【摘要】：考察專利非實(shí)施主體(NPE)的行為應(yīng)排除單純的研發(fā)活動(dòng),并把握“運(yùn)營目的是獲取經(jīng)濟(jì)利益”和“本身不從事專利的商品化或產(chǎn)品化”兩個(gè)要點(diǎn)。NPE即是一種特定類型的專利權(quán)人、行為與現(xiàn)象,也是一種合理的商業(yè)模式。美國寬松的專利政策導(dǎo)致的大量“問題專利”為NPE提供了“武器彈藥”,而美國傾向于專利權(quán)人的訴訟制度為NPE提供了議價(jià)能力,使其訴訟盈利模式成為可能。在技術(shù)創(chuàng)新方面,NPE雖有利于促進(jìn)企業(yè)的開放式創(chuàng)新、重視專利戰(zhàn)略、實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值,但在制度沒有或無法給予必要的指導(dǎo)或規(guī)制時(shí)終將破壞創(chuàng)新環(huán)境;在競爭秩序方面,專利的大規(guī)模集中比單一或少量集中更能發(fā)揮專利技術(shù)價(jià)值和商業(yè)價(jià)值的競爭優(yōu)勢(shì),但專利聚集戰(zhàn)略和技術(shù)壁壘脅迫策略的結(jié)合也會(huì)導(dǎo)致非公平競爭。中小企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)和獨(dú)立研發(fā)都是NPE獲取專利的來源,向大型企業(yè)許可專利、提起訴訟或提供服務(wù)是NPE的盈利方式。NPE的行為模式可概括為“資本+智力”的專利集中行為和/或“專利+運(yùn)營”的專利盈利行為,鑒于運(yùn)用專利維權(quán)與運(yùn)用專利訴訟威脅是難以區(qū)分的一體兩面,NPE的盈利行為又劃分為“釣餌行為”與“非釣餌行為”。專利集中行為是NPE形成優(yōu)勢(shì)地位的手段,而獲取經(jīng)濟(jì)利益則是專利釣餌行為的目的。專利集中行為雖然濫用專利權(quán)形成壟斷優(yōu)勢(shì)而抑制技術(shù)市場競爭,但其對(duì)法益的侵害尚未達(dá)到壟斷或限制競爭的程度,并不屬于壟斷行為或不正當(dāng)競爭行為;專利釣餌行為是濫用權(quán)利的表現(xiàn)之一,其訴訟要挾具備非正當(dāng)性和侵權(quán)性。作為NPE發(fā)源地的美國,自2011年起就不斷調(diào)整政策使NPE運(yùn)營回歸專利價(jià)值的實(shí)現(xiàn);從專利并購交易案到標(biāo)準(zhǔn)專利運(yùn)營的嚴(yán)格反壟斷審查等實(shí)踐,可以瞥見歐洲對(duì)專利運(yùn)營機(jī)構(gòu)一直保持審慎的態(tài)度;韓國對(duì)NPE的態(tài)度較為務(wù)實(shí),在防范和抵御NPE沖擊本國產(chǎn)業(yè)的同時(shí),也積極利用其模式開展產(chǎn)業(yè)升級(jí)和轉(zhuǎn)型。隨著我國專利交易市場的日臻成熟,知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的需要不斷擴(kuò)大,以及與美國專利制度差異的不斷縮小,也已在專利權(quán)供應(yīng)和專利維權(quán)等方面形成了適合NPE濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的土壤。目前,我國正在面臨著NPE布局和訴訟的侵?jǐn)_,有必要適時(shí)對(duì)NPE行為進(jìn)行法律規(guī)制:其一,適用反壟斷法規(guī)制NPE集中行為時(shí),應(yīng)明確專利池的反壟斷審查原則,并完善市場支配地位的認(rèn)定因素;其二,適用反不正當(dāng)競爭法規(guī)制NPE欺詐行為時(shí),不僅要禁止惡意的專利侵權(quán)指控,還要增設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)惡意共謀的懲罰性措施;其三,適用程序法規(guī)制NPE訴訟要挾行為時(shí),需要完善專利侵權(quán)禁令,同時(shí)建立訴前審查制度。如此,通過法律規(guī)制NPE行為,有助于使其成為促進(jìn)創(chuàng)新的工具,也有利于提升我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國際市場上的競爭力。
【圖文】：

圖 2.1 NPE、PAE 及 Patent Troll 的關(guān)系說來，NPE、Patent Troll 以及 PAE 三者的關(guān)系如圖 2.1 所示：N在并不等同于 Patent Troll，并且 NPE 與 PAE 的劃分不能以實(shí)體性、科研機(jī)構(gòu)等）為界。基于前述考慮，本文以為對(duì) Patent Troll “Troll”的行為本身，Patent Troll 事實(shí)上是 NPE 或 PAE 的一種非實(shí)施主體的成因與影響利非實(shí)施主體的成因場環(huán)境看，NPE 是“專利創(chuàng)新市場與專利許可市場形成與壯大化需求”的必然產(chǎn)物；從制度資源看，美國寬松的專利審查制度專利訴訟規(guī)則為 NPE 愈演愈烈的“訴訟要挾”提供了“武器彈藥泛、功能模糊的問題專利是訴訟場上的有利武器，，而“低效”和

圖 4.1 主流美國專利運(yùn)營市場運(yùn)營機(jī)制①2010 年之前，該基金的運(yùn)作基本處于保密狀態(tài)。高智將通過前述三筆基金獲取的專利進(jìn)行組合或集成，然后通過許可等方式給客戶提供一站式的服務(wù)。結(jié)合圖 4.1 示出的主流美國專利運(yùn)營市場運(yùn)營機(jī)制圖，NPE 的專利運(yùn)營活動(dòng)可以概括如圖 4.2。也就是說，NPE 的市場活動(dòng)可以劃分為“專利聚集”和/或“利益交換”，即 NPE 可通過獨(dú)立、委托/合作研發(fā)、收購、信托等方式獲取專利，再經(jīng)重組和包裝以形成專利組合或?qū)＠�，最后通過訴訟、許可、提供保險(xiǎn)等方式盈利。其中，NPE 通過收購等方式將特定技術(shù)領(lǐng)域但是分散在不同專利權(quán)人手上的專利集中從而進(jìn)行管理的活動(dòng)可稱為“專利集中經(jīng)營”。②專利集中經(jīng)營包括兩個(gè)階段，即首先選擇一個(gè)特定的技術(shù)領(lǐng)域，然后最大限度地將該技術(shù)領(lǐng)域的專利集中。高智通過將創(chuàng)新基金與發(fā)明基金對(duì)接的方法以建立一種發(fā)明資本體系，其首先在創(chuàng)新價(jià)值鏈中選擇自身所專注或具有競爭優(yōu)勢(shì)的某些技術(shù)領(lǐng)域，然后將“專利集中管理以獲取競爭收益”確定為目標(biāo)。
【學(xué)位授予單位】：湘潭大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D922.294


本文編號(hào)：2578693