發(fā)布時間：2021-08-14 23:40

　　期貨市場具有價格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險管理的重要功能,實現(xiàn)這些功能必須具備有效的政府監(jiān)管和不斷完善的監(jiān)管立法。政府監(jiān)管對于防止過度投機、打擊操縱市場、控制系統(tǒng)性風(fēng)險具有關(guān)鍵作用。期貨監(jiān)管立法的核心問題涉及期貨市場平穩(wěn)運行的制度內(nèi)核,是期貨市場的基本框架,也是法律無法回避的核心所在,主要包括期貨交易的界定與范圍、期貨交易中的風(fēng)險控制制度、期貨監(jiān)管模式的體制架構(gòu)、期貨監(jiān)管的措施與途徑。期貨交易的界定范圍實質(zhì)是期貨交易的界定、法律適用和監(jiān)管權(quán)限。風(fēng)險控制制度旨在防范和控制好系統(tǒng)性風(fēng)險,期貨監(jiān)管立法應(yīng)建立完善保證金制度、當日無負債結(jié)算制度、價格限制制度、持倉限制和大戶持倉報告制度、結(jié)算會員制度、風(fēng)險準備金制度。有效的監(jiān)管體制的構(gòu)建完善,不僅要規(guī)定和規(guī)范監(jiān)管機構(gòu)的權(quán)力,還要平衡協(xié)調(diào)不同部門和其他監(jiān)管機構(gòu)之間的權(quán)力沖突,也要確立交易所和期貨業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管地位。就監(jiān)管途徑而言,期貨監(jiān)管立法應(yīng)建立完善合規(guī)性監(jiān)管、資本監(jiān)管和信息披露的制度建設(shè)。在國際期貨監(jiān)管立法不斷趨同、放松管制成為普遍規(guī)律的條件下,期貨監(jiān)管立法應(yīng)該更多地向美國等先進市場國家借鑒,主動借鑒先進市場國家的監(jiān)管與立法經(jīng)驗:首先,在監(jiān)管體制上,應(yīng)更多地... 

【文章來源】：中國政法大學(xué)北京市 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：128 頁

【學(xué)位級別】：博士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
導(dǎo)言
第一章 期貨監(jiān)管及其立法的必要性
    一、期貨市場實現(xiàn)自身功能的條件
        (一) 期貨市場的主要功能
        (二) 期貨市場功能實現(xiàn)的必要條件
    二、期貨監(jiān)管的必要性
        (一) 防止過度投機和非理性投機
        (二) 防范和打擊操縱
        (三) 防范系統(tǒng)性風(fēng)險
    三、期貨監(jiān)管立法的必要性
        (一) 期貨市場的特殊性及其自身缺陷
        (二) 法律制度是期貨市場功能實現(xiàn)的保證
第二章 期貨監(jiān)管立法的核心問題
    一、期貨交易界定與范圍
        (一) 變相期貨:問題及其實質(zhì)
        (二) 美國式定義
        (三) 中國獨特的折衷主義
    二、期貨交易風(fēng)險控制制度
        (一) 保證金制度
        (二) 當日無負債結(jié)算制度
        (三) 價格限制制度
        (四) 持倉限額和大戶持倉報告制度
        (五) 結(jié)算會員制度
        (六) 風(fēng)險準備金制度
    三、監(jiān)管體制
        (一) 期貨監(jiān)管的主要模式
        (二) 美國模式的主要特點
        (三) 中國期貨監(jiān)管體制的立法完善
    四、監(jiān)管途徑
        (一) 合規(guī)性監(jiān)管
        (二) 資本監(jiān)管
        (三) 信息披露
第三章 期貨監(jiān)管立法的歷史經(jīng)驗與發(fā)展趨勢
    一、美國期貨監(jiān)管立法的演變
        (一) 美國早期期貨監(jiān)管與立法
        (二) 1974年CFTC法
        (三) 2000年CFMA法
        (四) 美國期貨立法的啟示
    二、中國期貨監(jiān)管立法的經(jīng)驗教訓(xùn)
        (一) 期貨監(jiān)管立法動因
        (二) 從自由放任到高度管制
        (三) 諾思悖論與制度變革
    三、期貨監(jiān)管立法的發(fā)展趨勢
        (一) 國際趨同:原因與路徑
        (二) 趨同的表現(xiàn)
        (三) 對中國的啟示
第四章 期貨監(jiān)管與立法的互動
    一、期貨市場與法治
        (一) 期貨市場的現(xiàn)代市場經(jīng)濟特征
        (二) 法治下的監(jiān)管
    二、放松管制
        (一) 規(guī)制及其限度
        (二) 中國期貨市場的過度管制
        (三) 有效監(jiān)管的邊界與放松管制的限度
        (四) 期貨立法:從管理法到監(jiān)管法
    三、不完備法律與政府的作用
        (一) 法律的不完備性
        (二) 不完備法律下的政府監(jiān)管
        (三) 期貨監(jiān)管與立法互動
第五章 完善期貨監(jiān)管立法的制度選擇
    一、制度創(chuàng)新與期貨市場的法制建設(shè)
        (一) 中國期貨市場的制度變遷
        (二) 期貨市場法制建設(shè)的基本原則
    二、健全市場監(jiān)管模式
        (一) 改進政府監(jiān)管的目標、手段和方式
        (二) 確立行業(yè)協(xié)會自律管理的法律地位
        (三) 加強交易所的一線監(jiān)管
    三、完善相關(guān)法律制度規(guī)范
        (一) 支持期貨經(jīng)紀業(yè)持續(xù)發(fā)展
        (二) 擴大市場參與主體、積極培育機構(gòu)投資者
        (三) 改革交易品種上市機制
    四、加強期貨犯罪立法
        (一) 當前我國期貨犯罪立法的規(guī)制
        (二) 完善期貨犯罪規(guī)范的思考
結(jié)論
參考文獻
致謝


【參考文獻】：
期刊論文
[1]市場與法治[J]. 錢穎一.  經(jīng)濟社會體制比較. 2000(03)



本文編號：3343397