知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略中的地位日益突出,國(guó)家政策鼓勵(lì)和支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)與金融資本有效結(jié)合。專利權(quán)資產(chǎn)證券化作為一種有效的投融資渠道,不僅為有融資需求的科技型中小企業(yè)創(chuàng)造了吸引資金注入的機(jī)會(huì),也為有投資需求的廣大社會(huì)投資者拓寬了投資渠道。在國(guó)際資產(chǎn)證券化市場(chǎng)上,目前專利權(quán)資產(chǎn)證券化發(fā)展較為成熟的兩個(gè)國(guó)家分別是美國(guó)和日本。其中美國(guó)有兩個(gè)著名的藥品專利權(quán)資產(chǎn)證券化案例。第一個(gè)是Zerit案例。該案例中耶魯大學(xué)將未來(lái)近六年的Zerit專利許可收費(fèi)權(quán),轉(zhuǎn)讓給 BioPharma Royalty 信托。但 Zerit 案例最終以 BioPharma Royalty 信托提前進(jìn)入清償程序,失敗的結(jié)局告終。第二個(gè)專利權(quán)資產(chǎn)證券化案例吸取了第一次失敗的教訓(xùn),將基礎(chǔ)資產(chǎn)從單一的Zerit專利權(quán)改由多個(gè)專利組成的專利權(quán)資產(chǎn)池,并帶來(lái)巨大收益。Scala案例作為日本專利權(quán)資產(chǎn)證券化的首例,其對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)的成本投入是值得肯定的,也為日本專利權(quán)資產(chǎn)證券化創(chuàng)造了良好的開端。我國(guó)專利權(quán)資產(chǎn)證券化首次嘗試是武漢信托案例。這次專利權(quán)資產(chǎn)證券化嘗試雖然最終失敗,但是它為我國(guó)不發(fā)達(dá)的證券市場(chǎng)帶來(lái)了專利權(quán)資產(chǎn)證券化的第一道陽(yáng)光,也讓更多的投資者認(rèn)識(shí)并信任專利權(quán)資產(chǎn)證券化。我國(guó)專利權(quán)資產(chǎn)證券化發(fā)展尚不成熟,但是關(guān)于專利權(quán)資產(chǎn)證券化的法律制度仍然有其研究?jī)r(jià)值。我國(guó)專利權(quán)資產(chǎn)證券化中發(fā)起人、特殊目的機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、證券發(fā)行機(jī)構(gòu)等都是重要的參與主體,在整個(gè)專利權(quán)證券化過程中各自承擔(dān)著獨(dú)特的職責(zé)。因此從發(fā)起人、特殊目的機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和證券發(fā)行機(jī)構(gòu)等參與主體的角度來(lái)分析,容易剖析出我國(guó)專利權(quán)資產(chǎn)證券化的制度難題。第一,目前我國(guó)法律對(duì)于專利基礎(chǔ)資產(chǎn)尚沒有明確規(guī)定。這種法律境況讓作為專利基礎(chǔ)資產(chǎn)的專利權(quán)出現(xiàn)權(quán)利瑕疵和涉訴時(shí),難以有效保護(hù)投資者和其他專利權(quán)資產(chǎn)證券化參與主體的合法權(quán)益。第二,我國(guó)專利權(quán)資產(chǎn)證券化特殊目的機(jī)構(gòu)的設(shè)立人和組織形式還不明確,容易導(dǎo)致誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn),不利于特殊目的機(jī)構(gòu)功能的實(shí)現(xiàn)。第三,我國(guó)專利權(quán)資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的“真實(shí)銷售”標(biāo)準(zhǔn)尚未明確。同時(shí)我國(guó)現(xiàn)行法律對(duì)于專利權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)規(guī)定的轉(zhuǎn)讓程序有些復(fù)雜,不利于專利基礎(chǔ)資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓。第四,我國(guó)專利權(quán)資產(chǎn)證券化信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的外部監(jiān)管和內(nèi)部監(jiān)管體系較弱。第五,我國(guó)專利權(quán)資產(chǎn)證券化信息披露制度的建立還存在眾多難題。我國(guó)專利權(quán)資產(chǎn)證券化法律制度的構(gòu)建可以借鑒美國(guó)和英國(guó)、日本的專利權(quán)資產(chǎn)證券化的法律監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)我國(guó)專利權(quán)資產(chǎn)證券化法律制度的構(gòu)建也要立足于我國(guó)目前資產(chǎn)證券化的實(shí)踐情況以及法律基礎(chǔ)。我國(guó)專利權(quán)資產(chǎn)證券化法律制度的構(gòu)建可以從以下五個(gè)方面開展。第一,對(duì)專利瑕疵適用全面審查原則和專利保險(xiǎn)制度,預(yù)防或減少權(quán)利瑕疵造成的損害。第二,建議特殊目的機(jī)構(gòu)由政府或有政府背景的企業(yè)設(shè)立,并且建議特殊目的機(jī)構(gòu)采用信托模式來(lái)運(yùn)營(yíng)。第三,明確專利基礎(chǔ)資產(chǎn)“真實(shí)銷售”的判斷標(biāo)準(zhǔn)。第四,加強(qiáng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管,提高其準(zhǔn)入門檻,完善其外部和內(nèi)部監(jiān)管體系。第五,明確信息披露制度的“真實(shí)”標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)制性信息披露的限度以及違反信息披露義務(wù)的法律監(jiān)管措施。
【學(xué)位單位】：安徽大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位年份】：2018
【中圖分類】：D923.42
【文章目錄】：
摘要
Abstract
引言
    （一） 研究背景與意義
    （二） 國(guó)內(nèi)外研究綜述
一、專利權(quán)資產(chǎn)證券化及其必要性
    （一） 專利權(quán)資產(chǎn)證券化界定
    （二） 專利權(quán)資產(chǎn)證券化的實(shí)踐
    （三） 我國(guó)專利權(quán)資產(chǎn)證券化的必要性
二、我國(guó)專利權(quán)資產(chǎn)證券化制度難題
    （一） 專利基礎(chǔ)資產(chǎn)權(quán)利狀態(tài)不穩(wěn)定
    （二） 特殊目的機(jī)構(gòu)設(shè)置問題
    （三） 專利基礎(chǔ)資產(chǎn)“真實(shí)銷售”標(biāo)準(zhǔn)不明確
    （四） 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管不足
    （五） 信息披露監(jiān)管不足
三、域外專利權(quán)資產(chǎn)證券化法律制度的借鑒
    （一） 美國(guó)專利權(quán)資產(chǎn)證券化法律制度
    （二） 英國(guó)專利權(quán)資產(chǎn)證券化法律制度
    （三） 日本專利權(quán)資產(chǎn)證券化法律制度
    （四） 域外專利權(quán)資產(chǎn)證券化法律制度的比較
四、我國(guó)專利權(quán)資產(chǎn)證券化法律制度的構(gòu)建
    （一） 建立專利權(quán)資產(chǎn)證券化專利基礎(chǔ)資產(chǎn)權(quán)利保障制度
    （二） 明確專利權(quán)資產(chǎn)證券化特殊目的機(jī)構(gòu)的設(shè)立人和組織形式
    （三） 明確專利權(quán)資產(chǎn)證券化“真實(shí)銷售”標(biāo)準(zhǔn)
    （四） 加強(qiáng)專利權(quán)資產(chǎn)證券化信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度
    （五） 化解專利權(quán)資產(chǎn)證券化信息披露制度的難題
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
致謝
攻讀學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文

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