本文關(guān)鍵詞：論英美海外反腐敗法合規(guī)程序，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：2011年7月1日,英國最新的反賄賂法案《英國反賄賂法》(《UK BRIBERY ACT》正式實施,該法案作為英國最新的海外反腐敗法做了相當(dāng)多的立法創(chuàng)新,在處罰賄賂罪采取了嚴(yán)格責(zé)任原則,在懲罰未能防止賄賂的公司方面的進(jìn)行了立法創(chuàng)新,設(shè)立了“預(yù)防商業(yè)機(jī)構(gòu)賄賂失職罪”(Corporate Failure to Prevent Bribery),同時規(guī)定了商業(yè)機(jī)構(gòu)能獲得相應(yīng)的合規(guī)程序保護(hù),只要其證明為防止與之相關(guān)的人員行賄,商業(yè)機(jī)構(gòu)已經(jīng)制定了適當(dāng)?shù)暮弦?guī)程序,即可免于處罰。為了指導(dǎo)商業(yè)機(jī)構(gòu)建立完善的合規(guī)程序,英國司法部甚至“英國新反賄賂法案指引”(“UK Guidance”)。與此同時回顧全世界最早的海外反腐敗法的美國《海外反腐敗法》,雖然該法沒有合規(guī)程序的規(guī)定,但是美國通過司法實踐中的大量的判例對商業(yè)機(jī)構(gòu)的合規(guī)程序作了相應(yīng)的規(guī)定,同時美國立法界、司法界、研究學(xué)者也都對《海外反腐敗法》如何進(jìn)一步完善合規(guī)程序都進(jìn)行了大量的探索。中國自改革開放30年以來,中國經(jīng)濟(jì)取得了舉世矚目的成就,但是在海外反腐敗立法方面仍有不少缺憾。尤其是在中國業(yè)已成為全球第三大投資國,中國需要完善海外反腐敗立法,并將合規(guī)程序引入中國的海外反腐敗立法中。同時中國企業(yè)在走出國門后,更加應(yīng)當(dāng)建立一套完備的合規(guī)程序,以應(yīng)對愈加嚴(yán)格的全球反腐敗形勢要求。
【關(guān)鍵詞】：英美 海外反腐敗 合規(guī)程序
【學(xué)位授予單位】：上海社會科學(xué)院
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：D956.1;D971.2;DD912.1
【目錄】：

• 摘要2-3
• abstract3-6
• 引言6-9
• 第一章《英國反賄賂法》9-17
• 一、《英國反賄賂法》簡介9-10
• （一）立法歷程9
• （二）主要內(nèi)容9-10
• 二、嚴(yán)格責(zé)任原則下預(yù)防商業(yè)機(jī)構(gòu)賄賂失職罪的創(chuàng)設(shè)10-11
• 三、合規(guī)程序——“充分程序”的創(chuàng)設(shè)11-12
• 四、《英國反賄賂法》“充分程序”的指引（UK Guidance）12-15
• （一）原則一：比例程序原則（Proportionate Procedures）13
• （二）原則二：高層參與原則（Top-Level Commitment）13-14
• （三）原則三：風(fēng)險評估原則（Risk Assessment）14
• （四）原則四：盡職調(diào)查原則（Due Diligence）14-15
• （五）原則五：交流溝通原則（Communication and Training）15
• （六）原則六：監(jiān)控與審訂（Monitoring an Review）15
• 五、《英國反賄賂法》其他立法特點(diǎn)15-17
• 第二章 美國《反海外腐敗法》17-31
• 一、美國《反海外腐敗法》簡介17-20
• （一） 美國《反海外腐敗法》立法歷程17-18
• （二）《反海外腐敗法》主要內(nèi)容18-20
• 二、美國《反海外腐敗法》中的合規(guī)程序20-25
• （一） 美國《反海外腐敗法》法律條文中合規(guī)程序的缺失20
• （二）《聯(lián)邦量刑指南》內(nèi)合規(guī)程序規(guī)定20-22
• （三）美國判決案例中合規(guī)程序指引22-23
• （四）“司法部司法解釋”中合規(guī)程序指引（DOJ Opinion Release）23-25
• 三、美國法學(xué)界、商界對《反海外腐敗法》合規(guī)程序的理論探索25-29
• （一）1988年美國《反海外腐敗法》修正案的立法嘗試26-27
• （二）James Doty提議的美國《反海外腐敗法》試行條例（RegulationFCPA）27-28
• （三）美國商會提議的合規(guī)程序保護(hù)28-29
• 四、相比《英國反賄賂法》，美國《反海外腐敗法》合規(guī)程序的作用29-31
• 第三章 對我國立法的借鑒及對中國企業(yè)海外投資的影響31-40
• 一、對我國立法的借鑒31-34
• （一）我國目前立法及司法現(xiàn)狀31-32
• （二）將合規(guī)程序保護(hù)納入我國反海外腐敗立法中32-34
• 二、對中國企業(yè)海外投資的影響34-40
• （一）中國企業(yè)海外投資現(xiàn)狀34-35
• （二）中國企業(yè)海外投資的合規(guī)風(fēng)險35-38
• （三）中國企業(yè)合規(guī)程序現(xiàn)狀38-39
• （四）中國企業(yè)合規(guī)程序建議39-40
• 結(jié)語40-42
• 參考文獻(xiàn)42-44
• 后記44-45

【參考文獻(xiàn)】

中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 袁杜娟;論跨國商業(yè)賄賂的法律規(guī)制[D];對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);2007年

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本文編號：324035