本文關(guān)鍵詞：股權(quán)眾籌投融資者法律監(jiān)管制度研究

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【摘要】：在互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展如火如荼的今天,股權(quán)眾籌以一種全新的理念與方式在我國互聯(lián)網(wǎng)金融市場(chǎng)蓬勃發(fā)展,為解決中小微初創(chuàng)企業(yè)的融資難融資貴問題開辟了一條新途徑。但同時(shí),股權(quán)眾籌在我國現(xiàn)階段的發(fā)展中又面臨著諸多風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn),尤其是對(duì)于投融資者特別是投資者來說其合法權(quán)益更易受到侵害,加強(qiáng)股權(quán)眾籌活動(dòng)中對(duì)投資者和融資者的法律監(jiān)管保護(hù),是合理保護(hù)投資者和融資者的利益的保障,也是實(shí)現(xiàn)股權(quán)眾籌行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展的必要。本論文主要運(yùn)用了比較研究法、歷史分析法和歸納等研究方法,對(duì)我國股權(quán)眾籌活動(dòng)中的投融資者法律監(jiān)管制度提出了具有較強(qiáng)可操作性的完善建議,以期為當(dāng)前法律監(jiān)管制度設(shè)計(jì)提供借鑒。論文主要分為四各部分。第一部分從股權(quán)眾籌投融資者法律監(jiān)管的一般理論入手,首先闡述了股權(quán)眾籌的涵義,然后對(duì)股權(quán)眾籌活動(dòng)中的多方主體進(jìn)行介紹并剖析他們之間的法律關(guān)系。為了明確股權(quán)眾籌監(jiān)管的必要性,又對(duì)股權(quán)眾籌活動(dòng)的固有風(fēng)險(xiǎn)和面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)作了說明。第二部分通過對(duì)美國、英國、意大利三國股權(quán)眾籌活動(dòng)中投融資者的監(jiān)管保護(hù)的介紹,從中明曉各國對(duì)投融資者監(jiān)管采取的有效手段,為完善我國股權(quán)眾籌投融資者監(jiān)管制度做借鑒。第三部分介紹了目前我國對(duì)股權(quán)眾籌投融資者監(jiān)管的法律現(xiàn)狀,并通過與之前域外法律制度的對(duì)比論證了我國法律監(jiān)管的不足,明確了我國目前股權(quán)眾籌法律監(jiān)管存在的主體準(zhǔn)入機(jī)制、投資活動(dòng)管理、退出機(jī)制等方面存在的缺陷。第四部分是本文的重點(diǎn)論述,即構(gòu)建我國股權(quán)眾籌投融資者法律監(jiān)管制度。在保護(hù)融資者方面,要健全融資者主體準(zhǔn)入機(jī)制、實(shí)行適額發(fā)行豁免制度、建立第三方支付機(jī)構(gòu)體系及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制；在投資者保護(hù)方面,要從投資者準(zhǔn)入機(jī)制、信息披露、領(lǐng)投與跟投制約機(jī)制和退出機(jī)制等方面對(duì)目前股權(quán)眾籌活動(dòng)機(jī)制進(jìn)行設(shè)計(jì)和完善。
【關(guān)鍵詞】：股權(quán)眾籌 投資者 融資者 法律監(jiān)管
【學(xué)位授予單位】：遼寧大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D922.28
【目錄】：

• 摘要4-5
• ABSTRACT5-9
• 緒論9-10
• 1 股權(quán)眾籌投融資者法律監(jiān)管的一般理論10-20
• 1.1 股權(quán)眾籌的涵義10-11
• 1.2 股權(quán)眾籌主體及其法律關(guān)系11-15
• 1.2.1 股權(quán)眾籌法律關(guān)系主體11-13
• 1.2.2 股權(quán)眾籌主體間的法律關(guān)系13-15
• 1.3 股權(quán)眾籌投融資者法律監(jiān)管的必要性15-20
• 1.3.1 投資活動(dòng)的固有風(fēng)險(xiǎn)15-16
• 1.3.2 股權(quán)眾籌模式自身存在的風(fēng)險(xiǎn)16-18
• 1.3.3 股權(quán)眾籌投融資者面臨多重法律風(fēng)險(xiǎn)18-20
• 2 域外股權(quán)眾籌投融資者法律監(jiān)管制度20-24
• 2.1 域外股權(quán)眾籌投融資者監(jiān)管的立法現(xiàn)狀20-22
• 2.1.1 美國股權(quán)眾籌投融資者監(jiān)管的立法現(xiàn)狀20-21
• 2.1.2 英國股權(quán)眾籌投融資者監(jiān)管的立法現(xiàn)狀21
• 2.1.3 意大利股權(quán)眾籌投融資者監(jiān)管的立法現(xiàn)狀21-22
• 2.2 域外股權(quán)眾籌投融資者法律監(jiān)管制度評(píng)價(jià)22-24
• 2.2.1 具備科學(xué)合理的投資者準(zhǔn)入機(jī)制22-23
• 2.2.2 嚴(yán)格股權(quán)眾籌項(xiàng)目信息的披露23
• 2.2.3 注重對(duì)股權(quán)眾籌平臺(tái)的嚴(yán)格監(jiān)管23-24
• 3 我國股權(quán)眾籌投融資者法律監(jiān)管制度及不足24-29
• 3.1 我國股權(quán)眾籌投融資者監(jiān)管的立法現(xiàn)狀24-25
• 3.1.1 傳統(tǒng)法律相關(guān)立法24
• 3.1.2 股權(quán)眾籌行業(yè)規(guī)范24-25
• 3.2 我國股權(quán)眾籌投融資者監(jiān)管制度之不足25-29
• 3.2.1 主體準(zhǔn)入制度存在缺陷25
• 3.2.2 缺少領(lǐng)投人與跟投人制約機(jī)制25-26
• 3.2.3 未對(duì)信息披露機(jī)制做出合理規(guī)定26-27
• 3.2.4 投資者投后管理機(jī)制不健全27-28
• 3.2.5 投資者退出機(jī)制不健全28-29
• 4 我國股權(quán)眾籌投融資者法律監(jiān)管保護(hù)制度構(gòu)建29-37
• 4.1 我國股權(quán)眾籌融資者法律監(jiān)管保護(hù)制度完善建議29-32
• 4.1.1 健全股權(quán)眾籌融資者準(zhǔn)入機(jī)制29
• 4.1.2 實(shí)行適額公開發(fā)行豁免制度29-30
• 4.1.3 建立第三方支付清算體系30-31
• 4.1.4 建立商業(yè)秘密保護(hù)機(jī)制31-32
• 4.2 我國股權(quán)眾籌投資者法律監(jiān)管保護(hù)制度完善建議32-37
• 4.2.1 健全股權(quán)眾籌投資者準(zhǔn)入機(jī)制32-33
• 4.2.2 設(shè)置投資撤回制度33
• 4.2.3 完善股權(quán)眾籌信息披露機(jī)制33-34
• 4.2.4 建立領(lǐng)投與跟投制約機(jī)制34-35
• 4.2.5 建立投資者退出機(jī)制35-37
• 結(jié)束語37-38
• 參考文獻(xiàn)38-41
• 致謝41

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本文編號(hào)：555104