本文關(guān)鍵詞：我國境外反腐追逃中的障礙與應(yīng)對機制研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：隨著全球化程度越來越深,我國外逃貪官的人數(shù)也與不斷增多,出逃時往往攜帶巨額贓款,給我國政治、社會、經(jīng)濟都帶來了極其嚴(yán)重的負面影響。2014年中紀(jì)委第三次全體會議要求深化反腐敗國際合作,大力推進追逃追贓工作。文章以此為背景,從國際司法合作中實際遇到的障礙出發(fā),提出構(gòu)建國際信息交換機制、構(gòu)建引渡和其替代措施并重的機制,來對追逃工作提供智力支持。文章先根據(jù)國內(nèi)法律和多邊公約中的相關(guān)規(guī)定,來界定追逃對象的范疇,這是全文的邏輯起點。實踐中因犯罪而外逃他國意欲躲避法律制裁的人員有很多,主要是犯罪類別各有差異,如經(jīng)濟型犯罪中非法集資后外逃,但這些并不全是本文所討論的對象。我國《刑法》中主要是以貪污賄賂犯罪、瀆職犯罪這兩章來規(guī)制侵害國家工作人員廉潔性的職務(wù)型犯罪,在這些罪名中,《刑法》對犯罪主體的定義是:國家機關(guān)中從事公務(wù)的人員;國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體中從事公務(wù)的人員;國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體委派到非國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體中從事公務(wù)的人員。而《聯(lián)合國反腐敗公約》中對腐敗犯罪罪名的相關(guān)規(guī)定不僅包含了我國《刑法》中的上述罪名,而且還將外國公職人員行賄的行為、向國際公共組織官員行賄的行為、外國公職人員受賄的行為和國際公共組織官員受賄的行為,以及私營部門侵占財產(chǎn)犯罪都納入腐敗性犯罪。本文認(rèn)為因公職性是外貪官的共有特點,也正是基于這一點,相較于《公約》中規(guī)定的其它主體,給后續(xù)的追逃工作帶來特有的障礙和更大的困難,因此追逃對象采我國《刑法》中“國家工作人員”的定義更為合理。第一章主要闡述了構(gòu)建國際信息交換機制的原因和具體措施。第一節(jié)從貪官外逃的模式分析,有預(yù)謀的一般都遵循轉(zhuǎn)移財產(chǎn)-辦理手續(xù)-伺機出逃這三個步驟,從而得出在這個動態(tài)過程中,我國對諸如官員轉(zhuǎn)移財產(chǎn)信息、變更國籍信息、出入境信息等信息的掌控往往是缺失的,由此在預(yù)防出逃和事后追逃中都帶了非常大的弊端,從辦理賴昌星案和余振東案的過程中可以比較得出,同是出逃,若是已經(jīng)獲得出逃地國的國籍,同是啟動移民遣返程序,兩者若正常走完法律規(guī)定的流程,相差的時間間隔非常之大。第二節(jié)闡述機制如何構(gòu)建,首先需要對所謂信息下一個定義:?舉例說,即犯罪分子入境信息、國籍信息、財產(chǎn)信息、住所信息等,以及近親屬的上述個人信息;?該信息往往是國際法意義上的聯(lián)結(jié)點,如住所信息、國籍信息。?根據(jù)現(xiàn)有的技術(shù)手段能夠獲取并交換,對本國預(yù)防犯罪分子出逃具有重要意義。本文提出,信息交換機制的原理,是利用美國以FATCA法案為基礎(chǔ)同其他國家簽訂的政府間協(xié)議(IGA)。在該模式下,美國財政部通過與境外金融機構(gòu)簽訂協(xié)議以獲得本國公民在海外的財產(chǎn)信息,借此來打擊本國公民的偷稅漏稅行為。同時該協(xié)議還規(guī)定,任何與美國簽訂協(xié)議的國家將自動獲得最惠國待遇,即也可以同除美國外的其他國家進行信息交換。在我國具體實施過程中,需要梳理國內(nèi)法中與政府間協(xié)議矛盾的條文,同時須出臺配套法律法規(guī)來保證境外金融機構(gòu)能切實履行該協(xié)議,提供我國公民海外財產(chǎn)信息等。對于貪官國籍信息、出入境信息,本文一是提出與世界主要國家簽訂信息交換雙邊協(xié)定的構(gòu)想,并進行了可行性分析;二是認(rèn)為要有效利用《聯(lián)合國反腐敗公約》中涉及國際合作的相關(guān)條款。第二章主要闡述了引渡工作中的障礙。引渡是國際司法合作的最主要形式,是追逃工作的核心。第一節(jié)分析了主要困境,一是我國締結(jié)的引渡條約數(shù)量少質(zhì)量若,在嚴(yán)格遵守條約前置主義的國家前引渡工作幾乎無法開展。二是在無引渡條約時,需要依據(jù)互惠原則或者多邊公約來談判以達成個案協(xié)定,談判過程消耗時間長、投入資源多,臨時達成一個協(xié)定不啻于締結(jié)一個新的引渡條約,同時這個過程中環(huán)境和其他因素的變化較大,增加了追逃的不確定性。三是本國國民不引渡原則主權(quán)性太強,當(dāng)犯罪分子取得出逃地國國籍時,被請求國基于屬地管轄權(quán)和屬人管轄權(quán),往往會選擇性不適用雙邊或多邊條約中的相關(guān)條款,而拒絕我國的引渡請求。四是貪官外逃之前一般都在我國黨政機構(gòu)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù),由于職務(wù)的特殊性,往往可以對被請求國捏造被政治迫害的假象,來尋求其政治庇護或者難民保護。五是在我國引渡條約數(shù)量少質(zhì)量若的情況下,還不能對現(xiàn)有已簽訂條約進行有效利用,2003年至2013年的統(tǒng)計顯示,外國向我國提出的引渡請求總計有1200多項,而我國向外國提出的引渡請求總計只有100多項,兩者整整相差了11倍。第二節(jié)從中紀(jì)委公布的2015年追逃報告出發(fā),即18名落網(wǎng)的“百名紅通”人員以及另外追逃回國的738人中,采取的方式基本上都是勸返和遣返;結(jié)合分析貪官外逃時往往都會有預(yù)謀地選擇與我國無引渡條約的發(fā)達國家,得出以引渡方式追逃在短期內(nèi)成效不大。第三章提出了構(gòu)建引渡和其替代措施并重的追逃機制。第一節(jié)主要針對上一章中的引渡困境逐一提出對策:一是要完善國內(nèi)法治環(huán)境,提高我國在國際社會上的司法公信力,從而加快引渡條約的締結(jié);二是要對一些并沒有秉承嚴(yán)格意義的條約前置原則的國家,我們要爭取基于互惠原則達成個案協(xié)議;三是要準(zhǔn)確提供證據(jù)材料以排除政治犯認(rèn)定;四是要建議我國《引渡法》采相對主義的本國國民不引渡原則,從而為達成個案協(xié)定和締結(jié)引渡條約減少國內(nèi)法上的障礙;五是要整合相關(guān)機構(gòu)職能,能夠有效利用起來現(xiàn)有的條約、協(xié)助協(xié)定。第二節(jié)主要闡述了現(xiàn)階段引渡替代措施的定位和效用。引渡替代措施主要是指移民法遣返、異地追訴、勸返這三種形式。我國自2014年發(fā)布紅色通緝令以來,數(shù)據(jù)顯示大部分追逃貪官回國的形式都是以上三種,引渡回國的幾乎沒有,可見引渡替代措施的巨大成效。所以我國相關(guān)主管機關(guān)要積極搜查搜集證據(jù)材料,配合外國主管機關(guān)啟動移民遣返和異地追訴程序,同時將勸返貫徹到各個環(huán)節(jié),積極創(chuàng)造外逃貪官自愿回國的條件。綜全文所述,從作用上來說,引渡和國際信息交換機制乃是境外追逃所必須注重的長效措施,相關(guān)體系程序完善和成熟以后,形成流程化,會相對的節(jié)省我國主管機構(gòu)大量的精力。而引渡的替代措施則更像是一種靈活的補充,現(xiàn)階段要大力實施和開展,要肯定其成效,但三者的目的和功能仍有本質(zhì)上的區(qū)別,我國主管機關(guān)須根據(jù)具體情況有側(cè)重的開展追逃工作,才能取得更好的成效。
【關(guān)鍵詞】：反腐追逃 信息交換 引渡 引渡替代措施
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：D924.3;D997.9
【目錄】：

• 摘要2-5
• Abstract5-10
• 導(dǎo)言10-16
• 一 問題的提出10
• 二 追逃對象的界定10-11
• 三 研究方法11-12
• 四 研究價值及意義12
• 五 文獻綜述12-16
• 六 論文結(jié)構(gòu)16
• 七 論文的創(chuàng)新與不足16
• 第一章 國際信息交換機制的構(gòu)建16-24
• 第一節(jié) 貪官外逃的主要方式及相關(guān)信息的缺失16-18
• 一 外逃的主要模式16-17
• 二 相關(guān)信息缺失的弊端17-18
• 第二節(jié) 構(gòu)建國際信息交換機制18-24
• 一 與境外金融機構(gòu)開展信息交換19-21
• 二 與主權(quán)國家進行信息交換21-24
• 第二章 引渡工作中的障礙24-31
• 第一節(jié) 引渡的概念和原則24-25
• 一 引渡的概念24-25
• 二 引渡的原則25
• 第二節(jié) 引渡中具體的困境25-30
• 一 條約前置主義仍占主導(dǎo)地位25-27
• 二 達成個案協(xié)定費時費力27-28
• 三 本國國民不引渡原則絕對性太強28-29
• 四 政治犯不引渡原則成最大阻礙29-30
• 五 不能夠有效利用現(xiàn)有條約和司法協(xié)助協(xié)定30
• 第三節(jié) 短期內(nèi)引渡效用不明顯30-31
• 第三章 構(gòu)建引渡與其替代措施并重的追逃機制31-50
• 第一節(jié) 多方位突破引渡困境31-40
• 一 完善法治環(huán)境以加快引渡條約的締結(jié)31-33
• 二 有選擇地基于互惠原則達成個案協(xié)議33-34
• 三 準(zhǔn)確提供證據(jù)材料以排除政治犯認(rèn)定34-36
• 四 采相對主義的本國國民不引渡原則36-37
• 五 整合相關(guān)機構(gòu)職能有效利用現(xiàn)有條約37-40
• 第二節(jié) 合理利用引渡替代措施40-50
• 一 引渡替代措施的概念40
• 二 利用外國移民法遣返程序40-45
• 三 利用外國法律實現(xiàn)異地追訴45-47
• 四 創(chuàng)造條件進行勸返47-49
• 五 提高司法人員追逃能力49-50
• 結(jié)語50-51
• 參考文獻51-55
• 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果55-56
• 致謝56-57

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本文編號：354074