證券市場是我國市場經(jīng)濟的重要組成部分。近年來,證券市場依托著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的進步獲得了突飛猛進的發(fā)展,然而,發(fā)展的同時也暴露出了各種各樣的問題亟需解決。其中,內(nèi)幕交易是證券市場最大的安全隱患,由于證券市場交易人數(shù)眾多、交易數(shù)額巨大且流通速度快,內(nèi)幕交易常常十分隱蔽,難以察覺,但若不嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易行為則會嚴(yán)重影響證券市場的秩序,破壞交易的公平性,給投資者造成巨大的損失。本文結(jié)合2013年8月16日光大證券公司“烏龍指”事件對內(nèi)幕交易的具體認(rèn)定進行分析,給出本文的觀點。雖然,本案發(fā)生在2013年,但是作為國內(nèi)內(nèi)幕交易投資者提起民事訴訟首勝的第一案,本案在今天仍值得繼續(xù)研究。本文的正文部分分為五章:第一章介紹了816光大證券公司“烏龍指”事件的基本經(jīng)過以及人民法院作出的判決決定,接著總結(jié)了本案的四個爭議焦點。接下來的每一章,分別圍繞著四個爭議焦點進行詳細(xì)地分析論述。第二章證券內(nèi)幕交易行為及內(nèi)幕交易人過錯的認(rèn)定。本章從理論和司法實踐的角度出發(fā),逐一分析在理論和實踐中如何對內(nèi)幕交易信息、內(nèi)幕交易主體、內(nèi)幕交易行為以及內(nèi)幕交易人過錯進行認(rèn)定,接著結(jié)合本案進行分析討論。第三章內(nèi)幕交易行為與投資者損害結(jié)... 

【文章來源】：沈陽師范大學(xué)遼寧省

【文章頁數(shù)】：43 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
引言
第一章 案情簡介及爭議焦點
    一、案件基本情況
        （一）基本案情
        （二）裁判結(jié)果
    二、爭議焦點總結(jié)
        （一）光大證券公司是否存在內(nèi)幕交易行為
        （二）光大證券公司是否存在主觀過錯
        （三）投資者經(jīng)濟損失與光大證券公司內(nèi)幕交易行為是否存在因果關(guān)系
        （四）光大證券公司應(yīng)承擔(dān)何種民事責(zé)任
第二章 證券內(nèi)幕交易行為及內(nèi)幕交易人過錯的認(rèn)定
    一、證券內(nèi)幕交易行為的認(rèn)定
        （一）內(nèi)幕信息的認(rèn)定
        （二）內(nèi)幕交易主體的認(rèn)定
        （三）內(nèi)幕交易行為的認(rèn)定
        （四）本案中光大證券公司行為的定性分析
    二、內(nèi)幕交易人過錯的認(rèn)定
        （一）內(nèi)幕交易人過錯在理論和實踐的認(rèn)定
        （二）本案中內(nèi)幕交易過錯的認(rèn)定分析
第三章 內(nèi)幕交易行為與投資者損害結(jié)果及兩者因果關(guān)系的認(rèn)定
    一、內(nèi)幕交易損害結(jié)果的認(rèn)定
        （一）內(nèi)幕交易損害結(jié)果的司法認(rèn)定
        （二）本案中損害結(jié)果的認(rèn)定
    二、內(nèi)幕交易因果關(guān)系的認(rèn)定
        （一）理論上侵權(quán)責(zé)任因果關(guān)系的認(rèn)定
        （二）司法實踐中因果關(guān)系的具體認(rèn)定
        （三）我國內(nèi)幕交易民事責(zé)任因果關(guān)系認(rèn)定的困境
        （四）本案中因果關(guān)系的認(rèn)定
第四章 光大證券公司民事責(zé)任性質(zhì)的界定及歸責(zé)原則的適用
    一、內(nèi)幕交易民事責(zé)任性質(zhì)的界定
        （一）內(nèi)幕交易民事責(zé)任性質(zhì)的分類
        （二）本案中內(nèi)幕交易民事責(zé)任的具體分析
    二、內(nèi)幕交易歸責(zé)原則的適用
        （一）內(nèi)幕交易民事責(zé)任的歸責(zé)原則
        （二）本案中適用民事責(zé)任歸責(zé)原則的具體分析
第五章 證券內(nèi)幕交易民事責(zé)任認(rèn)定的一般思路
    一、明確構(gòu)成要件,著重把握因果關(guān)系的認(rèn)定
    二、平衡內(nèi)幕交易民事責(zé)任認(rèn)定中的價值沖突
    三、正確處理刑事、民事和行政責(zé)任的關(guān)系
結(jié)語
參考文獻
個人簡歷
后記


【參考文獻】：
期刊論文
[1]論證券市場內(nèi)幕交易民事侵權(quán)訴訟的原告主體范圍[J]. 吳北.  華北金融. 2019(06)
[2]證券執(zhí)法中的公共補償——美國公平基金制度的探析與借鑒[J]. 郭靂.  清華法學(xué). 2018(06)
[3]內(nèi)幕交易懲罰性賠償制度的構(gòu)造原理與現(xiàn)實選擇[J]. 邢會強.  中國社會科學(xué). 2018(04)
[4]內(nèi)幕交易民事責(zé)任制度的知易行難[J]. 繆因知.  清華法學(xué). 2018(01)
[5]論內(nèi)幕交易侵權(quán)責(zé)任因果關(guān)系的認(rèn)定[J]. 劉敏.  法學(xué)評論. 2017(05)
[6]證券市場內(nèi)幕交易民事賠償責(zé)任問題研究——以光大烏龍指引發(fā)的內(nèi)幕交易案為視角[J]. 上海市第二中級人民法院課題組.  證券法苑. 2016(02)
[7]內(nèi)幕交易違法所得司法判斷規(guī)則研究[J]. 劉憲權(quán).  中國法學(xué). 2015(06)
[8]從不當(dāng)?shù)美綋p害賠償:內(nèi)幕交易民事責(zé)任的邏輯演進——《證券法》修訂草案第92條之評析[J]. 周倫軍.  法律適用. 2015(08)
[9]內(nèi)幕交易侵權(quán)責(zé)任因果關(guān)系的司法觀察[J]. 王林清.  中外法學(xué). 2015(03)
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博士論文
[1]證券內(nèi)幕交易構(gòu)成要件比較研究[D]. 曹理.吉林大學(xué) 2013
[2]證券侵權(quán)法律制度研究[D]. 楊少南.西南政法大學(xué) 2005

碩士論文
[1]證券虛假陳述民事責(zé)任中的因果關(guān)系研究[D]. 賈楠.黑龍江大學(xué) 2019
[2]內(nèi)幕交易民事責(zé)任問題研究[D]. 王路遙.四川師范大學(xué) 2018
[3]證券內(nèi)幕交易民事責(zé)任分析[D]. 王穎.黑龍江大學(xué) 2018
[4]證券內(nèi)幕交易民事賠償制度研究[D]. 林秀.浙江大學(xué) 2017
[5]證券欺詐的民事法律責(zé)任制度研究[D]. 王琦.上海社會科學(xué)院 2017
[6]我國證券市場內(nèi)幕交易民事責(zé)任制度的研究[D]. 馮升.蘭州大學(xué) 2017
[7]內(nèi)幕交易民事賠償訴訟的適格原告研究[D]. 徐永光.中國社會科學(xué)院研究生院 2017
[8]證券內(nèi)幕交易民事責(zé)任研究[D]. 韓梅.鄭州大學(xué) 2016
[9]內(nèi)幕交易認(rèn)定及其民事責(zé)任初探[D]. 黃凱.山東大學(xué) 2016
[10]中英內(nèi)幕交易民事?lián)p害賠償問題研究[D]. 郝萬媛.中國人民大學(xué) 2017



本文編號：3046064