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論商法的統(tǒng)一
徐學(xué)鹿 北京工商大學(xué)法學(xué)院 教授 上傳時(shí)間:2007-12-25 關(guān)鍵詞: 商法/交易規(guī)則/商法全球化 內(nèi)容提要: 商法的統(tǒng)一重在交易規(guī)則的統(tǒng)一。 統(tǒng)一有時(shí)間、 空間的定位,時(shí)間上從歷史的 探求,定位于現(xiàn)代商法的統(tǒng)一；空間上鑒于現(xiàn)代市場(chǎng)是無(wú)邊界的,商法全球統(tǒng)一是不可阻擋的 時(shí)代潮流,但當(dāng)今仍然是主權(quán)國(guó)家組成的世界,定位本國(guó)商法的統(tǒng)一顯然是全球商法統(tǒng)一的基

礎(chǔ)。 統(tǒng)一有規(guī)則的統(tǒng)一和適用的統(tǒng)一,本文著重于分析市場(chǎng)交易規(guī)則的統(tǒng)一。統(tǒng)一有時(shí)間、 空間的定位,時(shí)間上從歷史的探求,定位于現(xiàn)代商法的統(tǒng)一；空間上鑒于現(xiàn)代市場(chǎng)是無(wú)邊界的, 商法全球統(tǒng)一是任何人都不可阻擋的時(shí)代潮流,但當(dāng)今仍然是主權(quán)國(guó)家組成的世界,定位本國(guó) 商法的統(tǒng)一顯然是全球商法統(tǒng)一的基礎(chǔ)。 一、商法統(tǒng)一的歷史回顧 人類(lèi)社會(huì)的發(fā)展產(chǎn)生了分工,分工產(chǎn)生了市場(chǎng)交易,交易推進(jìn)了以交易為目的的港口和城 市的 建立和發(fā)展。 要讓市場(chǎng)交易連續(xù)不斷,反復(fù)地進(jìn)行,就不可能沒(méi)有交易所必須的市場(chǎng)交易 秩序,這種“自發(fā)秩序起源于交易要遵循一定的規(guī)則” 。[1]中世紀(jì)以前的商法就自然而然地問(wèn) 世了。這時(shí)的商法被人們稱(chēng)為商人法,即商人自己制定或編纂的交易規(guī)約或習(xí)慣規(guī)則,適用于 商人的各種市場(chǎng)交易行為,由商人自己組織商事法庭和行使商事裁判權(quán)。這時(shí)的商法沒(méi)有人 為設(shè)定的公法和私法等諸多限制世界統(tǒng)一市場(chǎng)交易規(guī)則的理論障礙,因此這時(shí)商法最顯著的 特征之一是它的世界通用性。當(dāng)時(shí)商人們將玻璃從科隆銷(xiāo)售到巴黎,熱那亞的商人把東方的 香料或摩洛哥的谷物銷(xiāo)售到倫敦,我國(guó)的鄭和把商品銷(xiāo)售到國(guó)外,這些市場(chǎng)交易均是以世界范 圍作為市場(chǎng)的。適應(yīng)這種市場(chǎng)交易所產(chǎn)生的市場(chǎng)交易規(guī)則,如果說(shuō)各國(guó)各地有差別的話(huà),也是 細(xì)節(jié)上的差別,雖然當(dāng)時(shí) “每一個(gè)國(guó)家甚至可以說(shuō)每一個(gè)城鎮(zhèn),都有它自己的一種商法,但所有 這些商法的主要原則和最重要的規(guī)則都是一樣的,或者說(shuō)是趨于同一的。 [2]商法在人類(lèi)社會(huì) ” 發(fā)展的第一個(gè)階段—古代商法,向世人表明:“它是世界通用的法律。 ”[3]（P416）而且世俗 統(tǒng)治者還通過(guò)相互間的條約保證商法的統(tǒng)一性。 這些條約規(guī)定外國(guó)商人在本國(guó)境內(nèi)享有從事 市場(chǎng)交易的自由,以及迅速裁決條約雙方交易者之間的糾紛,“條約保證科隆公民享有不低于 英格蘭商人所獲得的優(yōu)惠待遇”[3]（P418） 。把有關(guān)市場(chǎng)交易的條約、協(xié)定,作為商法的有機(jī) 組成部分,沒(méi)有后來(lái)人為地將統(tǒng)一市場(chǎng)劃分為國(guó)際、國(guó)內(nèi)兩種市場(chǎng),以及在此基礎(chǔ)上提出的國(guó) 際商法和國(guó)內(nèi)商法的概念,從而從整體上維護(hù)了商法的統(tǒng)一性。 當(dāng)然,古代商法的統(tǒng)一,是由交易習(xí)俗（行為模型）,向交易習(xí)慣法（行為規(guī)范）演變中的 統(tǒng)一,這種交易習(xí)慣法被人們稱(chēng)為舊的商人習(xí)慣法,盡管它在中世紀(jì)前始終保持著統(tǒng)一,但這 種統(tǒng)一還是低層次上的統(tǒng)一。 中世紀(jì)以后兩次世界大戰(zhàn)之前時(shí)期的商法被稱(chēng)為近代商法。 近代商法有大陸法系和英美 法系之分,大陸法系又有資本主義和前蘇聯(lián)東歐社會(huì)主義國(guó)家商法之分。法國(guó)在中世紀(jì)分為 許多由君主和主《商事條例》和 1861 年的為。度制教統(tǒng)治的領(lǐng)域,分別適用其有地方特點(diǎn)各 種不同的法律了改變這種狀況,他們開(kāi)始了從事在一國(guó)范圍內(nèi)商法的統(tǒng)一工作。 有草案。 1807

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年 9 月頒布了世界上第一部的統(tǒng)一,然而由于拿破侖對(duì)民法典的特殊偏愛(ài),從此開(kāi)始了商法作 為民法特別法的先例,野蠻地肢解了 1673 年的 《海事條例》 ,在此基礎(chǔ)上于 1803 年公布了 《商 法典》 《海法典》 。制定《商法典》的本意在于實(shí)現(xiàn)法律統(tǒng)一的市場(chǎng)交易規(guī)則。法國(guó)以規(guī)范家 庭關(guān)系加市場(chǎng)交易關(guān)系的立法模式,不僅對(duì)本國(guó)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響,而且對(duì)以法國(guó)商法為樣板 的法國(guó)商法法系,以及接受所謂公法、私法劃分理論的所有大陸法系,包括前蘇聯(lián)、東歐等社 會(huì)主義國(guó)家,具有廣泛的影響。由于它拋棄了古代商法統(tǒng)一性的優(yōu)秀傳統(tǒng),其所依據(jù)的理論是 一個(gè)使他們自認(rèn)為理性的、 頑強(qiáng)地抵制商法統(tǒng)一的理論。 一旦接受這種理論將使之喪失解放 思想、實(shí)事求是的品格,因?yàn)檫@種理論有很強(qiáng)的所謂“邏輯性” “、成套性”,作為個(gè)體將被扼 殺其作為人的創(chuàng)新精神,自覺(jué)不自覺(jué)地產(chǎn)生一種抵制、抗拒新的思想、理論的“基因”,若不 采取特殊措施,很難從這種理論的桎梏中獲得自我解放。作為法系,將使其成為很難順應(yīng)時(shí)代 潮流的、僵化、封閉的體系。大陸法系凡是擺脫這種理論束縛的國(guó)家或組織,在商法的統(tǒng)一 上就會(huì)出現(xiàn)新的氣象。 英美法系被稱(chēng)為商法法系,是以商法為立國(guó)之本,沒(méi)有民法的概念。其商法是以普通法和 衡平法判例為基礎(chǔ),由成文法修訂補(bǔ)充組成的商法體系,“在普通法上,公法與私法的區(qū)分不認(rèn) 為是重要的” 。[4]（P25）由于沒(méi)有公法、私法概念的束縛,使之較易對(duì)市場(chǎng)交易關(guān)系與家庭 關(guān)系作出科學(xué)的界定,并且以習(xí)慣法與判例作為商法的表現(xiàn)形式,較易把市場(chǎng)交易新的實(shí)踐納 入商法規(guī)則,使商法規(guī)則能開(kāi)放地、動(dòng)態(tài)地保持著統(tǒng)一。 當(dāng)今的時(shí)代是信息技術(shù)飛速發(fā)展、 經(jīng)濟(jì)一體化的時(shí)代。 貿(mào)易自由化和市場(chǎng)全球化內(nèi)在地 要求市場(chǎng)交易規(guī)則的統(tǒng)一化。趨向世界統(tǒng)一的現(xiàn)代商法,是新的商人習(xí)慣法。從中世紀(jì)商人 習(xí)慣法到新的商人習(xí)慣法,歷經(jīng)了國(guó)際法——國(guó)內(nèi)法——國(guó)際法的否定之否定。重新發(fā)現(xiàn)商 法國(guó)際性的特征與價(jià)值,應(yīng)當(dāng)是世界上所有從事法學(xué)教研和實(shí)務(wù)工作者的共識(shí),是商法統(tǒng)一立 論的基點(diǎn),而商法的統(tǒng)一對(duì)于世界上所有國(guó)家開(kāi)展有成效的相互合作具有重要的現(xiàn)實(shí)性和迫 切性。既然新的商人習(xí)慣法即現(xiàn)代商法是商法統(tǒng)一的象征,也是商法統(tǒng)一的具體形式和途徑。 我們有必要分析一下新舊商人習(xí)慣法的區(qū)別,同時(shí)也是對(duì)現(xiàn)代商法現(xiàn)代性的闡釋。 首先,二者存在的基礎(chǔ)和任務(wù)不同。舊商人習(xí)慣法是中世紀(jì)的產(chǎn)物,當(dāng)時(shí)基本上是農(nóng)業(yè)社 會(huì),人們過(guò)著自給自足的傳統(tǒng)式的生活,這時(shí)商人習(xí)慣法是為了彌補(bǔ)國(guó)家法律的不完善。新的 商人習(xí)慣法則是建立在科學(xué)技術(shù)高度發(fā)展的新經(jīng)濟(jì)時(shí)代,其主要任務(wù)在于“糾正某種程度上 的歐洲民族主義傾向”,“這種民族主義傾向是‘法國(guó)的法典編纂和德國(guó)歷史法理學(xué)的不幸 后果’。[4]（P86） ” 其次,二者的性質(zhì)不同。舊的商人習(xí)慣法的國(guó)際性及其在中世紀(jì)始終保持統(tǒng)一的原因,是 集市法的統(tǒng)一性、海事慣例的普遍性,處理商事糾紛的專(zhuān)門(mén)法院,以及公證人的各項(xiàng)活動(dòng)；實(shí) 際上是商人這個(gè)階層普遍適用的習(xí)慣性做法。 新的商人習(xí)慣法的國(guó)際性則是與國(guó)家主權(quán)的概 念協(xié)調(diào)一致的,而國(guó)家主權(quán)的概念仍然是世界秩序的基礎(chǔ)。也就是說(shuō)現(xiàn)代商法并不是國(guó)際法, 其適用并不借助于超國(guó)家的權(quán)力實(shí)現(xiàn),而是由各主權(quán)國(guó)家在其國(guó)內(nèi)法中適用,但其淵源具有國(guó) 際性。 再次,二者產(chǎn)生的方式不同。舊的商人習(xí)慣法是在事先沒(méi)有計(jì)劃、不成體系、幾乎是雜 亂無(wú)章的情況下產(chǎn)生的。新的商人習(xí)慣法是由制法機(jī)構(gòu),經(jīng)過(guò)精心制定的權(quán)威性文件中體現(xiàn) 的規(guī)范、習(xí)慣性做法與慣例構(gòu)成。

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新的商人習(xí)慣法對(duì)舊的商人習(xí)慣法特別是對(duì)近代商法否定之否定后,向世人表明:商法是 一個(gè)不斷發(fā)展、開(kāi)放的、具有無(wú)限生機(jī)和活力的統(tǒng)一系統(tǒng),而不是一個(gè)自我封閉的、僵死的、 陳舊的體系。無(wú)論什么樣的“理論”侵蝕、解構(gòu)、破壞商法的統(tǒng)一,只能是短命的。商法從 統(tǒng)一到不統(tǒng)一,再向高層次的統(tǒng)一,這是歷史的規(guī)律,是任何一個(gè)人也阻擋不了的時(shí)代潮流。 二、商法統(tǒng)一的基礎(chǔ) 第一,現(xiàn)代市場(chǎng)的統(tǒng)一性和開(kāi)放性是商法統(tǒng)一的基礎(chǔ)。任何一個(gè)法律部門(mén)都應(yīng)當(dāng)有自己 賴(lài)以存在的基礎(chǔ)。這個(gè)存在基礎(chǔ)應(yīng)當(dāng)是清晰的、具體的、現(xiàn)實(shí)的。商法的存在和統(tǒng)一的基礎(chǔ) 就是市場(chǎng)商法就是著力于市場(chǎng)的市場(chǎng)交易規(guī)則。現(xiàn)代市場(chǎng)的統(tǒng)一性表現(xiàn)為各類(lèi)市場(chǎng)在,有市 場(chǎng)就需要有市場(chǎng)交易的規(guī)則從而降低市場(chǎng)效率。 開(kāi)放性表現(xiàn)為既要對(duì)國(guó)內(nèi)開(kāi)放不存在行政分 割與封閉狀態(tài)。 分割一是縮小市場(chǎng)的規(guī)模,國(guó)內(nèi)地域間是一個(gè)整體,,二是限制資源的自由流動(dòng),, 也要對(duì)國(guó)外開(kāi)放,把國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)聯(lián)系起來(lái),參與國(guó)際分工和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng),按國(guó)際市場(chǎng)提 供的價(jià)格信號(hào)配置資源,決定資本流動(dòng)的走向,達(dá)到合理地配置國(guó)內(nèi)資源和利用國(guó)際資源。這 種現(xiàn)代市場(chǎng)的統(tǒng)一性和開(kāi)放性,是現(xiàn)代商法統(tǒng)一的必然要求。 第二,經(jīng)濟(jì)全球化掀起的新的商業(yè)革命,為商法的統(tǒng)一提供了動(dòng)力。20 世紀(jì) 70 年代以來(lái) 的發(fā)展,被人們概括為全球化。全球化既是一種文化現(xiàn)象、政治現(xiàn)象,也是一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。經(jīng) 濟(jì)全球化包括生產(chǎn)、金融和科技三方面的全球化。企業(yè)是經(jīng)濟(jì)全球化的主導(dǎo)力量,技術(shù)的進(jìn) 步是經(jīng)濟(jì)全球化的物質(zhì)基礎(chǔ),跨國(guó)界的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)和信息高速公路的建立,使電視、電話(huà)、計(jì) 算機(jī)連為一體,使整個(gè)世界變成了地球村,實(shí)現(xiàn)著資源在更大范圍內(nèi)的有效配置。跨國(guó)公司把 生產(chǎn)的各個(gè)階段廣泛分布在世界各地,通過(guò)信息傳遞,把這些生產(chǎn)統(tǒng)一組織起來(lái)而不至于形成 管理的失控,它不僅要求管理科學(xué)飛躍,也要求調(diào)整市場(chǎng)交易關(guān)系的商法實(shí)現(xiàn)飛躍。在世界范 圍內(nèi)的這場(chǎng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整,掀起了一場(chǎng)新的商業(yè)革命,新的商業(yè)革命強(qiáng)有力地推動(dòng)著商法的 統(tǒng)一。 第三,市場(chǎng)交易規(guī)則的可預(yù)測(cè)性、可計(jì)算性和透明度,是建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序?qū)ι谭ńy(tǒng)一 的具體要求。 “法津制度是特殊的社會(huì)規(guī)則體系。 ”[5]當(dāng)今,世界適應(yīng)新的商業(yè)革命。正在實(shí) 現(xiàn)由“權(quán)力導(dǎo)向型”向“規(guī)則導(dǎo)向型”的轉(zhuǎn)化。權(quán)力導(dǎo)向很難擺脫“人治”,規(guī)則導(dǎo)向標(biāo)志 著市場(chǎng)交易主體的市場(chǎng)交易行為均具有明確的界限,而對(duì)相對(duì)的市場(chǎng)主體來(lái)說(shuō)則具有合理的 預(yù)見(jiàn)性,而這種可預(yù)測(cè)性、可計(jì)算性和透明度,則要求商法必須是統(tǒng)一的。這種市場(chǎng)交易行為 的“法治”要求,不僅是對(duì)“人治”的根本否定,也是新商業(yè)革命所創(chuàng)立的新的市場(chǎng)交易秩序。 [6] 第四,超越國(guó)家效力,是商法統(tǒng)一的哲學(xué)基礎(chǔ)。[7]在經(jīng)濟(jì)全球化實(shí)現(xiàn)資源的有效配置中, 同時(shí)要求國(guó)家權(quán)力的有效配置,適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的物質(zhì)基礎(chǔ)的要求,必須建立相應(yīng)的法律基礎(chǔ), 這就要求將原來(lái)屬于國(guó)家的部分權(quán)力讓渡給國(guó)際立法機(jī)構(gòu),具有這一哲學(xué)基礎(chǔ),才有可能產(chǎn)生 適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的統(tǒng)一市場(chǎng)交易規(guī)則。 第五,WTO 及其規(guī)則是商法統(tǒng)一的組織保證和法律依據(jù)。WTO 是規(guī)范世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行,引 導(dǎo)全球經(jīng)濟(jì)一體化的世界貿(mào)易組織,它所提供的貨物、服務(wù)貿(mào)易及與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保 護(hù)與消除投資措施領(lǐng)域的規(guī)則,對(duì)所有成員均具有約束力,被人們稱(chēng)為 “國(guó)際貿(mào)易法典” 全世 。 界有 140 多個(gè)國(guó)家參加的 WTO 的性質(zhì),表明它為商法的統(tǒng)一提供了極為有效的組織保證。 同 時(shí),WTO 的規(guī)則也為商法的統(tǒng)一提供了具體的法律依據(jù)。誕生于 1994 年 4 月 15 日的《世界

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貿(mào)易組織馬拉喀什協(xié)議》 “包括第 2 條規(guī)定:在附件 1、 2 中的各項(xiàng)協(xié)議及附屬法律文件 2、 （以 下簡(jiǎn)稱(chēng)“多邊貿(mào)易協(xié)議” ）,是本協(xié)議的組成部分,對(duì)所有成員均具有約束力。 ”第 5 款分別規(guī) 定:第 16 條第 4 款、各成員方都應(yīng)保證其法律,規(guī)章與行政程序符合附件各協(xié)議規(guī)定的義務(wù)” “ ； “對(duì)本協(xié)定的任何規(guī)定不得作保留” 。WTO 諸多具有世界經(jīng)濟(jì)憲法性的規(guī)定,為商法統(tǒng)一從 “限制政府權(quán)力”等方面,從法律上提供了明確的、可操作性的規(guī)范依據(jù)。 三、商法統(tǒng)一的途徑 統(tǒng)一的市場(chǎng)交易規(guī)則會(huì)強(qiáng)化人們法律上的可預(yù)見(jiàn)性和安全感。 效率就是生命的時(shí)代觀念, 導(dǎo)向人們?cè)谑袌?chǎng)交易中力爭(zhēng)避免不必要的糾紛和麻煩,在統(tǒng)一實(shí)體法和適用沖突法的選擇中, 人們毫不猶豫地選擇協(xié)調(diào)和統(tǒng)一商法這種最佳的方式。 統(tǒng)一法律目的在于實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)上和具體 事項(xiàng)上的一致,即以制定新的法律取代或廢除國(guó)內(nèi)以前存在的法律；法律的協(xié)調(diào)則是使不同 國(guó)家法律的基本原則接近,允許不受協(xié)調(diào)法支配的各國(guó)法律差異的存在,一般這些差異總是一 些細(xì)節(jié)問(wèn)題。 協(xié)調(diào)對(duì)于一些即將實(shí)行一體化的、 建立在不同傳統(tǒng)或處于社會(huì)和社會(huì)發(fā)展不同 階段基礎(chǔ)上的不同國(guó)家的國(guó)內(nèi)法,可以發(fā)揮其最大優(yōu)勢(shì)。法律的統(tǒng)一特別有利于一些已經(jīng)接 近統(tǒng)一的,如海上、航空和陸上運(yùn)輸以及貨物、服務(wù)貿(mào)易、專(zhuān)利、商標(biāo)、版權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等領(lǐng) 域的市場(chǎng)交易法律的統(tǒng)一。 商法統(tǒng)一與協(xié)調(diào)的基本方法有三,即國(guó)際公約、統(tǒng)一法和統(tǒng)一規(guī)則。 采用國(guó)際公約、條約、協(xié)定等方式統(tǒng)一商法。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展,眾多人士對(duì)商法 統(tǒng)一認(rèn)同的深化,國(guó)際制法機(jī)構(gòu)在這方面有成效的工作,逐漸形成了“規(guī)范發(fā)起、草擬、修訂、 通過(guò)、生效等程序的相對(duì)成熟的”[8]以國(guó)際公約的立法模式統(tǒng)一商法。諸如《統(tǒng)一提單某 些法律規(guī)定的國(guó)際公約》《聯(lián)合國(guó)貨物運(yùn)輸公約》《聯(lián)合國(guó)多式聯(lián)運(yùn)公約》《船舶優(yōu)先權(quán)和 、 、 、 抵押權(quán)國(guó)際公約》《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》等的問(wèn)世,有效地實(shí)現(xiàn)著商法在世界范 、 圍的統(tǒng)一。 統(tǒng)一法即示范法。如果試圖把相同的強(qiáng)制性規(guī)則納入一些國(guó)家國(guó)內(nèi)商法,適合于采取國(guó) 際公約。公約提供的法律規(guī)范明確性、安全性的價(jià)值取向,一定程度上則會(huì)犧牲市場(chǎng)交易對(duì) 法律規(guī)范靈活性與開(kāi)放性的價(jià)值。統(tǒng)一法供各國(guó)采納時(shí),具有較大的靈活性。它鼓勵(lì)采納,但 不強(qiáng)迫采納。統(tǒng)一法這種著眼于國(guó)際社會(huì)主體差異性,更多追求的是法律的示范力而非強(qiáng)制 力,更為有效地實(shí)現(xiàn)著商法的統(tǒng)一。諸如《國(guó)際商事仲裁示范法》《國(guó)際商事合同通則》《電 、 、 子商務(wù)示范法》等,憑借自身的說(shuō)服力為越來(lái)越多的國(guó)家自愿采納,是商法統(tǒng)一的最佳方式。 統(tǒng)一規(guī)則,即示范性的標(biāo)準(zhǔn)條件,只有被當(dāng)事人將其納入合同條款時(shí),才具有拘束力,統(tǒng)一 法與統(tǒng)一規(guī)則的不同點(diǎn)在于,前者著眼于國(guó)家制定的商法,如《國(guó)際商事合同通則》的規(guī)范, 以示范法被國(guó)內(nèi)《合同法》采納,國(guó)內(nèi)《合同法》則成為統(tǒng)一商法的有機(jī)組成部分；后者著 眼于市場(chǎng)交易當(dāng)事人,只要當(dāng)事人將示范性的標(biāo)準(zhǔn)條件納入其所簽定的合同條款時(shí),其合同則 置于商法規(guī)范的統(tǒng)一規(guī)范之下。 商法的統(tǒng)一充分體現(xiàn)了市場(chǎng)交易靈活、開(kāi)放的要求,具有多樣性的特點(diǎn)。除此,商法統(tǒng)一 還具有多層次性的特點(diǎn),即一國(guó)內(nèi)的統(tǒng)一、地區(qū)性的統(tǒng)一、全球性的統(tǒng)一。 首先,分析一國(guó)內(nèi)的統(tǒng)一。這方面具有典型意義的是美國(guó)。幾十年來(lái)美國(guó)經(jīng)歷了從國(guó)內(nèi)單個(gè) 的統(tǒng)一法,發(fā)展成為規(guī)模宏大的綜合性的現(xiàn)代商法典—《統(tǒng)一商法典》 。這種建立在實(shí)用主義

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法哲學(xué)基礎(chǔ)上的統(tǒng)一商法,堅(jiān)持“法的生命不在邏輯而在于經(jīng)驗(yàn)”,認(rèn)為只有流動(dòng)的、彈性的 或者有限程度確定性的法律制度,才能適應(yīng)這種人類(lèi)關(guān)系,否則社會(huì)就會(huì)受到束縛。[9]這種理 念使《統(tǒng)一商法典》必然成為示范法,它不強(qiáng)迫各州采納,在實(shí)踐中它又被全部各州采納、頒 行,充分說(shuō)明法典對(duì)市場(chǎng)交易規(guī)范的科學(xué)性,充分說(shuō)明法典本身就是各州法律在聯(lián)邦體制內(nèi)成 功的統(tǒng)一。人們對(duì)美國(guó)《統(tǒng)一商法典》的高度評(píng)價(jià),不僅著眼于在統(tǒng)一一個(gè)國(guó)家內(nèi)現(xiàn)代商法 的示范作用,更著眼于它對(duì)推動(dòng)商法在全球范圍內(nèi)統(tǒng)一的示范作用。大陸法系實(shí)行民、商法 分立不能認(rèn)為是商法的統(tǒng)一,實(shí)行民商法合一,又有形式與實(shí)質(zhì)商法之分,也不能認(rèn)為是商法 在一國(guó)范圍內(nèi)的統(tǒng)一。可喜的現(xiàn)象是大陸法系一些國(guó)家,如德國(guó)在市場(chǎng)交易領(lǐng)域也開(kāi)始采取 一些統(tǒng)一商法的步驟。他們從 1991 年以來(lái)已經(jīng)將作為民法核心的買(mǎi)賣(mài)法從《德國(guó)民法典》 中轉(zhuǎn)移出來(lái),不再適用 《德國(guó)民法典》 ,而是采用 《聯(lián)合國(guó)統(tǒng)一買(mǎi)賣(mài)法》 、 《國(guó)際商事合同通則》 , 從而將德國(guó)在市場(chǎng)交易領(lǐng)域的法律規(guī)范,開(kāi)始融入了商法統(tǒng)一的時(shí)代大潮[10]。 其次,分析地區(qū)性統(tǒng)一。最具代表性的是歐洲聯(lián)盟在商法統(tǒng)一中采取的各項(xiàng)措施。 《羅馬 條約》明確規(guī)定:“在共同市場(chǎng)活動(dòng)的必要限度內(nèi),使各國(guó)的立法趨于接近。 ”為此,上述商法 統(tǒng)一與協(xié)調(diào)法律的各種方式,歐盟都在采用,并且還創(chuàng)造了他們自己統(tǒng)一商法的方式,如歐盟 以指令下達(dá)給各成員國(guó)政府,然后通過(guò)各國(guó)法律在其各自管轄的領(lǐng)域內(nèi)實(shí)施,達(dá)到協(xié)調(diào)各國(guó)商 法的目的；除此還采取頒布條例的辦法,條例不通過(guò)各國(guó)法律而對(duì)各成員國(guó)有直接的法律效 力；目前,還正在商議制定歐盟憲法條約。歐盟要實(shí)現(xiàn)建立共同市場(chǎng)的目標(biāo),在憲法條約統(tǒng)帥 下必然首先要協(xié)調(diào)統(tǒng)一各成員國(guó)的商法,其領(lǐng)域包括商業(yè)代理、銀行業(yè)務(wù)、保險(xiǎn)、產(chǎn)品責(zé)任、 合同、以及公司法等。他們認(rèn)為聯(lián)盟如果沒(méi)有公司法結(jié)構(gòu)趨于接近,共同市場(chǎng)的建立是不可 能的。并且在協(xié)調(diào)各國(guó)公司法方面邁出了堅(jiān)實(shí)的步伐,其主要內(nèi)容有:越權(quán)行為學(xué)說(shuō)的限制, 公司注冊(cè)后可被宣布無(wú)效的理由的限制,不上市與上市公司之間的明確劃分,資本的增減,上 市公司認(rèn)購(gòu)股本的最低要求,大、中、小公司的合并、接管、資產(chǎn)負(fù)債表的統(tǒng)一模式和其他 公開(kāi)賬戶(hù)等法律原則的接近,上市公司的結(jié)構(gòu)、董事會(huì)和雇員參股問(wèn)題,公司集團(tuán)、集團(tuán)賬目, 審計(jì)師的資格以及招股章程的內(nèi)容、驗(yàn)收和分配等趨同步伐,明顯加快。 再次,分析商法全球性統(tǒng)一。商法在國(guó)家或地區(qū)通過(guò)國(guó)際公約、統(tǒng)一法、統(tǒng)一規(guī)則（示 范法、示范性的標(biāo)準(zhǔn)條件）體現(xiàn)統(tǒng)一的市場(chǎng)交易規(guī)則“國(guó)際立法”,說(shuō)明商法在全世界統(tǒng)一 的必要性和可能性。但是,無(wú)論是商法在國(guó)家或地區(qū)范圍內(nèi)的統(tǒng)一由,一統(tǒng)是或,通過(guò)的統(tǒng)一, 都還存在一些問(wèn)題,甚至成為商法全球統(tǒng)一的障礙。就商法在一國(guó)的于有不同法系,各國(guó)發(fā)展 水平的差異,以及觀念傳統(tǒng)的不同,都會(huì)給商法統(tǒng)一在實(shí)際操作層面上設(shè)置障礙。商法地區(qū)性 的統(tǒng)一可減少世界上商法制度的數(shù)量,但地區(qū)性統(tǒng)一某種程度上會(huì)干擾相同問(wèn)題上實(shí)現(xiàn)商法 全球統(tǒng)一的目標(biāo)。并且商法在采取國(guó)際公約、條約的歷程中,不僅其規(guī)范發(fā)起、草擬、修訂、 通過(guò)、生效等是一個(gè)相當(dāng)復(fù)雜的過(guò)程,而且通過(guò)后往往也會(huì)出現(xiàn)一些國(guó)家對(duì)某些條款的保留, 不少條約的生效國(guó)為數(shù)很少。因此,商法在全球的統(tǒng)一不僅要堅(jiān)持多樣性,既有國(guó)際公約、條 約,也可采取商事慣例,并且主要應(yīng)當(dāng)采取商事慣例。 沒(méi)有經(jīng)過(guò)國(guó)際組織制定程序的商事慣例, 稱(chēng)為商業(yè)習(xí)慣性做法；經(jīng)過(guò)國(guó)際組織制定程序制定的、具有相當(dāng)程度肯定性的慣例,才是現(xiàn) 代商事慣例或國(guó)際商業(yè)慣例,具有成文性的特點(diǎn),如上述的統(tǒng)一法、統(tǒng)一規(guī)則,如《國(guó)際商事合 同通則》《跟單信用證統(tǒng)一慣例》,以及各行業(yè)協(xié)會(huì)制定的標(biāo)準(zhǔn)合同格式,如波羅的海國(guó)際航 、 運(yùn)公會(huì)推薦的金康租船合同、 倫敦谷物貿(mào)易協(xié)會(huì)的合同格式等。 而且商法在全球統(tǒng)一還必須

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堅(jiān)持多層次性,采取地區(qū)與全球范圍內(nèi)的統(tǒng)一規(guī)則并存,逐步向世界范圍內(nèi)商法統(tǒng)一過(guò)渡,只 有在全球范圍內(nèi)統(tǒng)一商法才能克服地區(qū)統(tǒng)一存在的諸多問(wèn)題,因?yàn)楝F(xiàn)代商法——新的商人習(xí) 慣法,雖然有公約、統(tǒng)一法（示范法） 、統(tǒng)一規(guī)則（示范性標(biāo)準(zhǔn)條件）,但其典型形式是統(tǒng)一法 即示范法,在性質(zhì)上屬于“自由法”,自治法是在主權(quán)國(guó)家同意和許可的情況下才能在其管轄 范圍內(nèi)適用,這是在世界由主權(quán)國(guó)家組成的條件下,實(shí)現(xiàn)商法全球統(tǒng)一的有效通道。示范法不 僅是全球商法統(tǒng)一的典型形式,在一個(gè)地區(qū)、一個(gè)國(guó)家統(tǒng)一商法,也是極為有效的形式。商法 在全球統(tǒng)一本身并不是目的,目的在于提供避免產(chǎn)生妨礙現(xiàn)代市場(chǎng)交易中的法律糾紛的最為 有效的手段。當(dāng)然如果能把分散在世界上各國(guó)和各地區(qū)的商法,編纂成為消除各種阻礙市場(chǎng) 交易障礙、符合邏輯的整體的世界范圍內(nèi)普遍適用的跨國(guó)商法法典,將是商法全球統(tǒng)一最終 實(shí)現(xiàn)的標(biāo)志。 四、我國(guó)商法的統(tǒng)一 第一,我國(guó)統(tǒng)一商法的主要障礙之一是觀念,認(rèn)識(shí)、分析、解決問(wèn)題還停留在工業(yè)社會(huì)之 前。一個(gè)外國(guó)人在分析中國(guó)進(jìn)入近代文明古國(guó)為何沉淪時(shí)說(shuō):在西方,科學(xué)技術(shù)的興起與商業(yè) 階級(jí)的興起相聯(lián)系。 “但在中國(guó),商業(yè)階級(jí)從未獲得歐洲商人所獲得的那種權(quán)利” 。[11]而時(shí)至 今日,我們的文藝作品,仍在為鞏固根深蒂固的“重農(nóng)抑商”的觀念,從藝術(shù)上塑造典型。電視 劇《天之云,地之霧》結(jié)尾里鐘六一面對(duì)女市長(zhǎng)的臺(tái)詞具有典型性:“我是商人,你是政客” 。 這里的“商人”是窮兇極惡的罪犯。在經(jīng)過(guò)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì),面對(duì)新經(jīng)濟(jì)的今天,商人仍 然是十惡不赦的罪犯的典型。中國(guó)的商業(yè)階級(jí)何時(shí)能獲得“歐洲商人所獲得的那種權(quán)利” ！ 令人可喜的是中央今年一號(hào)文件指出:“對(duì)合法經(jīng)營(yíng)的農(nóng)村流動(dòng)性小商小販除國(guó)家另有規(guī)定 外,免于工商登記和收取有關(guān)稅費(fèi)” 。這一政策措施向世人表明,在一定范圍賦予了農(nóng)民.交易 自由的權(quán)利。這一政策也表明要跳出“三農(nóng)”的眼界解決“三農(nóng)”問(wèn)題,從理論和實(shí)踐上改 變影響我國(guó)農(nóng)村、農(nóng)業(yè)、農(nóng)民發(fā)展的恥于言商的舊觀念,為在我國(guó)廣大農(nóng)村掀起商業(yè)革命提 供了新思路。當(dāng)然要從根本上改變我國(guó)幾千年“重農(nóng)抑商”的觀念,最根本的措施是我國(guó)商 法的統(tǒng)一,把交易自由上升為法律,使我國(guó)的商人從法律上獲得商人的權(quán)利。 第三,商法的統(tǒng)一是從法制上實(shí)施 “一國(guó)兩制” 的工程。 香港、 澳門(mén)先后于 1997 年、 1999 年回歸祖國(guó),待臺(tái)灣回歸后,我國(guó)將存在四個(gè)法域。 香港受英美法系的影響,只存在商法沒(méi)有民 法的概念；澳門(mén)回歸時(shí)頒布了《澳門(mén)商法典》 ；臺(tái)灣沒(méi)有形式商法僅有實(shí)質(zhì)商法；我國(guó)正在 建立中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系。根據(jù)《中華人民共和國(guó)香港特別行政區(qū)基本法》,《中華 人民共和國(guó)澳門(mén)特別行政區(qū)基本法》,特別行政區(qū)享有高度的自治權(quán),各區(qū)域均有獨(dú)立的立法 權(quán)、司法權(quán)和終審權(quán),在這種情況下我國(guó)要統(tǒng)一商法,只能從商法統(tǒng)一的多樣性中選擇具有典 型性的統(tǒng)一法,即示范法。這方面美國(guó)統(tǒng)一各州市場(chǎng)交易規(guī)則的經(jīng)驗(yàn),非常值得我們借鑒。美 國(guó)《統(tǒng)一商法典》明確規(guī)定:本法的基本宗旨為“使各州調(diào)整商業(yè)交易的法律歸于統(tǒng)一”,它 的示范性集中表現(xiàn)為:“本法各條款的效力可以通過(guò)當(dāng)事方的協(xié)議加以改變”,并且“使商業(yè) 作法能夠通過(guò)” “協(xié)議不斷獲得發(fā)展” 顯然通過(guò)示范法科學(xué)地統(tǒng)一不同法域的市場(chǎng)交易規(guī)則, 。 建立適應(yīng)一國(guó)兩制新的市場(chǎng)交易秩序,使不同法域的商人在市場(chǎng)交易中具有更多的可預(yù)見(jiàn) 性、安全感,減少和避免市場(chǎng)交易的法律糾紛,讓 CEPA 置于穩(wěn)定的法律秩序中,促進(jìn)相互之間 的市場(chǎng)交易更加緊密,推進(jìn)不同法域的經(jīng)濟(jì)繁榮,從而實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興。 第二,商法的統(tǒng)一有利于維護(hù)我國(guó)國(guó)家主權(quán)。 根據(jù) WTO 關(guān)于 “各成員國(guó)都應(yīng)保證其法律,

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規(guī)章與行政程序符合” 其規(guī)則的要求,我國(guó)正在廢除和修改的法律法規(guī)和規(guī)章多達(dá) 890 多件。 這種通過(guò)廢除和修改使自己國(guó)家的法規(guī)適應(yīng) WTO 的要求,是一種不如通過(guò)統(tǒng)一國(guó)內(nèi)商法使 之與國(guó)際市場(chǎng)交易規(guī)則銜接,更能維護(hù)國(guó)家主權(quán)的舉措。對(duì)我國(guó)來(lái)說(shuō),商法統(tǒng)一雖然具有多層 性,但一國(guó)商法的統(tǒng)一仍然是商法統(tǒng)一的基礎(chǔ),我國(guó)除了積極參與商法全球統(tǒng)一和地區(qū)統(tǒng)一的 各項(xiàng)工作,在其中發(fā)揮我國(guó)應(yīng)有的作用,維護(hù)發(fā)展中國(guó)家的利益外,功夫應(yīng)當(dāng)下在本國(guó)商法統(tǒng) 一的基礎(chǔ)工作之上。因?yàn)橐徊颗c國(guó)際規(guī)則銜接的本國(guó)統(tǒng)一商法,它體現(xiàn)了法律穩(wěn)定性、神圣 性的尊嚴(yán),更有利于依據(jù)國(guó)內(nèi)法積極主動(dòng)地維護(hù)本國(guó)的主權(quán)和利益。美國(guó)聯(lián)邦上訴法院判決: “GATT 不能凌駕于國(guó)內(nèi)法之上” 。通過(guò)我國(guó)商法的統(tǒng)一,我國(guó)國(guó)內(nèi)商法也應(yīng)當(dāng)給予我國(guó)法院 能作出如上維護(hù)國(guó)家主權(quán)判決的法律支持。 第四,只有在我國(guó)實(shí)現(xiàn)商法統(tǒng)一,才能落實(shí)“完善市場(chǎng)交易法律制度” 。[12]市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本 質(zhì)在于市場(chǎng)交易自由,為了保證商人能自愿讓渡商品占有對(duì)方的商品,為了讓商人的交易自由 有效,為了讓商人“不是去做不理性、愚蠢、錯(cuò)誤之事的自由”,[13]都要承認(rèn)某些限制和相 應(yīng)的控制,都必須要遵循一定的規(guī)則,最直接、 最有效的規(guī)則,就是商法所提供的完整的市場(chǎng)交 易的規(guī)則。因此,完善市場(chǎng)交易法律制度最基本、最重要的衡量標(biāo)準(zhǔn),就是在我國(guó)是否制定了 我國(guó)統(tǒng)一的商法。 第五,要把提高立法質(zhì)量作為重點(diǎn),要把改革開(kāi)放和現(xiàn)代化建設(shè)的偉大實(shí)踐作為立法基礎(chǔ), 商法的統(tǒng)一定為其要義。作為商法統(tǒng)一的典型形式的示范法,要求準(zhǔn)確地體現(xiàn)市場(chǎng)交易客觀 規(guī)律,對(duì)立法的科學(xué)性要求極為嚴(yán)格,只有這樣才能有效地維護(hù)商人的生存權(quán)、 發(fā)展權(quán),在市場(chǎng) 交易領(lǐng)域內(nèi)維護(hù)我國(guó)憲法關(guān)于人權(quán)的規(guī)定。 而這樣的法律才能推動(dòng)從追求立法數(shù)量和規(guī)模的 立法趕超的“前立法時(shí)代”,向重視立法質(zhì)量和效益的“后立法時(shí)代”的轉(zhuǎn)變。 這樣的立法只能產(chǎn)生于改革開(kāi)放和現(xiàn)代化建設(shè)的偉大實(shí)踐,而不可能是幾個(gè)“法學(xué)家” 閉門(mén)造車(chē)的產(chǎn)物。這樣的商法,必然是為商人服務(wù),導(dǎo)向商人的交易行為符合交易客觀規(guī)律的 良法。因此,在我國(guó)實(shí)現(xiàn)商法的統(tǒng)一,就是具體“堅(jiān)持立法為民,以人為本” 。[14]因此,我們需 要從商業(yè)革命的視角深入理解我國(guó)的改革開(kāi)放,這樣才能使我國(guó)經(jīng)濟(jì)從工業(yè)經(jīng)濟(jì)從容地跨入 新經(jīng)濟(jì)。因?yàn)椤靶陆?jīng)濟(jì)即知識(shí)經(jīng)濟(jì)最新的經(jīng)濟(jì)社會(huì)形態(tài),虛擬經(jīng)濟(jì)是新的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)模式,網(wǎng)絡(luò) 經(jīng)濟(jì)是新的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式” 。[15]只有這種新經(jīng)濟(jì)才能真正代表先進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展要求,代表 中國(guó)先進(jìn)文化前進(jìn)方向,代表中國(guó)最廣大人民的根本利益。本文的結(jié)論是:商業(yè)革命有助于造 就商法,商法也有助于造就商業(yè)革命”[2]（P409）統(tǒng)一是商法“演變的永恒趨勢(shì)” 。[16] 注釋: 作者簡(jiǎn)介:徐學(xué)鹿,男,北京工商大學(xué)法學(xué)院教授,商法研究所所長(zhǎng)。 [1]徐學(xué)鹿.什么是現(xiàn)代商法[M].北京:中國(guó)法制出版社,2003.13. [2]lbid·p·9 [3][美]哈羅德·J·伯爾曼.法律與革命——西方法律傳統(tǒng)的形成[M].賀衛(wèi)方等譯.北京: 中國(guó)大百科全書(shū)出版社,1993. [4][英]施米托夫.國(guó)際貿(mào)易法文選[M].趙秀文選譯.北京:中國(guó)大百科全書(shū)出版社,1993. [5]張文顯.二十世紀(jì)西方法哲學(xué)思潮研究[M].北京:法律出版社,1996.376. [6]孫璐.WTO 規(guī)則:國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的世界性憲法[J].法制與社會(huì)發(fā)展,2002,（6）. [7]徐學(xué)鹿.商法總論[M].北京:人民法院出版社,1999.46.

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[8]曾濤.論示范法的理論基礎(chǔ)及其在中國(guó)的運(yùn)用[J].法商研究,2002,（3）. [9]沈宗靈.現(xiàn)代西方法理學(xué)[M].北京:北京大學(xué)出版社,1992.330. [10][德]羅伯特·霍恩.百年民法典[A].民商法縱論[C].北京:中國(guó)法制出版社,2000. [11]李世安.李約瑟對(duì)中國(guó)文明的早期認(rèn)識(shí)[N].光明日?qǐng)?bào),2003204208. [12]中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定[Z].北京:人民出版 社,2003.33. [13]柏林.自由四論[M].聯(lián)經(jīng)出版事業(yè)公司,1986.263. [14]吳邦國(guó).在十屆人大二次會(huì)議上《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)工作報(bào)告》[N].人民 日?qǐng)?bào). [15]成思危.論新經(jīng)濟(jì)[N].科技日?qǐng)?bào),2004203225（9）. [16][法]勒內(nèi)·羅迪埃爾.比較法概論[M].陳春龍譯.北京:法律出版社,1987.

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