【摘要】：本文共分六個部分,從法律角度出發(fā),闡述了何為私募基金和對于私募基金應(yīng)該如何調(diào)整的問題。 第一部分緒論部分,首先闡述了本文的寫作背景,說明了當(dāng)前對私募基金的法律認識還比較混亂的情況。其次,介紹了國內(nèi)對于私募基金的研究成果和本文采用的研究方法,說明了該領(lǐng)域的研究狀況和本文研究的起點。最后,介紹了本文的創(chuàng)新之處,闡述了本文在該領(lǐng)域中的獨到見解。 第二部分對私募基金的上位概念,基金和私募基金進行了探討。首先,通過詞義的解釋,揭示了基金的本質(zhì)是一種特定財產(chǎn)集合,基金制度的本質(zhì)是為了特定用途而實行的財產(chǎn)集中托管制度,并介紹了基金的分類。其次,通過對現(xiàn)有投資基金理論的辨析,揭示出了投資基金是用于特定投資目的的資產(chǎn)集合,投資基金制度的本質(zhì)是一種代人理財制度,并對投資基金的分類進行了介紹。 第三部分通過對比國外立法情況和分析現(xiàn)有私募基金法律定位學(xué)說的不足,在第二部分論述的基礎(chǔ)上提出私募基金本質(zhì)上不是一個法律概念,而是對特定對象進行非公開募集的用于特定投資目的的資產(chǎn)集合。私募基金制度本質(zhì)上是一種私人代客理財?shù)纳谭ㄖ贫?受較為純粹的私法調(diào)整,對應(yīng)多個法律制度,不能簡單的歸為一種法律制度。 第四部分對私募基金制度可以對應(yīng)的不同法律制度進行了詳細分析,指出了私募基金在我國實際存在的形態(tài),并根據(jù)不同法律關(guān)系所建立的組織形式,將私募基金劃分成契約型、公司型和有限合伙型私募基金。 第五部分基于前幾部分的分析,對私募基金的法律調(diào)整模式進行了選擇。該部分首先對海外多個國家和地區(qū)的私募基金立法進行了考察,總結(jié)了可資借鑒之處。其次介紹了我國立法實踐中反映出的對私募基金法律調(diào)整模式的不同選擇。對主張私募基金單獨立法的理由進行了詳細說明,并分析了這種模式存在的不足,從而得出私募基金不應(yīng)單獨立法的結(jié)論,并對我國現(xiàn)行法律構(gòu)建的私募基金制度規(guī)定進行了詳細的梳理。 最后,本文的第六部分對關(guān)于私募基金的法律定位和法律調(diào)整的創(chuàng)新觀點進行了總結(jié)梳理。
[Abstract]:This article is divided into six parts, from the point of view of the law, to explain what is a private fund and how to adjust the private equity fund. The first part introduces the background of this paper and explains the confusion in the current legal understanding of private equity funds. Secondly, this paper introduces the domestic research results of private equity funds and the research methods used in this paper, explains the research situation in this field and the starting point of this study. Finally, the innovation of this paper is introduced, and the unique views in this field are expounded. The second part discusses the superior concept of private equity fund, fund and private equity fund. First of all, through the explanation of the meaning of words, it reveals that the essence of the fund is a kind of special property set, and the essence of the fund system is the centralized trusteeship system for the specific purpose, and introduces the classification of the fund. Secondly, based on the analysis of the existing investment fund theory, it is revealed that the investment fund is a set of assets used for a specific investment purpose, and the essence of the investment fund system is a kind of financial management system, and the classification of the investment fund is introduced. In the third part, by comparing the foreign legislation and analyzing the deficiency of the existing private equity fund legal positioning theory, on the basis of the second part, the author puts forward that the private equity fund is not a legal concept in essence. Rather, it is a collection of assets for specific investment purposes that are privately raised on a particular object. Private equity fund system is essentially a private financial management of the commercial law system, subject to a relatively pure private law adjustment, corresponding to a number of legal systems, can not be simply classified as a legal system. The fourth part makes a detailed analysis of the different legal systems that the private placement fund system can correspond to, points out the actual existence of the private equity fund in our country, and according to the different legal relations established the organizational form. Private funds are divided into contractual, corporate and limited partnership private equity funds. The fifth part is based on the analysis of the previous part, the legal adjustment model of private equity funds is selected. This part first investigates the legislation of private equity fund in many countries and regions overseas, and summarizes the points that can be used for reference. Secondly, it introduces the different choice of the legal adjustment mode of private equity fund reflected in the legislative practice of our country. In this paper, the reasons for advocating the separate legislation of private equity funds are explained in detail, and the shortcomings of this model are analyzed, so as to draw the conclusion that private equity funds should not legislate separately. At the same time, the regulation of private fund system constructed by the current law of our country has been combed in detail. Finally, the sixth part summarizes the legal orientation and legal adjustment of private equity funds.
【學(xué)位授予單位】：中國政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類號】：D922.28;F832.51

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