私募股權(quán)投資基金（Private Equity）發(fā)源于上世紀(jì)四十年代,相對(duì)于公募基金而言,是一種面向特定機(jī)構(gòu)或者個(gè)人募集資金,經(jīng)由專業(yè)基金管理人的運(yùn)作,對(duì)具有增長(zhǎng)潛力的企業(yè)或者項(xiàng)目進(jìn)行股權(quán)投資,之后選擇合適時(shí)機(jī)以股權(quán)并購(gòu)、IPO上市等方式退出獲取高額回報(bào)收益的基金。雖然私募股權(quán)投資基金發(fā)起時(shí)間較晚,但是發(fā)展速度快,在不到半個(gè)世紀(jì)的時(shí)間里,已經(jīng)遍布全球。就其本質(zhì)來(lái)說(shuō),私募股權(quán)投資基金屬于特定主體私下集資的證券發(fā)行方式,在這一點(diǎn)上,與公開(kāi)發(fā)行的公募基金有著根本區(qū)別。不過(guò),這種傳統(tǒng)形式在當(dāng)代金融創(chuàng)新的時(shí)代大潮下也在發(fā)生著變化。在國(guó)外,一些私募股權(quán)投資基金為了實(shí)現(xiàn)自身的進(jìn)一步發(fā)展,規(guī)范公司治理與基金運(yùn)作,提高企業(yè)的知名度與融資能力,也開(kāi)始選擇公開(kāi)上市發(fā)行股票的途徑募集資金。在國(guó)內(nèi),也已出現(xiàn)這一類(lèi)型的私募股權(quán)投資基金,比如九鼎投資（全稱昆吾九鼎投資控股股份有限公司）就是在上海證券交易所登錄上市的私募股權(quán)投資與管理機(jī)構(gòu)（證券代碼:600053.SH）。在中國(guó),私募股權(quán)投資資本市場(chǎng)的發(fā)展與政府促進(jìn)科學(xué)技術(shù)向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化過(guò)程中的政策引導(dǎo)密不可分。例如我國(guó)第一家私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)“我國(guó)新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司”的... 

【文章來(lái)源】：寧波大學(xué)浙江省

【文章頁(yè)數(shù)】：35 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
引言
1 合格投資者法律制度概述
    1.1 私募股權(quán)投資基金概述
        1.1.1 私募股權(quán)投資基金在中國(guó)的發(fā)展
        1.1.2 私募股權(quán)投資概念特征
    1.2 合格投資者概述
        1.2.1 合格投資者的認(rèn)定
        1.2.2 合格投資者的制度價(jià)值
    1.3 合格投資者規(guī)制的理論與現(xiàn)實(shí)依據(jù)
        1.3.1 私募股權(quán)投資的運(yùn)作特性
        1.3.2 保護(hù)合格投資者的核心理念
        1.3.3 我國(guó)現(xiàn)階段金融監(jiān)管制度的要求
2 我國(guó)合格投資者認(rèn)定的法律規(guī)定
    2.1 有關(guān)合格投資者認(rèn)定的立法現(xiàn)狀
    2.2 現(xiàn)行法律法規(guī)存在的問(wèn)題
        2.2.1 商業(yè)銀行
        2.2.2 保險(xiǎn)公司
        2.2.3 外資投資者
        2.2.4 自然人合格投資者
3 我國(guó)合格投資者認(rèn)定的立法完善
    3.1 機(jī)構(gòu)投資者
        3.1.1 境外投資者制度借鑒
        3.1.2 對(duì)機(jī)構(gòu)投資者的立法建議
    3.2 自然人投資者
        3.2.1 自然人投資者盡職調(diào)查
        3.2.2 自然人投資者考試準(zhǔn)入與培訓(xùn)
    3.3 合格投資者人數(shù)問(wèn)題
    3.4 政府監(jiān)管與行業(yè)組織自律約束相結(jié)合
    3.5 私募股權(quán)投資法律監(jiān)管配套制度的完善
4 結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]股權(quán)眾籌風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成與防范體系的構(gòu)建進(jìn)路[J]. 孫皙瑩.  山西青年職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào). 2016(03)
[2]私募股權(quán)投資法律風(fēng)險(xiǎn)的控制思路與途徑略述[J]. 張?zhí)砹?  法制與社會(huì). 2016(27)
[3]保險(xiǎn)資金私募股權(quán)投資研究[J]. 王顥.  國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索. 2016(09)
[4]我國(guó)股權(quán)眾籌投資者權(quán)益保護(hù)機(jī)制之完善[J]. 李華.  南京社會(huì)科學(xué). 2016(09)
[5]淺析私募股權(quán)投資基金的運(yùn)作原理[J]. 羅顯華.  北方金融. 2016(01)
[6]私募股權(quán)投資特征對(duì)被投資企業(yè)價(jià)值的影響——基于2008-2012年IPO企業(yè)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的研究[J]. 李九斤,王福勝,徐暢.  南開(kāi)管理評(píng)論. 2015(05)
[7]我國(guó)私募股權(quán)投資基金合格投資者的界定[J]. 薛智勝,陳志光.  天津法學(xué). 2013(03)
[8]私募股權(quán)投資基金管理人準(zhǔn)入機(jī)制研究[J]. 趙玉.  法律科學(xué)(西北政法大學(xué)學(xué)報(bào)). 2013(04)
[9]論私募股權(quán)基金對(duì)民間投資的拉動(dòng)效應(yīng)及法律規(guī)制[J]. 楊郁.  求索. 2013(01)
[10]芻議我國(guó)發(fā)展私募股權(quán)投資的立法與政策基礎(chǔ)——基于對(duì)美國(guó)金融立法理念的理解[J]. 魯勇睿.  現(xiàn)代財(cái)經(jīng)(天津財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)). 2012(04)

博士論文
[1]股權(quán)投資基金募集法律制度研究[D]. 黃韜.南京大學(xué) 2013
[2]我國(guó)私募股權(quán)投資基金法律制度研究[D]. 趙玉.吉林大學(xué) 2010

碩士論文
[1]我國(guó)合格投資者制度研究[D]. 黃馨瑤.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院 2016
[2]私募股權(quán)投資的若干法律問(wèn)題研究[D]. 劉光超.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院 2014
[3]私募股權(quán)基金信息披露的法律監(jiān)管[D]. 井暉.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院 2013
[4]論我國(guó)私募股權(quán)基金法律監(jiān)管制度的構(gòu)建[D]. 徐志輝.華東政法大學(xué) 2011
[5]私募股權(quán)投資基金的法律監(jiān)管研究[D]. 熊要先.中國(guó)政法大學(xué) 2009
[6]私募股權(quán)基金組織形式法律問(wèn)題研究[D]. 李丹蕊.西南財(cái)經(jīng)大學(xué) 2009



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