企業(yè)合規(guī)如果與刑事追訴相結(jié)合,可以視為犯罪治理方式。其理念是直接追訴并強化個人刑事責(zé)任,以合規(guī)計劃為條件暫緩或放棄追訴企業(yè)。從外在運行路徑來看,它是一種協(xié)商治理模式,從內(nèi)在原理上則體現(xiàn)了特殊預(yù)防理論。雖然我國刑事立法與實踐中不乏企業(yè)合規(guī)的端倪,但遠不成體系。立法者如果不進行系統(tǒng)化構(gòu)建,會造成企業(yè)犯罪治理中的低能、無效甚至反法治現(xiàn)象。因此,需要重新評價與重構(gòu)我國企業(yè)犯罪的法律和程序,構(gòu)建以合規(guī)為導(dǎo)向的企業(yè)刑事責(zé)任體系,將合規(guī)計劃融入認罪認罰從寬制度,并附合規(guī)導(dǎo)向的證據(jù)法規(guī)則。企業(yè)合規(guī)正當(dāng)發(fā)揮犯罪治理功能的前提是,合規(guī)計劃自身必須有效,實施過程中必須體現(xiàn)司法公正。惟此,企業(yè)合規(guī)才會擁有司法的生命力,而不是止步于公司內(nèi)部的一種治理方式。 

【文章來源】：政法論壇. 2020,38(03)北大核心CSSCI

【文章頁數(shù)】：14 頁

【文章目錄】：
引言：企業(yè)合規(guī)的全球趨同與中國倡議
一、我國企業(yè)犯罪的治理現(xiàn)狀與癥結(jié)
    （一）我國企業(yè)犯罪治理面臨的問題
    （二）不容忽視的現(xiàn)象：附帶追責(zé)企業(yè)
    （三）附帶追責(zé)企業(yè)的成因
        1. 經(jīng)濟形勢主導(dǎo)了企業(yè)犯罪治理的刑事政策。
        2. 滯后的企業(yè)刑事責(zé)任理論及其導(dǎo)致的刑事立法局限。
        3. 過度強調(diào)懲罰犯罪、“出罪”功能嚴重不足的司法程序。
二、企業(yè)合規(guī)刑事司法化的獨特價值
    （一）內(nèi)在原理：特殊預(yù)防理論
    （二）外在路徑：協(xié)商治理模式
三、清醒認識：企業(yè)合規(guī)的潛在風(fēng)險
    （一）合規(guī)計劃極易被模仿，可能對企業(yè)不當(dāng)行為的刑罰威懾力不足，而且會變相鼓勵企業(yè)投機、逃避罪責(zé)甚至引發(fā)司法腐敗
    （二）合規(guī)計劃的適用準則往往是司法指導(dǎo)意見或政策，并非制定法，其不穩(wěn)定性會導(dǎo)致個案的差異性；同時，合規(guī)計劃也難以接受司法監(jiān)督，司法公正性難以保障
    （三）許多企業(yè)表面上配合調(diào)查，但在幕后卻故意妨礙，不如實報告不當(dāng)行為，司法機關(guān)追訴企業(yè)高管刑事責(zé)任面臨困難，無法發(fā)揮遏制功能
    （四）以犯罪治理為目標的合規(guī)計劃，可能會影響企業(yè)的正常運營與發(fā)展
四、企業(yè)合規(guī)刑事司法化的中國構(gòu)建
    （一）實體法：構(gòu)建以合規(guī)為導(dǎo)向的企業(yè)刑事責(zé)任體系
        1. 圍繞合規(guī)計劃重塑企業(yè)刑事責(zé)任理論。
        2. 圍繞合規(guī)計劃完善刑事規(guī)則。
    （二）程序法：合規(guī)計劃融入認罪認罰從寬制度體系
    （三）構(gòu)建合規(guī)導(dǎo)向的證據(jù)法規(guī)則
五、如何保障企業(yè)合規(guī)的司法生命力
    （一）企業(yè)合規(guī)的有效性保障
        1. 目的的正當(dāng)性。
        2. 設(shè)計的充分性與合理性。
        3. 執(zhí)行的有效性。
    （二）企業(yè)合規(guī)實施中的公正性保障


【參考文獻】：
期刊論文
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本文編號：3198376