本文關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則新探，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

土生阿耿法治夜話系列網(wǎng)文：

                             智力競(jìng)爭(zhēng)——知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則新探

　　                                         土生阿耿

　
〔內(nèi)容摘要〕：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基本原則就是貫穿于知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)踐運(yùn)作全過(guò)程之中，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)則基礎(chǔ)的指導(dǎo)思想和總括性原理�，F(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則的研究普遍存在的一個(gè)缺陷是：研究成果不多且缺乏規(guī)范性與科學(xué)性。本文的核心思想是：提出了“智力競(jìng)爭(zhēng)”為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基本原則。智力競(jìng)爭(zhēng)原則與法關(guān)注人的全面發(fā)展的價(jià)值相吻合。我國(guó)現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法已不同程度地體現(xiàn)了這一原則。但要全面貫徹智力競(jìng)爭(zhēng)原則，需要在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律實(shí)施中進(jìn)一步強(qiáng)化“智力競(jìng)爭(zhēng)”意識(shí)，真正以關(guān)注人的智力競(jìng)爭(zhēng)為切入點(diǎn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)與綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)。

〔關(guān)鍵詞〕：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法 基本原則 智力競(jìng)爭(zhēng) 人的發(fā)展

　　
　　 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法教材、論著在闡述知識(shí)產(chǎn)權(quán)法總論時(shí)，一般都會(huì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念、特征、分類(lèi)、作用，也會(huì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定義、調(diào)整對(duì)象、歷史發(fā)展等，但對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基本原則卻鮮有論述。然而，正如其他部門(mén)法一樣，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法也應(yīng)當(dāng)有其自身的基本原則。注重對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則的研究，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法、執(zhí)法、司法、守法以及智力成果的創(chuàng)造和利用都具有十分重要的意義。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則的含義

　　一般說(shuō)來(lái)，原則一詞有各種各樣的意義。[1]但在現(xiàn)代漢語(yǔ)中的公共含義是觀察問(wèn)題、處理問(wèn)題的準(zhǔn)繩。[2]按照《布萊克法律詞典》（black’s law dictionary）的定義，法律原則是指“法律的基本原理和準(zhǔn)則，一種構(gòu)成其他規(guī)則的基礎(chǔ)或根源的總括性原理或準(zhǔn)則“。就知識(shí)產(chǎn)權(quán)法而言，其基本原則就是指貫穿于知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)踐運(yùn)作過(guò)程中，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)則基礎(chǔ)的指導(dǎo)思想和總括性原理。

　　這就要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則必須滿(mǎn)足以下幾個(gè)條件：首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則應(yīng)具有普遍性。它必須貫穿于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的全部實(shí)踐過(guò)程，能夠指導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法、執(zhí)法和司法，保障和促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)守法以及智力成果的創(chuàng)造和利用；其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則應(yīng)具有法律性。不具有法律性的原則不能成為法律的原則。這就要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則應(yīng)含有規(guī)范性功能。即能夠體現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法權(quán)利義務(wù)運(yùn)作特性或要求；另一方面，它能夠作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法、司法依據(jù)，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法主體的行為確認(rèn)為無(wú)效。不會(huì)導(dǎo)致上述法律后果的原則，不應(yīng)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基本原則；再次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則應(yīng)具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法特有性。即它是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所特有的，要鮮明反映知識(shí)產(chǎn)權(quán)法這一部門(mén)法獨(dú)具之特色。

　　需要指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則不同于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的價(jià)值。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的價(jià)值是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)則所欲實(shí)現(xiàn)或達(dá)到的目標(biāo)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基本原則是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法價(jià)值的具體體現(xiàn)，它反映知識(shí)產(chǎn)權(quán)法價(jià)值。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法價(jià)值體現(xiàn)和昭示了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的內(nèi)在精神和宗旨，相對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則，它更抽象和一般。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則也不同于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的原則、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的原則、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要原則或具體原則。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一項(xiàng)民事權(quán)利，本身無(wú)所謂有沒(méi)有原則；知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一項(xiàng)民事法律制度，它的基本原則也不同于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)原則主要針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)而言，即在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)過(guò)程中貫徹的保護(hù)準(zhǔn)則，它是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域中的具體體現(xiàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要原則是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)法具體原則中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)作實(shí)踐起重要作用的一些原則，但它不具有總括性，即它不屬于總括性原理或準(zhǔn)則，因此不同于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基本原則。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則研究概覽及反思

　　涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的相關(guān)民法教材、著作很少去研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基本原則。就是專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法教材、著作，也對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則輕描淡寫(xiě)，甚至避而不談，或者根本就沒(méi)有打算去研究。[3]這種狀況反映出知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則并沒(méi)有受到應(yīng)有的重視。至少可以說(shuō)，并沒(méi)有像其他部門(mén)法的基本原則一樣在各自學(xué)科領(lǐng)域受到足夠的重視。無(wú)論屬于一級(jí)部門(mén)法的憲法、民法、商法、刑法、行政法、訴訟法，還是屬于子部門(mén)法的物權(quán)法、合同法、繼承法、證券法、保險(xiǎn)法等，它們的基本原則都是各自學(xué)科研究的重要內(nèi)容，有著顯著的研究地位。而這又是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法研究所不能不自慚形穢的。

　　筆者發(fā)現(xiàn)，在論及知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則的著述中，普遍存在的一個(gè)缺陷是：缺乏規(guī)范性和科學(xué)性。具體表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：

　　（一）“知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則”的名稱(chēng)混亂

　　長(zhǎng)期以來(lái)，研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則的學(xué)術(shù)意識(shí)一直相當(dāng)薄弱，研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則的學(xué)術(shù)習(xí)慣也遲遲沒(méi)有養(yǎng)成。因此，在觸及知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則時(shí)，首先在名稱(chēng)上遇到了麻煩，如有的稱(chēng)為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本原則”，有的稱(chēng)為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)原則”，有的稱(chēng)為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的主要原則”，等等。如此以來(lái)，原本研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則的著述就十分罕見(jiàn)，而在這如此可憐的研究數(shù)量中又出現(xiàn)了上述名稱(chēng)上的不統(tǒng)一，從而導(dǎo)致了混亂。

　�。ǘ⿲⒎欠稍瓌t表述為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則

　　法律原則必須反映法律上權(quán)利義務(wù)運(yùn)作要求或特點(diǎn)，不反映法律上權(quán)利義務(wù)運(yùn)作要求或特點(diǎn)的原則不是法律原則。如，堅(jiān)持社會(huì)主義原則，維護(hù)國(guó)家利益原則，尊重知識(shí)、尊重人才原則等。

　�。ㄈ⿲⒎傻囊话阍瓌t表述為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則。

　　法律的一般原則即為貫穿于所有部門(mén)法的總括性準(zhǔn)則。將法律的一般原則表述為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則，不能反映出知識(shí)產(chǎn)權(quán)法特色，因此，不能稱(chēng)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則。如，禁止權(quán)利濫用原則，立足國(guó)內(nèi)、兼顧國(guó)際慣例原則等。

　　（四）將知識(shí)產(chǎn)權(quán)子部門(mén)法原則錯(cuò)位為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則。

　　著作權(quán)法、專(zhuān)利法、商標(biāo)法也各自有自身的原則，如促進(jìn)智力成果推廣應(yīng)用原則是專(zhuān)利法原則，促進(jìn)作品傳播原則是著作權(quán)法原則。[4]但這些原則卻不宜被看作整知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基本原則。

　�。ㄎ澹⿲⒅R(shí)產(chǎn)權(quán)法的立法目的或價(jià)值作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則。

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的價(jià)值就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的立法宗旨和精神。法的宗旨和精神不能作為法的基本原則。同理，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的立法目的和精神也不能作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則。如，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（智力成果）創(chuàng)造者合法權(quán)益原則，鼓勵(lì)和保護(hù)智力成果創(chuàng)造活動(dòng)原則等。

　　總之，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則的研究概況來(lái)看，缺乏規(guī)范性和科學(xué)性。真正從規(guī)范意義上和科學(xué)意義上揭示出知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則的著述，幾乎沒(méi)有。因而認(rèn)真探討這一問(wèn)題就顯得更為必要了。

三、智力競(jìng)爭(zhēng)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則

　　筆者認(rèn)為，，從反映知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的本質(zhì)屬性來(lái)看，“智力競(jìng)爭(zhēng)原則”應(yīng)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基本原則。

　 （一）智力競(jìng)爭(zhēng)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則的內(nèi)涵

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的“知識(shí)”源于拉丁語(yǔ)（intellectus），原意為理性認(rèn)識(shí)、思維能力或聰明才智。指人的創(chuàng)造性的智力成果。[5]知識(shí)產(chǎn)權(quán)又名智力成果權(quán)或智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)。智力成果或智慧財(cái)產(chǎn)是權(quán)利人腦力勞動(dòng)即智力創(chuàng)造活動(dòng)的結(jié)果。屬于廣義上“物”的范疇。物盡其用原則要求必須開(kāi)發(fā)和利用智力成果的最大價(jià)值。能夠滿(mǎn)足這一要求的就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易。知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易涉及到智力成果的歸屬與利用。具體說(shuō)來(lái)包括智力成果占有、分配、交換、消費(fèi)活動(dòng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法調(diào)整的對(duì)象其實(shí)就是在智力成果的占有、分配、交換與消費(fèi)活動(dòng)中形成的人與人之間的關(guān)系。在上述各種活動(dòng)中，都會(huì)不可避免地產(chǎn)生一系列競(jìng)爭(zhēng)。智力成果的歸屬是這一系列競(jìng)爭(zhēng)的基點(diǎn)。而智力成果的歸屬又源于創(chuàng)造性的智力活動(dòng)。這種以智力投入或智慧投入為代價(jià)，以智力成果的創(chuàng)造與利用為核心而展開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)就是智力競(jìng)爭(zhēng)。

　　盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有較強(qiáng)的壟斷的性質(zhì)，或者說(shuō)它本身就是一種限制競(jìng)爭(zhēng)的手段和形式，[6]但此處的“競(jìng)爭(zhēng)”是從經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)意義上說(shuō)的。而力競(jìng)爭(zhēng)不同于經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)。前者主要存在于以無(wú)形財(cái)產(chǎn)為競(jìng)爭(zhēng)客體的智力成果的創(chuàng)造與利用領(lǐng)域；后者則主要存在于以有形財(cái)產(chǎn)為競(jìng)爭(zhēng)客體的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。前者主要從智力的角度強(qiáng)調(diào)“智力產(chǎn)品”包括文學(xué)作品、科技成果等的開(kāi)發(fā)利用，即人的創(chuàng)新活動(dòng)，它鼓勵(lì)人的創(chuàng)新能力[7]�！皠�(chuàng)新是由個(gè)人的智慧和努力結(jié)晶而成，將創(chuàng)新視為創(chuàng)造者個(gè)人所擁有的所有物，給予法律上的權(quán)利保障，自然是法治社會(huì)的當(dāng)然結(jié)果�！盵8]反對(duì)智力壟斷；后者則重點(diǎn)在維護(hù)和追求一種經(jīng)濟(jì)秩序，反對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷。前者使用的主體主要為自然人；后者適用的主體則較為廣泛，自然人、法人與其他經(jīng)濟(jì)組織均可存在經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)。前者適用的法律主要是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律（包括與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法）；后者則主要適用以競(jìng)爭(zhēng)法為主的經(jīng)濟(jì)法律。但無(wú)論是經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)還是智力競(jìng)爭(zhēng)，在規(guī)范意義上都追求自由性與合理性。由此決定了作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則的智力競(jìng)爭(zhēng)原則包括自由智力競(jìng)爭(zhēng)與合理智力競(jìng)爭(zhēng)兩層含義，并且各自都有相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法意義。

　　1、自由智力競(jìng)爭(zhēng)

　　自由智力競(jìng)爭(zhēng)是智力競(jìng)爭(zhēng)原則的第一層含義。它旨在調(diào)動(dòng)人們從事智力創(chuàng)造活動(dòng)的積極性，激發(fā)人們從事智力創(chuàng)造活動(dòng)的熱情，為智力成果的及時(shí)產(chǎn)出、合理支配、有效轉(zhuǎn)讓以及充分利用提供自由的競(jìng)爭(zhēng)舞臺(tái)。智力競(jìng)爭(zhēng)的自由性具體要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律對(duì)智力競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行鼓勵(lì)和保護(hù)。一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法要發(fā)揮鼓勵(lì)功能，通過(guò)賦予權(quán)利的方式，開(kāi)啟智慧的鑰匙，挖掘創(chuàng)造的源泉；通過(guò)商品化的途徑帶動(dòng)無(wú)形財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓?zhuān)龠M(jìn)智力成果的利用。這種鼓勵(lì)的功能是自由智力競(jìng)爭(zhēng)的應(yīng)有含義。另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法又要發(fā)揮保護(hù)功能，通過(guò)設(shè)置私法責(zé)任的形式，預(yù)防糾紛的發(fā)生，彌補(bǔ)侵權(quán)的損失；通過(guò)課以公法責(zé)任的手段，處理違法行為，懲罰刑事犯罪。這種保護(hù)的初衷又是自由智力競(jìng)爭(zhēng)的原因使然。

　　2、合理智力競(jìng)爭(zhēng)

　　合理智力競(jìng)爭(zhēng)是智力競(jìng)爭(zhēng)原則的第二層含義。智力競(jìng)爭(zhēng)不僅包括智力勞動(dòng)者在智力成果創(chuàng)造與利用方面的自由智力競(jìng)爭(zhēng)，而且還包括智力勞動(dòng)者在取得智力成果權(quán)以及傳播、推廣智力成果方面的合理智力競(jìng)爭(zhēng)。如果說(shuō)，自由智力競(jìng)爭(zhēng)主要在于追求智力成果產(chǎn)出與運(yùn)用的效率，而體現(xiàn)為一種“知識(shí)產(chǎn)權(quán)自由”，那么，合理智力競(jìng)爭(zhēng)則主要在于追求智力成果傳播與推廣的公正，而體現(xiàn)為一種“知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定”。即通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的科學(xué)規(guī)則與合理限制達(dá)到智力競(jìng)爭(zhēng)的合理性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)型、取得、內(nèi)容、轉(zhuǎn)讓、利用都被法定化，使智力競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)則有條不紊，力求智力競(jìng)爭(zhēng)的公平性；為避免自由智力競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的權(quán)利人濫用權(quán)利的弊端，法律又必須通過(guò)適度的限制智力競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)則趨向合理，力求智力競(jìng)爭(zhēng)的正當(dāng)性。

　　（二）智力競(jìng)爭(zhēng)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則的價(jià)值所在

　　1、智力競(jìng)爭(zhēng)原則與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的立法精神相映成趣，可作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的思想準(zhǔn)則。

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的立法精神與立法宗旨、立法目的具有一致性，都是為了保護(hù)智力成果，鼓勵(lì)智力創(chuàng)造，促進(jìn)智力成果的傳播、推廣與應(yīng)用。這些立法精神與智力競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)涵相映成趣。即：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的立法精神就是合理規(guī)制智力競(jìng)爭(zhēng)。智力競(jìng)爭(zhēng)原則能夠擔(dān)當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法立法思想準(zhǔn)則的功能。

　　2、智力競(jìng)爭(zhēng)原則與知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體的權(quán)利義務(wù)息息相關(guān)，可作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體的行為指南。

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)定的權(quán)利主體的權(quán)利、權(quán)利限制以及相關(guān)義務(wù)都與智力競(jìng)爭(zhēng)密不可分，或者說(shuō)都體現(xiàn)了智力競(jìng)爭(zhēng)。把其作為一項(xiàng)基本原則，可以引導(dǎo)權(quán)利主體積極、正當(dāng)?shù)匦惺箼?quán)利，自主、合理地負(fù)擔(dān)義務(wù)，從而使智力競(jìng)爭(zhēng)原則成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體的行為指南。

　  3、智力競(jìng)爭(zhēng)原則與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的實(shí)施旨意異曲同工，可作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法實(shí)施的重要參考。

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)法實(shí)施包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的行政執(zhí)法、司法以及守法。三者的共同旨意就是為了貫徹知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法精神，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的功能。而智力競(jìng)爭(zhēng)原則又是從基本原則的角度抽象出知識(shí)產(chǎn)權(quán)法精神的，因此，它可以作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法實(shí)施的重要參考。

　 （三）智力競(jìng)爭(zhēng)原則在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的貫徹與體現(xiàn)

　　智力競(jìng)爭(zhēng)原則作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基本原則，它體現(xiàn)著知識(shí)產(chǎn)權(quán)法最基本的價(jià)值，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)法精神。可以說(shuō)，它是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法存在之根本。但基本原則又不同于具體原則或主要原則，因而是否表現(xiàn)為一定的法律規(guī)范無(wú)關(guān)緊要。從這個(gè)意義上說(shuō)，智力競(jìng)爭(zhēng)原則具有在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中貫徹的應(yīng)然性。即：在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的制定和修改活動(dòng)中，要貫徹智力競(jìng)爭(zhēng)原則。具體說(shuō)來(lái)，為貫徹自由智力競(jìng)爭(zhēng)原則，體現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)自由，要在立法中適當(dāng)減少對(duì)權(quán)利取得與轉(zhuǎn)讓的限制，充分保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易自由與利用效率。如，修改后的新著作權(quán)法允許著作權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)潘珊侠硎褂玫姆秶姓J(rèn)匯編作品的著作權(quán)等；為貫徹合理智力競(jìng)爭(zhēng)原則，體現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定，在新著作權(quán)法中逐漸將知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)型化，限制權(quán)利濫用，把智力成果的商品化納入科學(xué)合理的軌道，如，對(duì)集成電路布圖設(shè)計(jì)[9]、建筑模型、雜技作品[10]等予以保護(hù)，都已法定化。

　　同時(shí)，智力競(jìng)爭(zhēng)原則盡管屬于反映知識(shí)產(chǎn)權(quán)法本質(zhì)屬性的抽象概念，但又不是虛擬或憑空產(chǎn)生的，而是能夠通通過(guò)程各種具體法律規(guī)范概括抽象出來(lái)的實(shí)實(shí)在在的基本原則。從這個(gè)意義上說(shuō)，智力競(jìng)爭(zhēng)原則又具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中體現(xiàn)的實(shí)然性。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，修改后的我國(guó)現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法體系中的三大子部門(mén)法無(wú)不體現(xiàn)智力競(jìng)爭(zhēng)原則。

　　1、著作權(quán)法：自由智力競(jìng)爭(zhēng)原則表演的大舞臺(tái)

　　智力競(jìng)爭(zhēng)原則在我國(guó)著作權(quán)法中體現(xiàn)的明顯特點(diǎn)是：凸顯自由智力競(jìng)爭(zhēng)。自由智力競(jìng)爭(zhēng)體現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)自由，旨在鼓勵(lì)和保護(hù)智力成果的創(chuàng)造。而著作權(quán)法負(fù)有鼓勵(lì)作品傳播、促進(jìn)知識(shí)積累和交流，豐富社會(huì)文化生活，提高全民族文素質(zhì)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的重要使命。因此，它必須強(qiáng)調(diào)自由智力競(jìng)爭(zhēng)。

　　我國(guó)新著作權(quán)法在“總則”中開(kāi)宗明義提出的立法宗旨，就昭示出這部法律是貫穿自由智力競(jìng)爭(zhēng)原則的。第二章與第四章分別介紹了著作權(quán)及其鄰接權(quán)，權(quán)利規(guī)范及權(quán)利條款占有絕對(duì)數(shù)量，這又反映出著作權(quán)法通過(guò)強(qiáng)化權(quán)利色彩的立法技術(shù)來(lái)達(dá)到刺激創(chuàng)作、繁榮文化的立法目的，而這恰恰符合智力競(jìng)爭(zhēng)自由性的要求。第三章“著作權(quán)的許可使用合同”及第五章“法律責(zé)任和執(zhí)法措施”則是進(jìn)一步通過(guò)作品的傳播與保護(hù)方式來(lái)間接激發(fā)作品創(chuàng)作積極性，說(shuō)到底還是自由智力競(jìng)爭(zhēng)原則使然。

　　需要指出，自由智力競(jìng)爭(zhēng)的原則在著作權(quán)法的舞臺(tái)上大出風(fēng)頭，固然可以激發(fā)人們的創(chuàng)作熱情，吸引更多的優(yōu)秀作品問(wèn)世。但如果過(guò)于渲染這一原則的色彩，而冷落了合理智力競(jìng)爭(zhēng)原則，那么，將不利于全面、有效地規(guī)范版權(quán)交易市場(chǎng)（如盜版的猖獗），許多作品也因沒(méi)有相應(yīng)的法律規(guī)范作為保護(hù)后盾而成為無(wú)家可歸的“流浪者”。因此，著作權(quán)法執(zhí)法實(shí)踐應(yīng)注意彌補(bǔ)自由智力競(jìng)爭(zhēng)方面的不足與缺陷，爭(zhēng)到使其在這個(gè)舞臺(tái)上也有相應(yīng)的角色可以扮演。

　　2、商標(biāo)法：合理智力競(jìng)爭(zhēng)原則搶占的主陣地

　　商標(biāo)是一種由文字或圖形組成的商業(yè)性標(biāo)識(shí)，這種標(biāo)識(shí)性成果屬于智力成果。人們?cè)谠O(shè)計(jì)商標(biāo)的過(guò)程會(huì)投入創(chuàng)造性的腦力勞動(dòng)：設(shè)計(jì)不能與同類(lèi)或類(lèi)似商品的商標(biāo)相同或近似；名牌商品或質(zhì)優(yōu)商品的商標(biāo)設(shè)計(jì)構(gòu)思要認(rèn)真注意創(chuàng)造性要求，以便消費(fèi)者特意加大智力投入，設(shè)計(jì)得盡可能與名牌靠攏。另外，經(jīng)營(yíng)者在選定并使用某商標(biāo)后，通過(guò)不同于（或高于）同類(lèi)競(jìng)爭(zhēng)者的廣告宣傳、打通銷(xiāo)售渠道等促銷(xiāo)活動(dòng)，使其商標(biāo)在市場(chǎng)上建立起一定的信譽(yù)或“商譽(yù)”，在這些活動(dòng)中，均不同程度地體現(xiàn)出創(chuàng)造性勞動(dòng)。當(dāng)然，作為最根本的，是生產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)者或服務(wù)提供者通過(guò)自己的技術(shù)，保證產(chǎn)品或所銷(xiāo)商品的恒定質(zhì)量；通過(guò)自己的經(jīng)營(yíng)方式，保證所提供的商品，尤其是服務(wù)的質(zhì)量，從而使自己的商標(biāo)具有穩(wěn)固的、不斷上升的價(jià)值。這些活動(dòng)會(huì)附加給其商標(biāo)以創(chuàng)造性。[11]筆者認(rèn)為，除了顯著性與可識(shí)別性以外，創(chuàng)造性也是商標(biāo)的一個(gè)特性。

　　可見(jiàn)，在商標(biāo)領(lǐng)域也體現(xiàn)著甚為明顯但又常被人忽視的智力競(jìng)爭(zhēng)。我國(guó)的商標(biāo)法因其立法目的所決定，[12]主要體現(xiàn)為合理智力競(jìng)爭(zhēng)。“總則”中大多數(shù)為義務(wù)性規(guī)范；第二章到第六章分別規(guī)定了注冊(cè)商標(biāo)的申請(qǐng)、審查、核準(zhǔn)、續(xù)展、轉(zhuǎn)讓、使用許可、商標(biāo)使用的管理等。這些內(nèi)容折射出強(qiáng)烈的法定化特點(diǎn)，是合理智力競(jìng)爭(zhēng)原則的突出體現(xiàn)。第七章“注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的保護(hù)”依然緊扣立法目的，合理智力競(jìng)爭(zhēng)的痕跡絲毫沒(méi)有減少。[13]前文已經(jīng)指出，智力競(jìng)爭(zhēng)原則是自由智力競(jìng)爭(zhēng)與合理智力競(jìng)爭(zhēng)兩層含義的統(tǒng)一。單單強(qiáng)調(diào)任何一方面，都不利于合面貫徹這一基本原則。我國(guó)現(xiàn)行商標(biāo)法是在20世紀(jì)80年代初期制定的，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的色彩十分濃厚，自由智力競(jìng)爭(zhēng)在這塊陣地上占有極少的地盤(pán)。但中間經(jīng)過(guò)兩次修正，尤其是2001年10月27日的修訂使這種局面有所改觀。顯然，這是智力競(jìng)爭(zhēng)原則的內(nèi)涵使然。

　　3、專(zhuān)利法：自由智力競(jìng)爭(zhēng)與合理智力競(jìng)爭(zhēng)平分秋色

　　專(zhuān)利制度作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的一個(gè)種類(lèi)，其目的在于保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的專(zhuān)利權(quán)，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展進(jìn)步。這種制度是通過(guò)專(zhuān)利法來(lái)設(shè)計(jì)的。那么，我國(guó)專(zhuān)利法對(duì)智力競(jìng)爭(zhēng)原則的態(tài)度又是怎樣的呢？

　　筆者認(rèn)為，在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法項(xiàng)下的三大子部門(mén)法中，專(zhuān)利法是體現(xiàn)智力競(jìng)爭(zhēng)原則最成功的一部。尤其在2000年九屆全國(guó)人大常委會(huì)第17次會(huì)議對(duì)其作了第二次修訂以后，這項(xiàng)原則更是得到了淋漓盡致的體現(xiàn)。在自由智力競(jìng)爭(zhēng)方面，首先明確專(zhuān)利法為促進(jìn)科技進(jìn)步與創(chuàng)新服務(wù)創(chuàng)造更好條件。如取消了全民所有制單位對(duì)專(zhuān)利權(quán)“持有”的規(guī)定；引入合同優(yōu)先完善專(zhuān)利審批和維護(hù)程序，維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。如，明確提高專(zhuān)利國(guó)際申請(qǐng)（PCT）的法律依據(jù)；取消撤銷(xiāo)程序、簡(jiǎn)化流程；規(guī)定實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的復(fù)審和無(wú)效由法院終審；簡(jiǎn)化轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利權(quán)和向外國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利的手續(xù)等。這些都有利于加大人們?cè)趯?zhuān)利領(lǐng)域進(jìn)行智力競(jìng)爭(zhēng)的自由性，從而為產(chǎn)出更多的發(fā)明創(chuàng)造提供了充分的競(jìng)爭(zhēng)空間。在合理智力競(jìng)爭(zhēng)方面，主要是加大了保護(hù)力度，完善了司法和行政執(zhí)法。如，增加有關(guān)許諾銷(xiāo)售（offering for sale）的規(guī)定，制止非法產(chǎn)品的“合法”使用；增加訴前臨時(shí)措施（保全行為）；增加關(guān)于侵權(quán)賠償額計(jì)算的規(guī)定：明確省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專(zhuān)利工作的職能；完善授予專(zhuān)利強(qiáng)制許可條件等�？梢�(jiàn)，專(zhuān)利法又通過(guò)對(duì)專(zhuān)利權(quán)的科學(xué)規(guī)制與合理限制達(dá)到了智力競(jìng)爭(zhēng)的合理性，從而與自由智力競(jìng)爭(zhēng)原則平分秋色、相得益彰，共同指導(dǎo)著專(zhuān)利實(shí)踐。顯然，這都是可圈點(diǎn)之處。

　　                          結(jié)   語(yǔ)

　　如果說(shuō)，在工業(yè)革命以前的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，人類(lèi)社會(huì)的競(jìng)爭(zhēng)更多地表現(xiàn)為體力競(jìng)爭(zhēng)，而不是智力競(jìng)爭(zhēng)。[14]那么，在工業(yè)經(jīng)濟(jì)與知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，人類(lèi)社會(huì)的競(jìng)爭(zhēng)則主要為經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)與智力競(jìng)爭(zhēng)。智力競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)與知識(shí)社會(huì)的必然選擇。法律通過(guò)創(chuàng)設(shè)有利于發(fā)展人的智力和精神力量的有序條件而促進(jìn)了人格的發(fā)展與成熟，[15]而人的全面發(fā)展是法的發(fā)展的最高價(jià)值目標(biāo)，也會(huì)統(tǒng)帥其他法的價(jià)值。[16]把智力競(jìng)爭(zhēng)原則確定為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基本原則，是從法的基本原則的高度，肯認(rèn)人的創(chuàng)造能力即智力發(fā)展的法律價(jià)值。從而最大限度地挖掘人的潛能，來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)與綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)。顯然，這已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法范疇。

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　　注釋?zhuān)?bR>
　　[1] 梁慧星：《民法總論》，法律出版社1996年版，第39頁(yè)。

　　[2] 徐國(guó)棟：《民法基本原則解釋——成文法局限性之克服》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1992年版，第7頁(yè)。

　　[3] 在筆者能夠閱讀到的國(guó)內(nèi)民法學(xué)著作中，涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則的有：王利明、郭明瑞、吳漢東著：《民法新論》（下）（中國(guó)政法大學(xué)出版社1988年第1版）：國(guó)家社會(huì)科學(xué)“七五”規(guī)劃項(xiàng)目《中國(guó)民法學(xué)——知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》（總編陶希晉，本卷主編劉春茂，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社1997年第1版）；宋世杰、彭熙海主編：《中國(guó)民法的理論與》（與法律出版社1999年第1版）。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法著作中，涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則的有：吳漢東、閔鋒著：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法概論》（中國(guó)政法大學(xué)出版社1995年第1版）：楊榮浩主編：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)》（武漢大學(xué)出版社1995年第1版）；黃勤南主編的《新編知識(shí)產(chǎn)權(quán)法教程》（中國(guó)政法大學(xué)出版社1995年第1版）中，在闡述知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)的研究?jī)?nèi)容（范圍）時(shí)，提到了“知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基本原則”這一名稱(chēng)。另外，筆者還未發(fā)現(xiàn)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本原則的論文。

　　[4] 張俊浩主編：《民法學(xué)原理》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1997年版，第473頁(yè)。

　　[5] 鄭立、王作堂主編：《民法學(xué)》，北京大學(xué)出版社1995年版，第463頁(yè)。

　　[6] 阮方民：《歐盟競(jìng)爭(zhēng)法》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1998年版，第282頁(yè)。

　　[7] 今年4月26日是第二個(gè)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)日，主題就是“鼓勵(lì)創(chuàng)新”。

　　[8] 賀德芬：《著作權(quán)法論文集》，國(guó)力臺(tái)灣大學(xué)法學(xué)叢書(shū)編輯委員會(huì)編輯，1986年版，第19頁(yè)。

　　[9] 2001年3月28日國(guó)務(wù)院第36次常務(wù)會(huì)議通過(guò)了《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》，已于2001年10月1日實(shí)施。

　　[10] 李紹章：《新著作權(quán)法十大“亮點(diǎn)”賞析》，載《學(xué)術(shù)論叢》，2002年第2期。

　　[11] 鄭成思：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》，法律出版社1997年版，第7—8頁(yè)。

　　[12] 我國(guó)新《商標(biāo)法》第1條規(guī)定：“為了加強(qiáng)商標(biāo)管理，保護(hù)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)，促進(jìn)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)者保證商品和服務(wù)質(zhì)量，維護(hù)商標(biāo)信譽(yù)，以保障消費(fèi)者和生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)者的利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，特制定本法。”

　　[13] 修改前的《商標(biāo)法》的實(shí)施細(xì)則幾經(jīng)修訂，但僅僅是法律規(guī)范的細(xì)化，增強(qiáng)了可操作性，合理智力競(jìng)爭(zhēng)原則仍舊統(tǒng)攬全局。

　　[14] 劉春田主編：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2000年版，第130頁(yè)。

　　[15] [美] E·博登海默著，鄧正來(lái)譯：《法理學(xué)——法律哲學(xué)與法律方法》，中國(guó)政法大學(xué)1999年版，第394頁(yè)。

　　[16] 卓澤淵：《法的價(jià)值論》，法律出版社1999年版，第536頁(yè)。

 （本文曾發(fā)表于《山西省政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)》2001年第3期，發(fā)至此時(shí)略有修改）


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