1999年7月1日,《中華人民共和國證券法》正式生效,開啟中國資本市場發(fā)展的法治時代。這些年來,盡管中國資本市場在規(guī)模、結構和服務實體經(jīng)濟的能力上有了顯著提升,監(jiān)管上卻較為薄弱,部分表現(xiàn)為利用未公開信息交易現(xiàn)象的屢禁不止。市場中的各種信息是投資者進行投資決策的基本依據(jù),法律不能保證每一個投資者在交易中對相同的信息具有同等的分析判斷能力,也不能保證每個投資者獲得一樣多的利潤。但是,法律至少應當保證所有投資者在信息獲得方面享受著機會平等的形式公平,這需要為利用未公開信息交易行為構建一個完整的制度性防控體系,以明確該種違規(guī)交易行為的行政與刑事責任。就刑事責任而言,2009年頒布的《刑法修正案（七）》增設了利用未公開信息交易罪以嚴密法網(wǎng),但時至今日,我國的證券市場并不成熟,許多規(guī)則和制度尚在摸索、構建和完善,艱難地經(jīng)歷著一個從無到有、從粗到細的過程,因此內容并不完善,利用未公開信息交易罪也是如此,客觀上存在不少值得商榷的問題使該罪未能發(fā)揮出預期的震懾與規(guī)范效果。本文則立足于刑事規(guī)范,對“未公開信息”的認定、應然和實然的犯罪主體、利用未公開信息交易的行為類型及結果三大部分進行了探究。除導言外,本... 

【文章來源】：華東政法大學上海市

【文章頁數(shù)】：60 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
導言
    一、問題的提出
    二、研究目的和意義
    三、文獻綜述
    四、主要研究方法
    五、論文主要創(chuàng)新及不足
第一章 未公開信息的界定
    第一節(jié) 未公開信息的概念
        一、理論界定上的分歧
        二、未公開信息的應有之義
        三、理論分歧的根源——技術性法律規(guī)范的缺失
    第二節(jié) 未公開信息的特征
        一、基本特征之通說
        二、未公開信息的真實性與確定性特征之商榷
    第三節(jié) 未公開信息的內容辨析
        一、證券、期貨領域下的未公開信息具有一致性
        二、未公開信息與內幕信息的區(qū)別
第二章 利用未公開信息交易罪的主體要件分析
    第一節(jié) 內線交易主體理論梳理
        一、信義關系理論
        二、市場基礎理論
        三、內線交易主體理論的共同發(fā)展趨勢及對我國的啟示
    第二節(jié) 利用未公開信息交易罪主體的范圍
        一、行為人所屬單位的范圍
        二、具體責任人員的范圍
    第三節(jié) 利用未公開信息交易罪主體的兩個疑難問題
        一、單位利用未公開信息交易的刑事責任
        二、無身份者利用未公開信息交易的刑事責任
第三章 利用未公開信息交易罪的行為認定
    第一節(jié) 利用未公開信息交易罪的行為方式分析
        一、建議型行為方式
        二、利用未公開信息不作為的行為性質分析
        三、泄露未公開信息行為入罪必要性之探討
    第二節(jié) 未公開信息與交易行為的關聯(lián)性判斷
    第三節(jié) 利用未公開信息交易的行為結果
        一、交易虧損不影響行為的犯罪性質
        二、犯罪數(shù)額的計算
結語
參考文獻
在讀期間發(fā)表的學術論文與研究成果
后記


【參考文獻】：
期刊論文
[1]重新定性“老鼠倉”——運動式證券監(jiān)管反思[J]. 彭冰.  清華法學. 2018(06)
[2]論建議型內幕交易[J]. 肖偉.  財經(jīng)法學. 2016(02)
[3]利用未公開信息交易罪的“情節(jié)特別嚴重”之辯——兼評馬樂基金老鼠倉案[J]. 李耀杰.  法律適用. 2015(03)
[4]利用未公開信息交易罪司法適用的疑難問題研究[J]. 古加錦.  政治與法律. 2015(02)
[5]證券法的調整范圍與立法體例研究[J]. 華東政法大學課題組,顧功耘.  證券法苑. 2014(01)
[6]對“8·16光大事件”內幕交易定性之質疑[J]. 陳潔,曾洋.  法學評論. 2014(01)
[7]利用未公開信息交易罪的認定標準[J]. 王濤,湯琳琳.  法學. 2013(02)
[8]利用未公開信息交易罪的司法認定[J]. 孫瑋,魏凱.  人民司法. 2013(04)
[9]證劵、期貨內幕交易犯罪若干問題研究——以內幕交易、泄露內幕信息罪為視角[J]. 劉愛童.  武漢理工大學學報(社會科學版). 2012(04)
[10]利用未公開信息交易罪疑難問題探析[J]. 浙江省麗水市人民檢察院課題組,陳海鷹.  河北法學. 2011(05)

碩士論文
[1]利用未公開信息交易罪疑難問題研究[D]. 王問.浙江大學 2014
[2]利用未公開信息交易罪疑難問題探析[D]. 秦尊.華東政法大學 2013
[3]論利用未公開信息交易罪[D]. 曾翔琳.華東政法大學 2010
[4]中國A股市場和H股市場之間的聯(lián)動性分析[D]. 唐太送.長沙理工大學 2010



本文編號：3345912