本文關(guān)鍵詞：股東代表訴訟的司法適用與立法完善——以《公司法》第152條的解釋為中心，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

《西南財經(jīng)大學(xué)》 2010年

我國股東派生訴訟制度的司法運作

郭晶  

【摘要】：為解決董事、高管以及大股東侵犯中小股東利益這一常發(fā)性案件類型,我國公司法自2005年起已經(jīng)明確規(guī)定股東派生訴訟制度(實際上2005年之前也有相關(guān)的解釋和規(guī)定),法律的明確應(yīng)該有助于更多的案件提交法院審理。但經(jīng)筆者的搜索和實踐調(diào)研后發(fā)現(xiàn),相比較于其他常發(fā)性案件類型(如股東資格、股權(quán)轉(zhuǎn)讓),實踐發(fā)生的股東派生訴訟案件數(shù)量卻非常少,這是為什么?理論與實務(wù)界都認(rèn)為我國2005年《公司法》第152條在諸多方面都存有缺失或未明確之處,相關(guān)的制度分析和對策建議也非常熱鬧,而在中國立法成本較低、司法解釋還可以部分“先行立法”(如擔(dān)保法司法解釋)的現(xiàn)狀下,我國的股東派生訴訟制度自05年確立以來卻幾乎毫無動靜,已經(jīng)出臺的兩個司法解釋對此也未做任何實質(zhì)性的明確與突破(甚至對比03年的司法解釋意見稿還出現(xiàn)了“倒退”)。在當(dāng)前國家法律制度亟需完善,立法界與司法界經(jīng)�！俺傲⒎ā钡默F(xiàn)實背景下,對于有效處理公司常發(fā)性矛盾的股東派生訴訟制度,為什么我國的立法和司法如此“反�！�?也就是說,為什么我國的立法與司都沒有動力推進中國股東派生訴訟制度完善?本文就試圖從此系列問題出發(fā),揭示當(dāng)前我國立法和司法對于股東派生訴訟如此“反�！爆F(xiàn)象背后的制度原因與運行邏輯,并在此基礎(chǔ)上揭示問題解決的關(guān)鍵因素,最后提出完善適合我國現(xiàn)實法制環(huán)境下股東派生訴訟制度的建議。具體來說,本文的主要和內(nèi)容和基本結(jié)構(gòu)主要包括以下部分： 導(dǎo)言部分提出筆者關(guān)注的問題,揭示當(dāng)前股東派生訴訟制度立法和司法的“反�！爆F(xiàn)象,確立本文研究的核心。并在此基礎(chǔ)上進一步地指出,在中國立法主導(dǎo)型法制建設(shè)的現(xiàn)狀下,明確性規(guī)則(即規(guī)則相對明確,無需法官更多司法裁量)的建立成本與阻力都較小(立法成本較低),同時在當(dāng)前國家法律制度亟需完善背景下,立法者也有動力通過彌補既有法律制度的缺漏與不足,況且司法解釋部分“先行立法”也是實踐中經(jīng)常出現(xiàn)的情形。因此我國股東派生訴訟制度法律制度長期存在的諸多不足,原因不在于明確性規(guī)則(比如當(dāng)事人訴訟地位、訴訟費用等)的建立,而在于股東派生訴訟制度本身特有的非常濃厚的司法裁量權(quán)因素。因此分析當(dāng)前我國派生訴訟制度中的立法與司法難題,并真正完善中國法制環(huán)境下的股東派生訴訟,應(yīng)該從派生訴訟制度中蘊含的司法裁量因素開始。最后依照學(xué)術(shù)傳統(tǒng),對國內(nèi)外理論界關(guān)于股東派生訴訟研究的狀況進行簡要梳理。 承接導(dǎo)言部分的分析,第一章分析股東派生訴訟制度中的司法裁量權(quán)。股東派生訴訟產(chǎn)生并發(fā)展于普通法傳統(tǒng),該制度的諸多方面都帶有非常濃厚的司法裁量因素。本章通過具體分析其他國家(尤其是英美)股東派生訴訟的制度規(guī)定和相關(guān)司法判例的演進過程,分別指出派生訴訟制度中的訴因認(rèn)定、商業(yè)判斷規(guī)則、“窮盡內(nèi)部救濟”原則、訴訟和解、費用擔(dān)保等基本要件中所帶有的司法裁量權(quán)以及司法實踐中法院對上述要素的裁量標(biāo)準(zhǔn)。然后對比我國當(dāng)前派生訴訟規(guī)定中的自由裁量因素,指出我國既有規(guī)定的諸多不足。 在第一章現(xiàn)狀和對比研究的基礎(chǔ)上,第二章從理論與實證角度分析我國股東派生訴訟中自由裁量權(quán)的實際運行和此種現(xiàn)狀背后的原因。本章開始就提出,我國股東派生訴訟制度中司法裁量權(quán)運行現(xiàn)狀的關(guān)鍵在于當(dāng)前以績效考核為中心的法院人事管理制度：在以績效考核為中心的法院人事管理體制下,法官司法過程中自由裁量權(quán)的發(fā)揮很可能被上級法院因認(rèn)識(包括證據(jù)的認(rèn)識、法律認(rèn)識以及相關(guān)裁量標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)識)的差異而被發(fā)回重審或改判,這直接影響到法官的績效考核結(jié)果,并且在當(dāng)前“雙軌制”的績效考核模式下,進而可能影響法院領(lǐng)導(dǎo)的績效考核。因此,在當(dāng)前司法行政化特征非常明顯的法院組織結(jié)構(gòu)下,法官的自由裁量權(quán)可能導(dǎo)致自身利益與領(lǐng)導(dǎo)利益的雙重受損,此種約束條件使得法官會理性地選擇在司法實踐中盡力避免司法裁量權(quán)的適用(當(dāng)前的司法體制和環(huán)境恰恰也給法官提供了多種選擇),而這對股東派生訴訟制度這一附帶大量司法裁量權(quán)的精巧制度來說,恰恰是致命的。法官實踐中此種“保守”的理性選擇導(dǎo)致自由裁量適用界限與標(biāo)準(zhǔn)長期無法明確(缺乏突破與“試錯”的機會),這進一步導(dǎo)致最高法院和立法界對派生訴訟制度適用的擔(dān)心,因而他們也無動力推進股東派生訴訟制度的完善。在第一部分完成上述理論分析的基礎(chǔ)上,為驗證上述邏輯推演的正確性,在本章第二部分,筆者通過“北大法律信息網(wǎng)”中的“北大法寶——司法案例”數(shù)據(jù)庫收集自2004年以來涵蓋全國各地、各級法院的股東派生訴訟案件。經(jīng)過對所有案例的仔細(xì)分析后發(fā)現(xiàn),在既有的股東派生訴訟案件中,無論是案件總量,還是每—具體案件的司法意見和判決結(jié)果,都驗證了筆者分析提出的上述法官行動邏輯。 在完成問題成因的理論推演與實踐驗證的基礎(chǔ)上,第三章分析提出適合中國國情的股東派生訴訟制度完善建議。筆者認(rèn)為,與股東派生訴訟制度中的確定性規(guī)則(比如當(dāng)事人訴訟地位、訴訟費用等)相比,如何完善派生訴訟中的自由裁量權(quán)適用標(biāo)準(zhǔn)才是我國派生訴訟發(fā)展的關(guān)鍵。鑒于中國現(xiàn)今司法體系和司法環(huán)境,筆者建議由最高人民法院采取“個案批復(fù)——類型總結(jié)——司法解釋”的實施步驟,逐步建立我國當(dāng)前背景下的股東派生訴訟自由裁量權(quán)適用標(biāo)準(zhǔn)。同時,適當(dāng)改善當(dāng)前法院人事管理體制,建立尊重和鼓勵法官合理適用司法裁量權(quán)的管理體制。 文章的最后部分是結(jié)語,對全文的論述和核心做了簡短的總結(jié)。

【關(guān)鍵詞】：
【學(xué)位授予單位】：西南財經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類號】：D922.291.91
【目錄】：

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10 張小雨;股東派生訴訟當(dāng)事人地位研究[D];蘭州大學(xué);2010年

  本文關(guān)鍵詞：股東代表訴訟的司法適用與立法完善——以《公司法》第152條的解釋為中心，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號：241780