完善的法律和嚴格的監(jiān)管，是證券投資基金這種復雜的現(xiàn)代金融衍生產(chǎn)品得以蓬勃發(fā)展的前提條件。美國共同基金的迅速發(fā)展，主要得益于30年代初經(jīng)濟危機之后頒布的《證券法》和《證券交易法》，特別是1940年《投資公司法》和《投資顧問法》等一系列證券、基金法規(guī)。這些法規(guī)保護了基金投資者的合法權益，為基金的發(fā)展提供了健全的法制環(huán)境。 我國原有基金市場自90年代初開始發(fā)展，經(jīng)歷數(shù)年自發(fā)、無序、低調運轉，基金立法工作的滯后是造成其不規(guī)范和欠發(fā)展的重要原因。1997年11月《證券投資基金管理暫行辦法》的頒布，和隨后的新基金試點工作的開展，標志著我國證券投資基金市場進入強化基金法律監(jiān)管的規(guī)范化市場培育階段。從某種意義上說，基金立法和監(jiān)管實際上是對基金市場游戲規(guī)則的制定以及對參與者是否遵守游戲規(guī)則的監(jiān)督和管理。因此，本文對基金立法和監(jiān)管問題的研究側重于游戲規(guī)則本身的利益傾向性，以及在我國基金市場培育階段的現(xiàn)實情況下如何通過具體的立法和監(jiān)管措施實現(xiàn)規(guī)則的利益傾向。 本文認為：由于代理人問題和公平討價還價機制的缺失，基金持有人在基金制度的設計中處于不利的地位，這一公平問題還將最終影響到基金制度的效率...

【文章頁數(shù)】：77 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
第一章 緒論
    第一節(jié) 我國證券投資基金的發(fā)展
        一、 發(fā)展我國證券投資基金市場的動力
        二、 我國原有基金市場發(fā)展回顧
        三、 規(guī)范化試點工作的開展
    第二節(jié) 基金立法和監(jiān)管研究的意義
第二章 基金立法和監(jiān)管的作用分析
    第一節(jié) 基金制度的代理人問題
        一、 基金制度中的委托-代理關系
        二、 代理人問題
        三、 公平的討價還價機制的缺失
    第二節(jié) 信譽制度和法律制度
        一、 信譽制度
        二、 法律制度
    第三節(jié) 基金立法和監(jiān)管
        一、 基金立法
        二、 基金監(jiān)管
第三章 國外證券投資基金立法和監(jiān)管的經(jīng)驗
    第一節(jié) 各國證券投資基金法律制度比較
        一、 基金法律形態(tài)的比較
        二、 基金當事人權利、義務關系比較
        三、 基金立法模式比較
    第二節(jié) 基金監(jiān)管制度介紹
        一、 預防性制度
        二、 信息收集系統(tǒng)
        三、 糾正／處罰制度
    第三節(jié) 各國投資基金立法和監(jiān)管經(jīng)驗
        一、 基金法律監(jiān)管體系的逐步發(fā)展與完善
        二、 發(fā)揮市場機制的作用與基金立法和監(jiān)管
        三、 基金立法和監(jiān)管與基金市場的公平競爭
第四章 我國基金立法和監(jiān)管現(xiàn)狀
    第一節(jié) 我國目前的基金市場法律監(jiān)管體系
        一、 基金法規(guī)
        二、 我國基金市場的監(jiān)管制度
    第二節(jié) 現(xiàn)階段我國基金立法和監(jiān)管工作存在的問題
        一、 基金法規(guī)體系問題
        二、 證監(jiān)會外部監(jiān)管問題
第五章 我國基金立法和監(jiān)管的制約條件
    第一節(jié) 我國經(jīng)濟轉型的制約
        一、 經(jīng)濟體制改革的制約
        二、 制度變遷成本的制約
    第二節(jié) 影響基金立法和監(jiān)管的市場基礎
        一、 證券市場發(fā)展狀況的制約
        二、 基金市場內部因素的制約
第六章 完善我國基金立法和監(jiān)管的對策和建議
    第一節(jié) 完善我國基金立法和監(jiān)管的總體思路
        一、 保護基金持有人利益是基金立法和監(jiān)督的核心目標
        二、 基金立法和監(jiān)管要以市場機制的作用為基礎
        三、 基金立法和監(jiān)管的完善是一個漸進的過程
    第二節(jié) 現(xiàn)階段的基金立法工作
        一、 基金法規(guī)的完善
        二、 其他相關法規(guī)的訂立和完善
        三、 我國基金立法過程中應注意的問題
    第三節(jié) 基金監(jiān)管制度的完善
        一、 完善基金監(jiān)管體系
        二、 監(jiān)管制度中要注意的幾個問題
        三、 完善監(jiān)管手段
        四、 促進基金監(jiān)管的基礎建設和人員培訓
主要參考文獻
致謝



本文編號：3826947