣人得到的價格就愈高。故讓更多的企業(yè)參加礦業(yè)權(quán)的競價,既符合黑龍江省政府的利益,也符合礦業(yè)權(quán)擁有者的利益。在二級密封拍賣中,使礦業(yè)權(quán)競價企業(yè)報價反映出他們心目中對礦業(yè)權(quán)的真實估價,如果說每個競價企業(yè)的估價相同,則這種方法將礦業(yè)權(quán)以最高的價格賣出去,黑龍江省政府及礦業(yè)權(quán)擁有者將獲得最大的拍賣價值,當(dāng)不同礦業(yè)權(quán)競標(biāo)企業(yè)的估價不同,但相差不大時,黑龍江省政府及礦業(yè)權(quán)擁有者也會獲得較大的拍賣價值。由于礦業(yè)權(quán)拍賣的經(jīng)濟(jì)環(huán)境不同,具體采取的拍賣方式也可能不同,但只要最優(yōu)保留價設(shè)置合理,四種基本拍賣方式都是最優(yōu)的礦業(yè)權(quán)交易機(jī)制。 (5)分析并構(gòu)建了黑龍江省礦業(yè)權(quán)信息披露機(jī)制。礦業(yè)權(quán)的市場效率既表現(xiàn)為帕累托最優(yōu)還表現(xiàn)為市場信息效率。按照黑龍江省礦產(chǎn)資源及礦業(yè)權(quán)自身特點,組建黑龍江省礦業(yè)權(quán)交易中心,起著提供一個區(qū)域礦業(yè)權(quán)交易平臺的作用。在礦業(yè)權(quán)信息披露過程中,對內(nèi)充分收集國土資源部及黑龍江省礦業(yè)權(quán)管理信息,對外充分收集國外礦業(yè)權(quán)市場管理信息,經(jīng)過專家系統(tǒng)處理信息后,通過網(wǎng)絡(luò)、報刊、派發(fā)等方式,定期對礦業(yè)投資商、涉礦上市公司、民營企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等公開發(fā)布并披露黑龍江省礦業(yè)權(quán)交易信息。礦業(yè)權(quán)市場信息的及時、準(zhǔn)確、標(biāo)準(zhǔn)的披露,實現(xiàn)礦業(yè)權(quán)流、資金流、信息流的統(tǒng)一對黑龍江省礦業(yè)權(quán)市場運(yùn)行及其效率體現(xiàn)均具有十分重要的意義。 5、提出了黑龍江省礦業(yè)權(quán)市場運(yùn)行的支撐體系�？辈槭情_成新礦業(yè)權(quán)的基礎(chǔ),建立政府調(diào)控與市場配置相結(jié)合的資源配置新機(jī)制是礦業(yè)權(quán)市場運(yùn)行的有效保證,完善礦業(yè)權(quán)市場運(yùn)行體系提高了市場各主體的積極性,而完善的信息管理體系為礦業(yè)權(quán)信息披露以及礦業(yè)管理是礦業(yè)權(quán)市場運(yùn)行提供了有力的信息支撐。 (1)勘查是形成新礦業(yè)權(quán)的基礎(chǔ)。按照“公益先行、基金銜接、商業(yè)跟進(jìn)、掌控家底、保障發(fā)展”的思路,積極推進(jìn)實施地質(zhì)工作的“五大戰(zhàn)略”體系,是形成黑龍江省礦業(yè)權(quán)的基礎(chǔ)；大力發(fā)展商業(yè)性礦產(chǎn)勘查,才能較好的滿足市場經(jīng)濟(jì)條件下對礦業(yè)權(quán)市場運(yùn)行的需求。 (2)建立政府調(diào)控與市場配置相結(jié)合的資源配置新機(jī)制。在規(guī)劃期內(nèi),進(jìn)一步加強(qiáng)地質(zhì)礦產(chǎn)勘查,嚴(yán)格控制新設(shè)礦業(yè)權(quán)投放數(shù)量,整合原有礦業(yè)權(quán)；同時充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用,嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)、拍賣和掛牌方式流轉(zhuǎn)礦業(yè)權(quán)。只有通過市場調(diào)節(jié)和政府調(diào)控的雙重作用,才能夠完成符合各方利益的礦業(yè)權(quán)資源的最優(yōu)配置。 (3)完善礦業(yè)權(quán)市場運(yùn)行體系。完善礦業(yè)權(quán)市場運(yùn)作中的技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)體系,修改黑龍江省礦業(yè)權(quán)市場交易規(guī)則,建立區(qū)域礦業(yè)權(quán)評估機(jī)制、礦業(yè)權(quán)市場交易機(jī)制,形成適合實際的礦業(yè)權(quán)市場運(yùn)作中的技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)體系；規(guī)范礦業(yè)權(quán)市場體系各主體的地位,實行礦業(yè)權(quán)退出機(jī)制。 (4)完善信息管理體系。結(jié)合國家金土工程、礦業(yè)權(quán)統(tǒng)一配號建設(shè)要求,開展省級探礦權(quán)和省、市、縣三級采礦權(quán)聯(lián)網(wǎng)發(fā)證的部署工作、全國探礦權(quán)統(tǒng)一配號工作和全國采礦權(quán)統(tǒng)一配號試點工作,進(jìn)一步完善礦業(yè)權(quán)數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能,變數(shù)據(jù)分散為數(shù)據(jù)集中,變自主配號為統(tǒng)一配號,加強(qiáng)礦業(yè)權(quán)數(shù)據(jù)的統(tǒng)一管理；把配號系統(tǒng)與新組建的黑龍江省礦業(yè)權(quán)交易中心聯(lián)網(wǎng),建立并完善礦業(yè)權(quán)信息披露制度,使對外發(fā)布的信息規(guī)范透明、準(zhǔn)確、及時,為礦業(yè)權(quán)市場運(yùn)行及礦政管理提供有力的信息支撐。 論文的創(chuàng)新點主要集中表現(xiàn)在以下三個方面： (1)詳細(xì)統(tǒng)計了黑龍江省礦業(yè)權(quán)市場交易情況,初步繪制了黑龍江省礦業(yè)權(quán)分布圖,并把礦業(yè)權(quán)的分布與礦產(chǎn)資源分布進(jìn)行了疊加處理,結(jié)果表明成礦條件好、勘查程度較高的區(qū)域也是礦業(yè)權(quán)分布較集中、市場交易較活躍的地區(qū)。 (2)關(guān)聯(lián)分析法和格蘭杰檢驗表明,黑龍江省探礦權(quán)與采礦權(quán)之間,以及與礦業(yè)總產(chǎn)值之間的關(guān)聯(lián)度均較低,對礦業(yè)總產(chǎn)值的貢獻(xiàn)不大；采礦權(quán)的變化不影響探礦權(quán),但探礦權(quán)的變化會部分地影響采礦權(quán)的變化。反映出礦業(yè)權(quán)市場化運(yùn)行程度不高,探礦權(quán)與采礦權(quán)轉(zhuǎn)換的通道不暢,礦業(yè)總產(chǎn)值的貢獻(xiàn)主要來自于礦產(chǎn)資源的實體開發(fā)利用。 (3)綜合運(yùn)用資源產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)理論和方法,結(jié)合黑龍江省實際情況,通過基本假設(shè)、礦業(yè)權(quán)保留價格的設(shè)置,系統(tǒng)地設(shè)計了黑龍江省礦業(yè)權(quán)最優(yōu)拍賣機(jī)制,并進(jìn)行了市場配置效率分析；構(gòu)建了黑龍江省礦業(yè)權(quán)信息披露機(jī)制,提出了相應(yīng)的支撐體系。
【學(xué)位授予單位】：中國地質(zhì)大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號】：F426.1

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：2588355