隨著我國金融市場的迅速發(fā)展,內(nèi)幕交易愈發(fā)嚴(yán)重,已成為我國金融監(jiān)管的重點(diǎn)對象。在內(nèi)幕交易的規(guī)制方法中,行政處罰是我國打擊內(nèi)幕交易的最主要手段之一,且從國外規(guī)制內(nèi)幕交易的成功經(jīng)驗(yàn)來看,相較于民事、刑事制裁,行政處罰有著極大的高效性。但在我國,面對內(nèi)幕交易的多發(fā),證券監(jiān)管機(jī)關(guān)在內(nèi)幕交易的認(rèn)定和處罰上有點(diǎn)力不從心,其中一個(gè)很重要的原因就是內(nèi)幕交易的證明極為困難,完全由行政機(jī)關(guān)承擔(dān)要件事實(shí)的證明責(zé)任這一行政處罰證明責(zé)任分配規(guī)則對于證券監(jiān)管機(jī)關(guān)而言證明負(fù)擔(dān)過重,而證明的失敗就帶來大量內(nèi)幕交易沒有被查處,侵害了廣大中小投資者的合法權(quán)益,對我國的證券市場乃至宏觀經(jīng)濟(jì)都造成了一定程度的危害,因此完善內(nèi)幕交易行政處罰的證明責(zé)任分配就成為理論界和實(shí)務(wù)界人士需要進(jìn)一步研究的課題。 2011年,《關(guān)于審理證券行政處罰案件證據(jù)若干問題的座談會紀(jì)要》出臺,其首次以正式法律文本的形式肯定在證券行政處罰案件特別是內(nèi)幕交易行政處罰案件中可由行政相對人承擔(dān)一定的證明責(zé)任,但其在法理上卻未盡明晰。且從內(nèi)幕交易行政處罰的實(shí)踐來看,證券監(jiān)管機(jī)關(guān)在內(nèi)幕交易的認(rèn)定中對于行政相對人承擔(dān)一定的證明責(zé)任可以說是躍躍欲試,但又因法律依據(jù)不明...

【文章頁數(shù)】：44 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第一章 問題的提出
    一、案例
    二、內(nèi)幕交易行政處罰證明責(zé)任問題的研究空間
第二章 內(nèi)幕交易行政處罰的相關(guān)“法律”依據(jù)及評析
    一、《證券法》的相關(guān)規(guī)定及評析
        (一) 知悉
        (二) 利用
    二、《證券市場內(nèi)幕交易行為認(rèn)定指引(試行)》的相關(guān)規(guī)定及評析
        (一) 利用要件之辯
        (二) 知悉的證明責(zé)任分配
    三、《紀(jì)要》的相關(guān)規(guī)定及評析
    四、本章結(jié)論
第三章 行政程序證明責(zé)任
    一、我國“行政程序法”的相關(guān)規(guī)定
    二、域外行政程序法關(guān)于證明責(zé)任的規(guī)定
    三、我國學(xué)者關(guān)于行政程序證明責(zé)任的代表性觀點(diǎn)及評析
    四、本章結(jié)論
第四章 行政處罰證明責(zé)任
    一、我國法的相關(guān)規(guī)定
    二、學(xué)界關(guān)于行政處罰證明責(zé)任分配的觀點(diǎn)分歧
        (一) 行政機(jī)關(guān)承擔(dān)證明責(zé)任
        (二) 特殊類型案件中行政相對人證明責(zé)任的承擔(dān)
    三、刑事訴訟被告人承擔(dān)證明責(zé)任的借鑒意義
        (一) 域外法刑事被告人承擔(dān)證明責(zé)任的實(shí)踐
        (二) 我國刑事被告人承擔(dān)證明責(zé)任的立法現(xiàn)狀
    四、本章結(jié)論
第五章 內(nèi)幕交易行政處罰證明責(zé)任分配的完善
    一、內(nèi)幕交易案件證明責(zé)任分配的比較研究
    二、內(nèi)幕交易行政處罰證明責(zé)任分配的法理分析
    三、內(nèi)幕交易行政處罰證明責(zé)任分配之完善
        (一) 知悉的證明責(zé)任分配
        (二) 利用的證明責(zé)任分配
    四、減輕證券監(jiān)管機(jī)關(guān)證明負(fù)擔(dān)的方法
        (一) 證明標(biāo)準(zhǔn)的降低
        (二) 不負(fù)證明責(zé)任方的闡明義務(wù)
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
致謝



本文編號：3753188