本文關(guān)鍵詞：股東派生訴訟研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

《華東政法大學(xué)》 2008年

中美股東派生訴訟前置程序比較研究

宋亞紅  

【摘要】： 進(jìn)入二十世紀(jì)以來(lái),公司出現(xiàn)了所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離的趨勢(shì),董事會(huì)逐步成為公司組織結(jié)構(gòu)的核心和公司的主宰。為了切實(shí)維護(hù)股東權(quán)利,防止公司經(jīng)營(yíng)管理人員濫用職權(quán),法律設(shè)立了各種對(duì)少數(shù)股東進(jìn)行救濟(jì)的方法,股東派生訴訟制度即為其中之一。股東派生訴訟在國(guó)外的發(fā)展已有百余年的歷史,在維護(hù)中小股東權(quán)益以及改善公司治理結(jié)構(gòu)方面發(fā)揮著重要的作用。時(shí)至今日,這項(xiàng)制度在美國(guó)的發(fā)展已經(jīng)非常的成熟和完善,無(wú)論是提起派生訴訟的原告主體資格,還是派生訴訟的前置程序、至訴訟費(fèi)用的擔(dān)保等均有詳細(xì)充實(shí)的規(guī)定。其中關(guān)于派生訴訟的前置程序方面,美國(guó)法律對(duì)接受申請(qǐng)機(jī)關(guān)、申請(qǐng)例外、申請(qǐng)拒絕等均有完善的成文法和判例依據(jù)。而我國(guó)直至2005年10月27日修訂的新公司法才首次引入股東派生訴訟制度,具體體現(xiàn)于公司法的第152條。但該條僅對(duì)主體資格和前置申請(qǐng)進(jìn)行了粗略的規(guī)定,而在接受請(qǐng)求的機(jī)關(guān)、請(qǐng)求失敗、請(qǐng)求免除等方面仍然存在很多缺陷和模糊之處,對(duì)于訴訟費(fèi)用擔(dān)保等更未提及。由于我國(guó)公司實(shí)踐不夠成熟,理論準(zhǔn)備尚不充分,為了適應(yīng)現(xiàn)代公司法的發(fā)展趨勢(shì),彌補(bǔ)法律規(guī)定的漏洞,眾多學(xué)者也提出了各種完善措施和建議。有的學(xué)者建議打破一貫遵從大陸法系國(guó)家的立法慣例和思維路徑,借鑒英美法系國(guó)家對(duì)股東派生訴訟前置程序的相關(guān)規(guī)定,大膽引進(jìn)美國(guó)的訴訟委員會(huì)等制度;有的學(xué)者則主張對(duì)現(xiàn)有公司體制進(jìn)行完善和改進(jìn)。筆者基于對(duì)我國(guó)國(guó)情的考慮,偏向于后者。出于篇幅和學(xué)識(shí)所限,本文僅就派生訴訟前置程序作簡(jiǎn)要論析,希望對(duì)派生訴訟在我國(guó)的運(yùn)用有所裨益。 本文主體由導(dǎo)言和正文兩部分組成,其中正文部分由三個(gè)章節(jié)組成,內(nèi)容如下: 第一章是股東派生訴訟前置程序基礎(chǔ)理論分析。主要介紹派生訴訟制度的概念、歷史沿革以及派生訴訟前置程序的概念和價(jià)值。本章對(duì)股東派生訴訟制度及其前置程序的基礎(chǔ)理論分析,是我們完善我國(guó)前置程序的原因和動(dòng)力。 第二章是中國(guó)股東派生訴訟前置程序與美國(guó)前置程序的比較。比較主要從前置申請(qǐng)的形式和內(nèi)容、前置申請(qǐng)后股東需等待的時(shí)間、接受前置申請(qǐng)的機(jī)關(guān)、前置申請(qǐng)的例外——申請(qǐng)無(wú)益、接受前置申請(qǐng)機(jī)關(guān)對(duì)申請(qǐng)所作決定的效力等方面進(jìn)行。通過(guò)比較,筆者發(fā)現(xiàn)與美國(guó)相比,我國(guó)對(duì)前置程序的規(guī)定著實(shí)顯得淺泛與不足,甚至某些規(guī)定是模糊不清的。在贊嘆美國(guó)法律的深厚和完善的同時(shí),筆者迫切的希望我國(guó)法律能夠在借鑒他國(guó)與結(jié)合自身的基礎(chǔ)上盡快的完善起來(lái)。 第三章中筆者對(duì)我國(guó)股東派生訴訟前置程序進(jìn)行了重構(gòu)。筆者建議我國(guó)在前置申請(qǐng)的內(nèi)容、接受前置申請(qǐng)的機(jī)關(guān)等方面做出更加明確的法律規(guī)定。同時(shí)筆者對(duì)某些學(xué)者對(duì)我過(guò)引進(jìn)訴訟委員會(huì)的設(shè)想表示了反對(duì),并結(jié)合我國(guó)的國(guó)情認(rèn)為我國(guó)應(yīng)當(dāng)在完善現(xiàn)有公司治理結(jié)構(gòu)的同時(shí)完善法律制度。

【關(guān)鍵詞】：
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2008
【分類號(hào)】：D912.29;D915.2
【目錄】：

摘要3-5

abstract5-10

導(dǎo)言10-11

第一章 股東派生訴訟前置程序基礎(chǔ)理論分析11-17

第一節(jié) 股東派生訴訟概念和歷史沿革11-13

一、股東派生訴訟的概念11-12

二、股東派生訴訟的歷史沿革12-13

第二節(jié) 股東派生訴訟前置程序的概念和價(jià)值13-17

一、股東派生訴訟前置程序的概念13-14

二、前置程序之價(jià)值14-17

第二章 中美股東派生訴訟前置程序比較分析17-36

第一節(jié) 中美股東派生訴訟前置程序的概括比較17-19

一、美國(guó)股東派生訴訟前置程序概述17-18

二、我國(guó)股東派生訴訟前置程序概述18-19

第二節(jié) 派生訴訟前置申請(qǐng)的形式和內(nèi)容19

一、美國(guó)派生訴訟前置申請(qǐng)的形式和內(nèi)容19

二、我國(guó)派生訴訟前置申請(qǐng)的形式和內(nèi)容19

第三節(jié) 提出派生訴訟前置申請(qǐng)后的等待期間19-20

一、美國(guó)股東提出派生訴訟前置申請(qǐng)后的等待時(shí)間19-20

二、我國(guó)股東提出派生訴訟前置申請(qǐng)后的等待時(shí)間20

第四節(jié) 派生訴訟前置申請(qǐng)的對(duì)象20-23

一、美國(guó)派生訴訟前置申請(qǐng)的對(duì)象20-22

二、我國(guó)派生訴訟前置申請(qǐng)的對(duì)象22-23

第五節(jié) 派生訴訟前置申請(qǐng)的例外——申請(qǐng)無(wú)益23-29

一、紐約州申請(qǐng)無(wú)益標(biāo)準(zhǔn)24-25

二、特拉華州對(duì)申請(qǐng)無(wú)益的標(biāo)準(zhǔn)25-28

三、《示范公司法》和美國(guó)法學(xué)研究所對(duì)申請(qǐng)無(wú)益的排除28-29

第六節(jié) 接受前置申請(qǐng)機(jī)關(guān)對(duì)申請(qǐng)所作決定的效力29-36

一、美國(guó)的獨(dú)立訴訟委員會(huì)在阻卻派生訴訟中的職能29-35

二、我國(guó)監(jiān)事會(huì)\董事會(huì)在阻卻派生訴訟中的職能35-36

第三章 我國(guó)股東派生訴訟前置程序的反思與重構(gòu)36-47

第一節(jié) 關(guān)于派生訴訟前置申請(qǐng)內(nèi)容及等待期限的討論36-37

一、對(duì)派生訴訟前置申請(qǐng)內(nèi)容的重構(gòu)36

二、關(guān)于30天的等待期限是否合理的討論36-37

第二節(jié) 派生訴訟前置申請(qǐng)的對(duì)象的重構(gòu)37-41

一、監(jiān)事會(huì)作為請(qǐng)求機(jī)關(guān)的合理性分析—兼駁引入美國(guó)獨(dú)立的訴訟委員會(huì)之觀點(diǎn)37-40

二、“他人”侵犯公司利益時(shí)，股東派生訴訟請(qǐng)求對(duì)象規(guī)定不明40-41

三、當(dāng)董事和監(jiān)事共同對(duì)公司利益造成侵害時(shí)，，派生訴訟請(qǐng)求對(duì)象規(guī)定不明41

第三節(jié) 關(guān)于我國(guó)是否應(yīng)規(guī)定“申請(qǐng)無(wú)益”時(shí)對(duì)前置申請(qǐng)免除的討論41-43

第四節(jié) 關(guān)于是否建立監(jiān)事會(huì)\董事會(huì)阻卻派生訴訟職能的探討43-46

一、目前我國(guó)監(jiān)事會(huì)不應(yīng)有阻卻派生訴訟的權(quán)利44-45

二、目前我國(guó)董事會(huì)亦不應(yīng)有阻卻派生訴訟的權(quán)利45-46

第五節(jié) 《公司法》152條中關(guān)于“緊急情況”規(guī)定的重構(gòu)46-47

結(jié)語(yǔ)47-48

參考文獻(xiàn)48-51

在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果51-52

后記52-53

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