內(nèi)幕交易就像一顆毒瘤，不斷侵蝕著證券市場，瓦解著投資者的投資信心，并嚴(yán)重考驗(yàn)著決策機(jī)關(guān)治理股市的能力和決心。證監(jiān)會是打擊內(nèi)幕交易的前鋒力量，刑事制裁是治理內(nèi)幕交易最嚴(yán)厲的手段，民事賠償訴訟能直接使投資者利益損失得到彌補(bǔ)，增強(qiáng)投資者的投資信心。本文選題目的即在于試圖構(gòu)建證監(jiān)會行政監(jiān)管與民事審判、刑事審判相銜接的綜合治理體系，以打擊證券市場的內(nèi)幕交易行為。目前這一領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀是:大多數(shù)著述僅從內(nèi)幕交易的行政監(jiān)管、民事訴訟機(jī)制和刑事審判機(jī)制的某一方面進(jìn)行論述，分析司法權(quán)介入證券監(jiān)管的必要性以及具體銜接機(jī)制的相關(guān)著述很少，而本文研究方向恰恰是內(nèi)幕交易治理中，司法規(guī)制和行政監(jiān)管如何構(gòu)建良好的銜接機(jī)制，這也是本文的創(chuàng)新之處。本文的寫作方法包括比較分析方法、理論分析方法和案例分析方法。尤其運(yùn)用了較多的比較分析，比如第一章選取德國、英國、美國這些各具典型性的國家，對他們的內(nèi)幕交易防治機(jī)制進(jìn)行總結(jié)比較，包括行政監(jiān)管與司法規(guī)制各個方面的實(shí)踐和立法情況，第三章更是著重研究美國的相關(guān)機(jī)制，以及可以為我國所借鑒的若干內(nèi)容。另外本文也結(jié)合了較多的案例分析方法，散見于各個章節(jié)中。本文首先選取德國、英國、美國這些各... 

【文章來源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁數(shù)】：50 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
導(dǎo)言
第一章 內(nèi)幕交易治理中行政和司法的權(quán)力配置與銜接
    第一節(jié) 內(nèi)幕交易治理的行政監(jiān)管與司法規(guī)制
        一、 內(nèi)幕交易治理中的行政監(jiān)管
        二、 內(nèi)幕交易治理中的司法規(guī)制
    第二節(jié) 不同監(jiān)管模式國家治理內(nèi)幕交易的權(quán)力配置與銜接
        一、 政府主導(dǎo)型國家
        二、 自律主導(dǎo)型國家
        三、 中間型國家
    第三節(jié) 內(nèi)幕交易行政監(jiān)管和司法規(guī)制的銜接意義和基礎(chǔ)
        一、 行政監(jiān)管和司法規(guī)制銜接機(jī)制的意義
        二、 行政監(jiān)管和司法規(guī)制銜接機(jī)制的基礎(chǔ)
第二章 我國內(nèi)幕交易行政監(jiān)管與司法規(guī)制銜接的現(xiàn)狀分析
    第一節(jié) 我國內(nèi)幕交易監(jiān)管的現(xiàn)狀
        一、 證監(jiān)會行政執(zhí)法現(xiàn)狀
        二、 內(nèi)幕交易違法違規(guī)現(xiàn)狀與特點(diǎn)分析
    第二節(jié) 我國內(nèi)幕交易行政監(jiān)管與民事訴訟的銜接
        一、 行政監(jiān)管與民事訴訟的銜接現(xiàn)狀
        二、 行政監(jiān)管與民事訴訟銜接的問題分析
    第三節(jié) 我國行政監(jiān)管與刑事訴訟銜接機(jī)制
        一、 行政監(jiān)管與刑事訴訟銜接機(jī)制的立法現(xiàn)狀
        二、 行政監(jiān)管與刑事訴訟銜接機(jī)制的不足之處
    第四節(jié) 我國證券行政監(jiān)管行為司法審查的現(xiàn)狀
第三章 美國內(nèi)幕交易監(jiān)管與司法銜接機(jī)制及其啟示
    第一節(jié) 美國 SEC 的職能
        一、 美國 SEC 的監(jiān)管職能
        二、 證券監(jiān)管執(zhí)法程序的強(qiáng)制權(quán)
        三、 美國 SEC 的“法庭之友”身份
    第二節(jié) 美國 SEC 與民事賠償訴訟的銜接機(jī)制
        一、 SEC 內(nèi)幕交易“要求吐出非法所得”程序，
        二、 SEC 內(nèi)幕交易民事罰款程序
        三、 SEC 民事訴權(quán)與投資者私人訴權(quán)的沖突解決機(jī)制
    第三節(jié) 美國 SEC 與刑事訴訟的銜接機(jī)制
    第四節(jié) 美國 SEC 行政執(zhí)法的司法審查
        一、 美國聯(lián)邦法院對 SEC 司法審查的范圍
        二、 聯(lián)邦法院司法審查“窮盡所有救濟(jì)原則”
        三、 美國 SEC 證券行政監(jiān)管行為司法審查的強(qiáng)度
    第五節(jié) 美國銜接機(jī)制對我國的啟示
        一、 SEC 執(zhí)法體制對我國的啟示
        二、 美國 SEC 追繳返還程序?qū)ξ覈膯⑹?br>        三、 美國平行雙軌強(qiáng)制程序?qū)ξ覈膯⑹?br>        四、 美國 SEC 司法審查對我國的啟示
第四章 完善內(nèi)幕交易行政監(jiān)管與司法規(guī)制的銜接機(jī)制
    第一節(jié) 內(nèi)幕交易行政監(jiān)管與民事審判銜接機(jī)制的完善
        一、 建立證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的民事救濟(jì)機(jī)制
        二、 民事訴訟中行政前置程序的改良思考
    第二節(jié) 內(nèi)幕交易中行政監(jiān)管與刑事審判銜接機(jī)制的完善
        一、 完善案件移送監(jiān)督制度
        二、 建立具體的行政執(zhí)法與刑事司法的證據(jù)銜接制度
        三、 確立規(guī)范性合作機(jī)制
    第三節(jié) 內(nèi)幕交易中行政監(jiān)管司法審查機(jī)制的完善
        一、 建立特別的裁判法庭
        二、 審查強(qiáng)度的統(tǒng)一性和靈活性
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]證券領(lǐng)域行政執(zhí)法與刑事司法的銜接問題研究[J]. 葉旺春.  證券市場導(dǎo)報. 2012(05)
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[3]行政執(zhí)法與刑事司法銜接問題研究——以程序銜接機(jī)制為視角[J]. 耿剛,范昌龍,王毅.  行政與法. 2011(02)
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[5]析建立行政權(quán)配合司法權(quán)的民事糾紛解決機(jī)制[J]. 孫光,吳修新.  法律適用. 2010(08)
[6]證券民事賠償訴訟難的現(xiàn)狀及對策[J]. 沈麗.  南方金融. 2010(05)
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[8]美國證券民事訴權(quán)制度的發(fā)展及對我國影響[J]. 孫青平.  北方論叢. 2010(01)
[9]SEC:美國證券市場的監(jiān)管者[J]. 何侃.  財會學(xué)習(xí). 2009(05)
[10]證券業(yè)監(jiān)管中司法權(quán)的介入及其與行政權(quán)的互動[J]. 李東方,王愛賓.  西南政法大學(xué)學(xué)報. 2009(02)

碩士論文
[1]證券監(jiān)管中司法權(quán)與行政權(quán)的互動與邊界[D]. 王愛賓.中國政法大學(xué) 2008
[2]論對證券市場行政監(jiān)管行為的司法審查[D]. 羅崢嶸.對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 2004



本文編號：3268414