本文選題：民事上訴利益 + 上訴許可��； 參考：《西南政法大學(xué)》2015年博士論文

【摘要】：從比較法視角觀察,大陸法系國(guó)家和地區(qū)民事訴訟適用的上訴利益額度和上訴許可,英美法系國(guó)家民事訴訟適用的上訴許可構(gòu)成了民事上訴利益的完整內(nèi)容,民事上訴利益是民事上訴程序的基礎(chǔ)。進(jìn)入新世紀(jì)后,我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法治建設(shè)繁榮發(fā)展,民事主體之間的糾紛大量出現(xiàn),糾紛主體選擇民事訴訟方式解決糾紛的實(shí)踐活動(dòng)的拓展使民事訴訟案件逐年增加,法院民事審判負(fù)擔(dān)愈加明顯,審判效果與社會(huì)主義法治、人民群眾的現(xiàn)實(shí)需求之間的矛盾正在不斷增大;具體到我國(guó)現(xiàn)行民事上訴程序適用方面,由于我國(guó)民事訴訟法在上訴條件規(guī)定上存在著過(guò)于寬泛和不具有實(shí)質(zhì)操作性等不足,在實(shí)踐中出現(xiàn)了以下系列難題:一審當(dāng)事人無(wú)論勝訴與敗訴均可以享有上訴權(quán)為理由提起上訴以啟動(dòng)二審程序,導(dǎo)致訴訟拖延、上訴投機(jī)、惡意上訴等引發(fā)司法資源浪費(fèi)的現(xiàn)象。我國(guó)現(xiàn)行民事上訴程序設(shè)計(jì)缺陷的關(guān)鍵在于民事上訴利益的立法缺位。通觀立法、理論與司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),在民事上訴程序中,支撐著民事上訴案件發(fā)生(當(dāng)事人提出民事上訴)和上訴案件審理程序的關(guān)鍵要素是民事上訴利益,民事上訴利益是一審訴訟利益在上訴審程序中的繼續(xù)存在形式,是當(dāng)事人進(jìn)行民事上訴之訴訟行為目的要求,是上訴條件中的實(shí)質(zhì)要件,是上訴審法院審判的對(duì)象。因此,探究民事上訴利益對(duì)于拓展我國(guó)民事訴訟基礎(chǔ)理論研究?jī)?nèi)容、完善民事上訴程序立法、規(guī)制民事上訴的訴訟與審判實(shí)踐活動(dòng)十分必要與重要。筆者以“民事上訴利益研究”為民事訴訟法博士學(xué)位論文選題,遵循學(xué)術(shù)研究路徑的一般范式,按厘清民事上訴利益基本范疇、民事上訴利益的構(gòu)成、民事上訴利益的發(fā)生機(jī)理、民事上訴利益的程序保障等主題分章次進(jìn)行訴訟法理論證,以揭示民事上訴利益的基本法理內(nèi)容及其在現(xiàn)代各國(guó)民事上訴程序立法設(shè)計(jì)中的重要性與必要性;在此基礎(chǔ)上,對(duì)我國(guó)民事上訴利益進(jìn)行實(shí)踐考察與問(wèn)題分析,進(jìn)而提出與論證了以民事上訴利益程序保障為中心優(yōu)化民事上訴程序規(guī)則的若干具體建議,全文共計(jì)16萬(wàn)余字。第一章民事上訴利益的基本范疇。“民事上訴利益”應(yīng)為“裁判不利益說(shuō)”,即民事上訴利益是當(dāng)事人對(duì)初審裁判主文給自己權(quán)益帶來(lái)的不利益而請(qǐng)求上訴審法院予以改判的訴訟利益需求。民事上訴利益屬于上訴的一項(xiàng)實(shí)質(zhì)性要件,屬于上訴的合法要件。民事上訴利益具有主觀性與客觀性、私益性與公益性、限定性與許可性、法律性與道德性的特征。作為社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的一個(gè)客觀存在,民事上訴利益彰顯著基于初審訴訟利益沒(méi)有得到裁判全部滿足而出現(xiàn)裁判內(nèi)容不利益而產(chǎn)生、通過(guò)上訴程序予以實(shí)現(xiàn)的獨(dú)立性與階段性的“運(yùn)動(dòng)”屬性;同時(shí),由于民事審判不同程序之間存在的相互聯(lián)系,民事上訴利益與利益、訴訟利益、上訴權(quán)、審級(jí)利益和民事上訴程序等概念發(fā)生相互關(guān)系。第二章民事上訴利益的構(gòu)成。民事上訴利益由主體、客體和上訴利益客觀存在等要素構(gòu)成,從比較法的視角分析,各國(guó)立法對(duì)民事上訴利益構(gòu)成的主體范圍、客體范圍、客觀存在的形式與期限等民事上訴利益構(gòu)成要求的規(guī)定呈現(xiàn)不盡相同的內(nèi)容,其原因在于平衡當(dāng)事人訴訟權(quán)利保護(hù)、審判公正與效率與各國(guó)民事司法傳統(tǒng)、立法經(jīng)驗(yàn)等存在差異。在分析上訴利益判斷標(biāo)準(zhǔn)不同學(xué)說(shuō)基礎(chǔ)上,提出了民事上訴利益之有無(wú)應(yīng)當(dāng)采取應(yīng)從程序?qū)用婕右耘袛嗟摹靶问讲环f(shuō)”;按照不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類,對(duì)于界定民事上訴利益構(gòu)成具有立法、理論與司法實(shí)踐的多重價(jià)值。第三章民事上訴利益的發(fā)生機(jī)理。當(dāng)事人上訴行為是其在初審裁判中享有上訴利益所進(jìn)行積極主張的結(jié)果,民事上訴利益產(chǎn)生具有以下機(jī)理:由于凸顯法官審判職權(quán)性的初審裁判主文往往難以讓雙方當(dāng)事人滿意,而且由于民事訴訟案件事實(shí)認(rèn)定、法律適用、法官職業(yè)素養(yǎng)、當(dāng)事人訴訟能力等多方面原因等存在導(dǎo)致初審裁判會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)判的可能性與必然性,因此,無(wú)論從當(dāng)事人對(duì)自己合法利益主觀認(rèn)知的訴求角度還是國(guó)家司法制度保障審判公正與法律適用統(tǒng)一性的角度,民事上訴利益都是一種客觀存在而不能忽略的“事實(shí)”。另一方面,當(dāng)事人對(duì)上訴利益的之現(xiàn)實(shí)主張,常常會(huì)導(dǎo)致民事訴訟程序周期延長(zhǎng)與司法成本的增加,因此,各國(guó)民事訴訟立法均采取了比第一審起訴更為嚴(yán)格的上訴條件的限制;其中,對(duì)上訴利益的限制具體為限制上訴的裁判范圍、推行和解與法院調(diào)解結(jié)案、拓展初審中的adr的途徑、規(guī)定上訴利益的額度底限、確定上訴許可規(guī)則、征收上訴案件受理費(fèi)、對(duì)上訴拖延與惡意上訴予以懲戒等措施。民事上訴利益只有在當(dāng)事人向法院提出主張時(shí)才會(huì)作為上訴審理的對(duì)象;當(dāng)事人單方作出不上訴的意思表示、當(dāng)事人之間達(dá)成不上訴協(xié)議、超過(guò)上訴期限不上訴、提出上訴后又撤回上訴,均屬于民事上訴利益撤回的情形。第四章民事上訴利益的程序保障。就訴訟哲理而言,民事上訴制度就是上訴利益程序保障制度,國(guó)家立法與司法重視民事上訴利益程序保障具有保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益和程序權(quán)利、實(shí)現(xiàn)法律適用統(tǒng)一性、程序正義等法治價(jià)值。從比較法和訴訟立法發(fā)展的視角看,民事上訴利益程序保障的立法維度要受制于民事訴訟結(jié)構(gòu)、審級(jí)制度、司法傳統(tǒng)、民事上訴實(shí)踐現(xiàn)狀等客觀存在的制約。上訴利益程序保障包括對(duì)民事上訴利益的管轄、審理范圍、審理方式等主要內(nèi)容。在法治效果宏觀層面,民事上訴利益程序保障與民事訴訟立法完善存在辯證關(guān)系,民事訴訟立法完善推動(dòng)著包括民事上訴利益程序保障在內(nèi)的程序規(guī)則的嚴(yán)密、規(guī)范與科學(xué),從而使整個(gè)民事審判機(jī)制契合法治與社會(huì)實(shí)踐的要求。第五章我國(guó)民事上訴利益的實(shí)踐考察。通過(guò)分析司法數(shù)據(jù)、典型個(gè)案和上訴結(jié)案方式之效果對(duì)我國(guó)民事上訴利益發(fā)生及其程序保障的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)進(jìn)行了實(shí)證,探究了我國(guó)民事上訴利益發(fā)生與程序保障實(shí)踐狀態(tài)問(wèn)題的多重原因。一方面,我國(guó)兩審終審下民事上訴利益發(fā)生與程序保障難的原因主要有:立法上過(guò)于強(qiáng)調(diào)國(guó)家干預(yù)而限制了當(dāng)事人意思自治;在執(zhí)法上容易形成不利于當(dāng)事人民事上訴利益實(shí)現(xiàn)的執(zhí)法環(huán)境,出現(xiàn)法院行政化、地方化以及法官非司法職業(yè)化的審判環(huán)境,當(dāng)事人民事上訴利益的實(shí)踐效果不理想,不利于法律適用的統(tǒng)一。另一方面,訴訟案件管理制度的非科學(xué)化、民事再審程序啟動(dòng)的常態(tài)化是導(dǎo)致民事上訴利益程序保障難的其他原因。第六章我國(guó)民事上訴利益程序保障的優(yōu)化。優(yōu)化民事上訴利益程序保障是完善我國(guó)民事訴訟立法的一項(xiàng)重要內(nèi)容,以民事上訴利益程序保障為中心完善我國(guó)民事上訴程序具有必要性與現(xiàn)實(shí)性,完善我國(guó)民事上訴程序應(yīng)當(dāng)遵循確立民事上訴利益以尊重程序利益原則、確認(rèn)上訴利益的程序保障原則、確認(rèn)民事上訴利益以保障程序公正原則的原則。作者提出了我國(guó)民事上訴利益程序保障的優(yōu)化分成兩個(gè)波次進(jìn)行的設(shè)想:第一波次是以民事上訴利益為基礎(chǔ)完善現(xiàn)行民事上訴程序,將上訴利益規(guī)定為民事上訴條件的實(shí)質(zhì)條件,完善上訴程序規(guī)則、創(chuàng)制禁止不利變更、附帶上訴制度等上訴程序新規(guī)則;第二波次是以民事上訴利益為基礎(chǔ),在三審終審模式重構(gòu)我國(guó)民事上訴程序。本文創(chuàng)新點(diǎn)主要在于:第一,論文建立了民事上訴利益的基本法理體系,系統(tǒng)分析論證了民事上訴利益的基本范疇、民事上訴利益的構(gòu)成、民事上訴利益發(fā)生機(jī)理與民事上訴利益程序保障等內(nèi)容。第二,論文對(duì)我國(guó)民事審判實(shí)踐中事實(shí)上存在的民事上訴利益發(fā)生及其程序保障出現(xiàn)的問(wèn)題與原因進(jìn)行了系統(tǒng)的實(shí)證分析。第三,在總結(jié)與借鑒已有學(xué)術(shù)成果的基礎(chǔ)上,論文系統(tǒng)論證了我國(guó)民事訴訟立法應(yīng)當(dāng)明確民事上訴利益為上訴的實(shí)質(zhì)條件。第四,論文提出了優(yōu)化我國(guó)民事上訴利益程序保障應(yīng)當(dāng)分成兩個(gè)波次進(jìn)行的具體設(shè)想。
[Abstract]:On the basis of the theory and practice experience of civil procedure law in our country , the author points out that the civil procedure law of our country can enjoy the right of appeal in order to start the second instance procedure , which leads to the litigation delay , appeal speculation , malicious appeal and so on . On the basis of analyzing the different theories of civil appeal , the civil appeal interests show that the interest of the civil appeal is based on the subjective and objectivity , the interests of the civil appeal , the form and the time limit of the public welfare , the appeal right , the trial interest and the civil appeal procedure . On the other hand , the author holds that the civil appeal system is an objective existence and cannot be neglected . On the other hand , the author puts forward the basic legal system of the civil appeal interest , the constitution of the civil appeal , the mechanism of civil appeal and the procedural safeguard of civil appeal .
【學(xué)位授予單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：D925.1

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本文編號(hào)：2097004