本文關(guān)鍵詞：刑法因果關(guān)系研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

刑法因果關(guān)系再研究（一）

　　[內(nèi)容摘要]刑法因果關(guān)系在刑法理論和實(shí)踐中都具有很重要的意義，只有危害行為與危害結(jié)果間存在刑法上因果關(guān)系時(shí)，才能讓行為人承擔(dān)刑事責(zé)任。刑法因果關(guān)系理論如何確立，關(guān)系到是否能準(zhǔn)確打擊犯罪，保護(hù)無(wú)辜者不受刑事追究。長(zhǎng)期以來(lái)，英美法系、大陸法系以及我國(guó)學(xué)者均對(duì)該課題進(jìn)行了大量研究，并提出了各種不同觀點(diǎn)與主張，但至今尚未形成一個(gè)占絕對(duì)權(quán)威地位的通說(shuō)。本文擬從以下幾方面著手研究。

　　第一部分，圍繞刑法因果關(guān)系的哲學(xué)基礎(chǔ)問(wèn)題，闡述其與哲學(xué)因果關(guān)系相互間的共性特征，重點(diǎn)探討刑法因果關(guān)系的個(gè)性特征。

　　第二部分，通過(guò)對(duì)英美法系刑法因果關(guān)系研究特色和雙層次原因說(shuō)的闡述，對(duì)法律原因中的近因說(shuō)、普通觀念說(shuō)、政策說(shuō)、預(yù)見(jiàn)說(shuō)各觀點(diǎn)進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)。

　　第三部分，通過(guò)對(duì)大陸法系刑法因果關(guān)系中的條件說(shuō)、原因說(shuō)、相當(dāng)因果關(guān)系說(shuō)幾大學(xué)說(shuō)的產(chǎn)生背景、主要觀點(diǎn)的闡述，，對(duì)各觀點(diǎn)進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)。

　　第四部分，通過(guò)對(duì)我國(guó)傳統(tǒng)刑法因果關(guān)系中必然說(shuō)、兩分說(shuō)這兩大主流學(xué)說(shuō)的理論基礎(chǔ)、主要觀點(diǎn)的闡述，對(duì)兩大學(xué)說(shuō)進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)。

　　第五部分，闡述筆者關(guān)于刑法因果關(guān)系的研究目的、研究對(duì)象、研究方法和因果關(guān)系在刑法中的地位等問(wèn)題的見(jiàn)解和理由。

　　第六部分，闡述筆者提出的“新雙層次原因說(shuō)”的概念理論基礎(chǔ)、具體含義。

　　[關(guān)鍵詞]刑法，因果關(guān)系，法律原因，新雙層次原因

　　引 言

　　刑法因果關(guān)系是刑法學(xué)研究中一個(gè)理論性很強(qiáng)的問(wèn)題，也是對(duì)刑事司法實(shí)踐具有重要指導(dǎo)作用的課題。各國(guó)刑法所公認(rèn)的刑罰止于一身或罪責(zé)自負(fù)的基本原則要求，行為人只能對(duì)自己所造成的危害結(jié)果承擔(dān)刑事責(zé)任，也即只有危害行為與危害結(jié)果之間存在刑法上的因果關(guān)系時(shí)，才能讓行為人承擔(dān)刑事責(zé)任。因此刑法因果關(guān)系理論如何確立，直接關(guān)系到能否準(zhǔn)確打擊犯罪，保護(hù)無(wú)辜者不受刑事追究的這一重大問(wèn)題。長(zhǎng)期以來(lái)，中外刑法學(xué)者對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行了大量的研究，并相繼提出了條件說(shuō)、原因說(shuō)、相當(dāng)因果關(guān)系說(shuō)、雙層次原因說(shuō)等不同觀點(diǎn)與主張。解放后，我國(guó)學(xué)者又以馬克思主義哲學(xué)為指導(dǎo)，以哲學(xué)中的因果關(guān)系理論為基礎(chǔ)，結(jié)合我國(guó)刑事司法實(shí)踐，對(duì)刑法中的因果關(guān)系理論進(jìn)行了多方面的潛心研究，逐漸形成了必然因果關(guān)系與偶然因果關(guān)系截然對(duì)立的兩種主要學(xué)說(shuō)。當(dāng)然也由于眾多學(xué)說(shuō)所主張的因果關(guān)系的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不同，最終導(dǎo)致了刑事司法實(shí)踐中對(duì)該理論的具體運(yùn)用大相徑庭。故本文僅僅抓住這一在理論和實(shí)踐中均具有重要意義的課題，從刑法因果關(guān)系的哲學(xué)基礎(chǔ)出發(fā)，通過(guò)對(duì)英美法系、大陸法系以及我國(guó)傳統(tǒng)刑法中因果關(guān)系的理論分析，提出自己對(duì)刑法因果關(guān)系的研究目的、地位、研究對(duì)象等問(wèn)題的一些個(gè)人認(rèn)識(shí)與看法，并推出“新雙層次原因說(shuō)”，以期對(duì)刑法因果理論和司法實(shí)踐有所裨益。

　　一、刑法因果關(guān)系的哲學(xué)基礎(chǔ)

　　因果關(guān)系是哲學(xué)上的一個(gè)重要范疇。辯證唯物主義認(rèn)為，原因和結(jié)果是事物與現(xiàn)象之間相互聯(lián)系、相互制約的普遍形式之一。無(wú)論自然界或人類社會(huì)中，任何一種現(xiàn)象的出現(xiàn)，都是由另一種或另一些現(xiàn)象所引起的，而這種或該些現(xiàn)象的出現(xiàn)又會(huì)進(jìn)一步引起更多的新現(xiàn)象的產(chǎn)生。用哲學(xué)上的語(yǔ)言來(lái)表述，就是引起另一現(xiàn)象的現(xiàn)象叫做原因，而被某種現(xiàn)象引起的現(xiàn)象叫做結(jié)果。顯然，結(jié)果是相對(duì)于原因而言的，反過(guò)來(lái)也是一樣，兩者互為前提，又在一定條件下相互轉(zhuǎn)化。同一現(xiàn)象在一種關(guān)系上是原因，在另一種關(guān)系上則是結(jié)果，各種關(guān)系縱橫交錯(cuò)，延伸發(fā)展最終成為因果鏈條。人類關(guān)于因果關(guān)系的認(rèn)識(shí)，是從具體事物及其與它事物的聯(lián)系開(kāi)始的。“為了了解單個(gè)現(xiàn)象，我們就必須把它們從普遍的聯(lián)系中抽出來(lái)，孤立地考察它們，而在這里不斷更替的運(yùn)動(dòng)就顯現(xiàn)出來(lái)，一個(gè)為原因，另一個(gè)為結(jié)果”。（1）在我們看來(lái)，辯證唯物論是科學(xué)的世界觀和方法論，各個(gè)科學(xué)研究領(lǐng)域只有在辯證唯物論的指導(dǎo)下，才能取得科學(xué)的成果。

　　刑法因果關(guān)系是建立在哲學(xué)因果關(guān)系基礎(chǔ)上的，是哲學(xué)上科學(xué)的因果觀在刑法中的具體運(yùn)用。刑法因果關(guān)系問(wèn)題，也只有在辯證唯物論的指導(dǎo)下，才能得到科學(xué)地解決。因而研究其與哲學(xué)因果關(guān)系的共性特征很有必要。

　　（一）刑法因果關(guān)系與哲學(xué)因果關(guān)系的共性特征

　　刑法因果關(guān)系具有與哲學(xué)因果關(guān)系相同或一致的四大基本特征：

　　1、因果關(guān)系的客觀性。辯證唯物主義認(rèn)為，因果關(guān)系是事物現(xiàn)象間普遍聯(lián)系和相互作用的一種形式，是不依人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀存在。正如列寧說(shuō)“我們通常所理解的因果性只是世界性聯(lián)系的一個(gè)極小部分，這不是主觀聯(lián)系的一小部分，而是客觀實(shí)在聯(lián)系的一小部分”。（2）同樣，刑法中的危害行為與危害結(jié)果之間的因果關(guān)系也是客觀存在的，它不依行為人主觀上能否預(yù)見(jiàn)為轉(zhuǎn)移，也不依司法人員的主觀判斷為轉(zhuǎn)移，而是對(duì)客觀現(xiàn)實(shí)已經(jīng)存在的兩個(gè)現(xiàn)象——行為和結(jié)果，進(jìn)行周密的、科學(xué)的調(diào)查研究，從實(shí)際情況出發(fā)，按照客觀事物本身的規(guī)定性來(lái)判斷有無(wú)因果關(guān)系。如某服務(wù)態(tài)度不好的營(yíng)業(yè)員，在賣菜時(shí)與一退休老職工發(fā)生爭(zhēng)吵并說(shuō)了許多侮辱性語(yǔ)言，老職工很氣憤，突發(fā)腦溢血死在柜臺(tái)前。該案例中，老職工腦溢血死亡是由營(yíng)業(yè)員的侮辱行為引起的，這是客觀事實(shí)，侮辱行為與腦溢血死亡之間具有刑法上的因果關(guān)系，營(yíng)業(yè)員要為自己的侮辱行為承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。我們就不能以侮辱者不知道會(huì)有此后果而否認(rèn)侮辱行為與死亡結(jié)果間的因果關(guān)系，也不能以“一般情況”下侮辱并不會(huì)引起腦溢血死亡為籍口，否認(rèn)其因果關(guān)系的客觀存在。

　　2、因果關(guān)系的相對(duì)性與絕對(duì)性。辯證唯物主義認(rèn)為世界上一切事物都是普遍聯(lián)系、互相制約的，一現(xiàn)象可以是前一現(xiàn)象的結(jié)果，也可以同時(shí)又是后一現(xiàn)象的原因，尤如一條鎖鏈，環(huán)環(huán)相扣，互相連接無(wú)始無(wú)終。從事物普遍聯(lián)系上觀察，原因和結(jié)果都是相對(duì)的，某一事物是這一現(xiàn)象的原因，又可能是另一現(xiàn)象的結(jié)果，這就是因果關(guān)系的相對(duì)性。正如恩格斯所說(shuō)“原因和結(jié)果這兩個(gè)觀念，只有在應(yīng)用于個(gè)別場(chǎng)合時(shí)才有其本來(lái)的意義，可是只要我們把這種個(gè)別場(chǎng)合放在它和世界整體的總聯(lián)系中來(lái)考察，這兩個(gè)觀念就匯合在一起，融化在普遍相互作用的觀念中，在這種相互作用中，原因和結(jié)果經(jīng)常交換位置；在此時(shí)此地是結(jié)果，在彼時(shí)或彼地就成了原因，反之亦然。”（3）如果我們把事物和現(xiàn)象從普遍聯(lián)系中抽出來(lái)，孤立地考察它們，抓住整個(gè)鏈條中的某一特定環(huán)節(jié)，使它和鏈條的其他部分分開(kāi)，具體考察其中兩個(gè)現(xiàn)象時(shí)，因果關(guān)系又是絕對(duì)的。前一現(xiàn)象只能是原因，后一現(xiàn)象只能是結(jié)果。

　　哲學(xué)因果關(guān)系的相對(duì)性、絕對(duì)性原理應(yīng)用到刑法上，就要求我們只能從普遍聯(lián)系的現(xiàn)象中抽出危害行為和危害結(jié)果之間的聯(lián)系這一環(huán)節(jié)進(jìn)行研究，確定它們之間有無(wú)因果關(guān)系。至于其他現(xiàn)象與危害結(jié)果之間的因果關(guān)系問(wèn)題，即使這些現(xiàn)象同解決危害行為與危害結(jié)果之間因果關(guān)系有密切聯(lián)系，也不是刑法學(xué)中所要研究的因果關(guān)系。雖然研究每一環(huán)節(jié)前后有關(guān)的聯(lián)系很重要，但不能因此前伸或后延，否則就會(huì)擴(kuò)大或縮小追究刑事責(zé)任的范圍，甚至無(wú)法確定追究刑事責(zé)任的客觀基礎(chǔ)。如某甲強(qiáng)奸了某乙，致使某乙自殺，乙母

因失去生活依靠，加之年老多病，不久即去世。該案例中甲的強(qiáng)奸行為與乙自殺之間有因果關(guān)系，乙母死亡雖然同甲的強(qiáng)奸行為有密切聯(lián)系，但不能認(rèn)為甲的行為與乙母死亡結(jié)果之間具有刑法上的因果關(guān)系。

　　3、刑法因果關(guān)系的時(shí)間順序性。即原因在先，結(jié)果在后。作為刑法中因果關(guān)系的危害行為應(yīng)當(dāng)先于危害結(jié)果發(fā)生，如果查明某人的行為是在結(jié)果發(fā)生之后才實(shí)施的，即便是危害社會(huì)的行為，該人的行為與結(jié)果間也沒(méi)有刑法上的因果聯(lián)系。但并非凡是先于危害結(jié)果發(fā)生的危害行為都是引起結(jié)果的原因。因?yàn)橐蚬P(guān)系除了時(shí)間上的順序性之外，還必須具有引起與被引起的客觀聯(lián)系性，“不起作用的原因決不是原因”。（4）如某甲在某乙的飲料中投毒，意圖毒死某乙，某乙飲用此飲料后雖然死亡，但經(jīng)解剖檢驗(yàn)系心臟病發(fā)作猝死，與飲用毒飲料無(wú)關(guān)。該案中某甲的行為雖然發(fā)生在某乙死亡之前，但甲的投毒行為與乙死亡結(jié)果間并無(wú)刑法因果關(guān)系，不能要求甲對(duì)乙的死亡結(jié)果負(fù)責(zé)。

　　4、因果關(guān)系的復(fù)雜性和多樣性�？陀^事物之間相互聯(lián)系和相互作用的形式是多種多樣的。首先表現(xiàn)在原因的多樣性。某種危害結(jié)果的發(fā)生有其內(nèi)部原因，也有外部原因；有主要原因，也有次要原因；有直接原因，也有間接原因；有主觀原因，也有客觀原因等。具體可分為：（1）一因多果。一因多果指一種原因同時(shí)引起了多種結(jié)果。例如一個(gè)爆炸物爆炸，既炸毀了橋梁又炸死、炸傷了行人；（2）多因一果。多因一果指一種結(jié)果是由于多種同時(shí)起作用的原因引起的，例如大夫甲在下處方時(shí)點(diǎn)錯(cuò)了小數(shù)點(diǎn)，使藥量增大10倍；司藥乙在取藥時(shí)不認(rèn)真審查，照方抓藥；護(hù)士丙在給病人服藥時(shí)也未認(rèn)真審查而直接拿給病人服用，結(jié)果導(dǎo)致病人死亡。這里病人死亡的結(jié)果就是由甲、乙、丙三個(gè)人的行為同時(shí)起作用而引起的；（3）多因多果。多因多果是指多種結(jié)果是由于多種原因同時(shí)起作用引起的。如克拉瑪依重大火災(zāi)案，既造成了重大經(jīng)濟(jì)損失，也造成人員傷亡，還影響了黨和政府在人民群眾中的威信。從原因上看，既有領(lǐng)導(dǎo)玩忽職守的責(zé)任，也有個(gè)別職工不盡職責(zé)的責(zé)任，還有建筑設(shè)計(jì)不合理等方面的原因；（4）同因異果。同因異果指一種原因在不同條件下引起不同的結(jié)果。例如同是侮辱、誹謗行為，在有的情況下只是敗壞被害人的名譽(yù)，而在有的情況下卻引起被害人自殺；（5）同果異因。同果異因指同一結(jié)果在不同條件下由不同的原因所引起。例如公共財(cái)產(chǎn)的損失，有的由于外部人員的盜竊行為所引起，有的則由于內(nèi)部人員的貪污行為引起。運(yùn)用刑法上因果關(guān)系的復(fù)雜性、多樣性原理，主要目的是搞清楚危害結(jié)果發(fā)生的真正原因是什么，考察原因與危害結(jié)果之間有無(wú)因果聯(lián)系，從而確認(rèn)可能追究刑事責(zé)任的危害行為。

　�。ǘ┬谭ㄒ蚬P(guān)系的個(gè)性特征

　　馬克思主義哲學(xué)關(guān)于因果關(guān)系的基本原理具有普遍性，對(duì)研究刑法因果關(guān)系具有重要指導(dǎo)意義，但刑法學(xué)所研究的因果關(guān)系既有包含于哲學(xué)因果關(guān)系共性，又有哲學(xué)因果關(guān)系所包含不了的個(gè)性特征。哲學(xué)因果關(guān)系、刑法因果關(guān)系兩者之間是一般與個(gè)別、共性與個(gè)性、普通與特殊的關(guān)系。

　　首先，從因果關(guān)系的研究范圍上看，哲學(xué)因果關(guān)系是揭示自然界和人類社會(huì)一切客觀事物普遍聯(lián)系及其發(fā)展規(guī)律的思維形式和范疇，指導(dǎo)人們正確認(rèn)識(shí)、處理自己同自然界的關(guān)系和實(shí)踐，因而凡屬于客觀存在的因果聯(lián)系的現(xiàn)象，都屬于它的研究范圍。刑法因果關(guān)系是在前者的指導(dǎo)下，正確認(rèn)定危害行為與危害結(jié)果之間的因果關(guān)系，從而解決行為人應(yīng)否對(duì)危害結(jié)果負(fù)刑事責(zé)任的問(wèn)題。所以其研究范圍只局限于人的犯罪活動(dòng)領(lǐng)域，且只研究危害社會(huì)行為與危害社會(huì)結(jié)果間的因果關(guān)系，其余的因果聯(lián)系現(xiàn)象如犯罪原因、主觀罪過(guò)等，則不在其研究之列。

　　其次，刑法因果關(guān)系研究的是社會(huì)現(xiàn)象，它比自然現(xiàn)象之間的因果關(guān)系要復(fù)雜得多。恩格斯說(shuō)：“在自然界中（如果我們把人對(duì)自然界的反作用撇開(kāi)不談）全是不自覺(jué)的、盲目的動(dòng)力，這些動(dòng)力彼此發(fā)生作用，而一般規(guī)律就表現(xiàn)在這些動(dòng)力的相互作用中。”（5）但在社會(huì)領(lǐng)域內(nèi)，問(wèn)題就不一樣了，“在社會(huì)歷史領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行活動(dòng)的，全是具有意識(shí)的、經(jīng)過(guò)思慮或憑激情行動(dòng)的，追求某種目的的人；任何事情的發(fā)生都不是沒(méi)有自覺(jué)的意圖，沒(méi)有預(yù)期目的的。”（6）正因?yàn)槿说男袨槭怯心康牡�，具有自覺(jué)的能動(dòng)性，所以它同自然力之間的那種盲目的，不自覺(jué)的發(fā)生作用，有很大的差別。刑法因果關(guān)系是研究社會(huì)領(lǐng)域內(nèi)活動(dòng)的人的行為及其造成的結(jié)果，那么就應(yīng)當(dāng)從人活動(dòng)的特征出發(fā)，去把握刑法因果關(guān)系的特性。由于人的活動(dòng)具有主觀能動(dòng)性，為了實(shí)現(xiàn)自己的目的，往往借助于自然力的作用，因此，在研究刑法因果關(guān)系時(shí)就應(yīng)當(dāng)有機(jī)地理解人的行為，而不能把自然力單獨(dú)作為刑法上的一個(gè)原因。例如，甲為了傷害乙，驅(qū)使自己飼養(yǎng)的狗，把乙咬傷。從哲學(xué)上說(shuō)，狗咬乙，自然是乙受傷的原因，但在刑法學(xué)上就不能這樣看。因?yàn)楣分皇羌诪榱诉_(dá)到其犯罪目的所使用的犯罪工具，是他所實(shí)施的犯罪行為的一個(gè)有機(jī)組成部分，它不能脫離甲的行為而獨(dú)立存在。

　　再次，刑法因果關(guān)系把危害社會(huì)行為與引起危害社會(huì)結(jié)果作為一個(gè)矛盾運(yùn)動(dòng)的發(fā)展過(guò)程來(lái)研究，它不把犯罪現(xiàn)象本身的內(nèi)在矛盾運(yùn)動(dòng)作為刑法中的原因來(lái)研究，這也不同于哲學(xué)。從哲學(xué)觀點(diǎn)來(lái)看，刑法所研究的原因皆是外在的原因。例如甲用刀刺破乙的心臟，引起乙的心臟停止跳動(dòng)，造成乙死亡。從哲學(xué)上看，甲刺乙的行為是乙死亡的外因，外因通過(guò)內(nèi)因（乙的肌體內(nèi)的生與死的矛盾斗爭(zhēng)）起作用，而引起乙的死亡。但是，刑法卻把甲的行為與乙的死亡結(jié)果，作為一個(gè)矛盾運(yùn)動(dòng)的過(guò)程來(lái)研究，它并不研究乙死亡的生理原因。

　　總之，我們只有深入了解刑法因果關(guān)系的個(gè)性特征，才能使我們?cè)谒痉▽?shí)踐中，較快地從紛繁復(fù)雜的各種現(xiàn)象中找到刑法所關(guān)注的那些現(xiàn)象來(lái)進(jìn)行因果關(guān)系的分析認(rèn)定，少走彎路。

　　施悅

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本文編號(hào)：162678