作為知識產(chǎn)權(quán)的一種,專利權(quán)具有權(quán)利的專有性、客體的非物質(zhì)性等特點。專利法的立法宗旨,在于賦予權(quán)利人一定時期內(nèi)壟斷性利益的對價,來換取其公開具有新穎性、創(chuàng)造性、實用性的技術(shù)方案,以實現(xiàn)公共知識增量、促進技術(shù)傳播和進步。作為合法享有壟斷性權(quán)利的知識產(chǎn)權(quán),專利權(quán)保護范圍界定的重要性,在于合法保護知識產(chǎn)權(quán)、實現(xiàn)公共領(lǐng)域保留、維護社會公眾正當(dāng)權(quán)益。由于專利權(quán)具有權(quán)利壟斷性和客體的非物質(zhì)性等特點,專利權(quán)人極有可能通過既有的壟斷性地位擴張其控制力。專利權(quán)利用盡原則可以在一定程度上限制專利權(quán)人控制力的不適當(dāng)延伸,來確保專利權(quán)保護范圍的可預(yù)測性、維護使用者的正當(dāng)權(quán)益和社會公共利益,并配合有關(guān)制度調(diào)和財產(chǎn)權(quán)利限制與意定合同權(quán)利的沖突。作為經(jīng)濟、技術(shù)水平仍有待大力提升的發(fā)展中國家,在未來較長的一段時期內(nèi),我國將仍然是先進技術(shù)方案的引進者、先進設(shè)備及其部件的購買者。這種市場地位決定了無論發(fā)展加工制造業(yè)、圍繞下游產(chǎn)業(yè)階段開發(fā)、開展引進技術(shù)再創(chuàng)新,我國的相關(guān)產(chǎn)業(yè)均需要防止有關(guān)業(yè)者遭到專利權(quán)人在費用方面的多重盤剝和尤其引發(fā)的阻礙創(chuàng)新問題。這種背景下,專利權(quán)利用盡原則的研究具有重要的理論和現(xiàn)實意義。論文除導(dǎo)論外,尚有五章。第一章,從專利法律規(guī)范的宗旨和專利權(quán)利用盡原則的概念出發(fā),闡述該原則的歷史起源、功能作用等方面的基礎(chǔ)性內(nèi)容。通過介紹典型國家法律規(guī)范的選擇,比較這些法律規(guī)范選擇的差異和特點。專利權(quán)利用盡原則和與其關(guān)聯(lián)的默示許可原則均有限制專利權(quán)控制力的作用,但在具體適用要求和效果上又有著各自的特點和差異,所以本章對專利用盡原則及相關(guān)概念也進行了比較分析。通過對以上內(nèi)容的介紹和分析,對專利用盡原則的起源歷史與發(fā)展脈絡(luò)進行考察。第二章,考察了專利控制力的擴張帶對購買者的限制和由此引發(fā)的適用困境。第一,間接侵權(quán)救濟的認(rèn)定構(gòu)成了對全面覆蓋原則的突破。判斷他人是否未經(jīng)許可實施有關(guān)技術(shù)方案的行為是否構(gòu)成專利侵權(quán),需要對比檢驗系爭技術(shù)方案是否覆蓋了專利權(quán)利要求的全部必要技術(shù)特征。而間接侵權(quán)認(rèn)定及救濟突破了專利侵權(quán)全面覆蓋原則的傳統(tǒng)判斷要求,并引發(fā)了如修理與再造區(qū)分、引誘侵權(quán)和幫助侵權(quán)、方法專利的分離式侵權(quán)等如何正確適用專利權(quán)利用盡原則的思考;第二,專利權(quán)人利用方法專利或方法權(quán)利要求對方法專利獲得產(chǎn)品和改進發(fā)明等后續(xù)實施步驟的限制,將專利權(quán)人的控制力向下游產(chǎn)業(yè)階段擴張延伸。分離式侵權(quán)的出現(xiàn)與經(jīng)濟技術(shù)的快速發(fā)展,使得對其判斷更加復(fù)雜;第三,售后限制條款的利用將專利權(quán)人的控制力延伸到產(chǎn)品利用的途徑。無論是轉(zhuǎn)售還是通過物理、化學(xué)途經(jīng)改變相關(guān)專利產(chǎn)品的使用用途,都面臨專利權(quán)人突破權(quán)利范圍的控制;第四,在加工制造等行業(yè)存在的代工問題,因為專利權(quán)人控制力的擴展,有可能影響到專利權(quán)人與被許可人或第一級購買用戶合同關(guān)系以外的第三人。本章從以上幾方面考察了專利效力和專利權(quán)人控制力的擴張帶來的對專利產(chǎn)品購買者的限制,討論專利效力擴張對專利產(chǎn)品購買者的影響。第三章,聚焦了專利權(quán)利用盡原則與產(chǎn)品售后限制的沖突。由此引發(fā)專利權(quán)利用盡原則的地位爭論,是無條件適用的強制性規(guī)范還是僅在專利產(chǎn)品銷售沒有附帶條件時的任意性規(guī)范或缺省規(guī)則,并對代表性的觀點進行梳理評析。本章嘗試分析了專利權(quán)利用盡原則與產(chǎn)品售后限制沖突的癥結(jié)所在。國際條約規(guī)范,尤其是TRIPs有關(guān)條款賦予各成員在專利權(quán)利用盡問題上的較大自由性,使各成員基于自身的利益考量和本國背景,采取了不同的法律規(guī)范來面對該問題。對于國際條約規(guī)范的爭議擱置,本章嘗試對其背后的原因進行分析;專利權(quán)利用盡原則與產(chǎn)品售后限制的沖突,實則反應(yīng)了其背后財產(chǎn)權(quán)利限制制度與意定合同權(quán)利的沖突,本章從財產(chǎn)權(quán)利和合同權(quán)利的分工和作用出發(fā),嘗試對二者的關(guān)系進行價值分析,并討論近年來私定規(guī)則對財產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)移的影響。區(qū)分產(chǎn)品買賣與技術(shù)許可的差異對理解該問題有很大的作用,因此本章也對兩者的關(guān)系及其在專利產(chǎn)品銷售過程中的作用進行分析。本章對專利產(chǎn)品售后限制的既有法律規(guī)范制約作用進行了評價分析,并指出了現(xiàn)實規(guī)范制約存在的問題,揭示專利權(quán)利用盡原則與產(chǎn)品售后限制背后的博弈。第四章,探討了專利權(quán)利用盡原則與售后限制沖突的協(xié)調(diào)基礎(chǔ)。無論專利法的立法宗旨,還是法律的公共利益和公共秩序保留要求,都需要對售后限制劃定禁行的邊界。本章以經(jīng)濟學(xué)和法學(xué)的部分理論作為分析工具,以價格區(qū)分理論和專利權(quán)的部分理論基礎(chǔ)為出發(fā)點,通過相應(yīng)理論在專利法律制度以外的其他法律規(guī)范上的運行評價,嘗試提出解決專利權(quán)利用盡原則與售后限制沖突的協(xié)調(diào)基礎(chǔ)和可能解決之道。根據(jù)誠信原則在相關(guān)法律規(guī)范中的體現(xiàn),無論銷售合同還是許可合同,都要保護使用者的期待利益。使用者按約定和專利權(quán)公示的范圍,向?qū)＠麢?quán)人支付了使用技術(shù)方案的對價,就應(yīng)基于誠信原則保護其期待利益。無論專利法的立法宗旨,還是法律的公共利益和公共秩序保留要求,都需要對售后限制劃定禁行的邊界。本章嘗試探討了專利法律規(guī)范、合同法律規(guī)范、和反壟斷法律規(guī)范,尤其是反壟斷法律規(guī)范對這方面的可能調(diào)整。第五章,提出了對我國相關(guān)律規(guī)范的完善建議�；谖覈鴮＠麢�(quán)利用盡原則,尤其是專利權(quán)利用盡原則與售后限制關(guān)系方面過于原則和籠統(tǒng)的立法現(xiàn)狀,嘗試提出了我國專利權(quán)利用盡原則法律規(guī)范的可能調(diào)整思路。包括默示許可原則的明確規(guī)定、專利權(quán)利用盡效力的去絕對化、專利權(quán)權(quán)能區(qū)分交易的認(rèn)可和引入專利權(quán)濫用抗辯幾方面,并提出了配套反壟斷規(guī)制措施的的制定思路,包括使用具體分析原則、考慮相關(guān)因素、區(qū)分有色條款、識別關(guān)鍵設(shè)施幾方面的內(nèi)容。通過以上建議以期立足我國發(fā)展需要和現(xiàn)實利益,嘗試解決我國專利權(quán)利用盡原則法律規(guī)范可操作性相對不強的問題并提供可能的改進建議。
【學(xué)位單位】：中南財經(jīng)政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位年份】：2018
【中圖分類】：D923.42

【參考文獻】

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本文編號：2824978