在國際化的背景下,各國為了維護本國利益,通過拓展屬人和屬地管轄權及適用沖突規(guī)范的方式擴張管轄權,證券法的域外管轄權行使同樣如此。在這樣的背景下,管轄沖突及重疊問題在所難免,可能導致跨國融資的公司在遵守法律時無所適從。那么,如何合理限定跨國證券事務的管轄權是個迫切需要解決的問題。本文從制度演化、規(guī)則演變的角度,以美國證券法的域外管轄實踐為案例,探討證券法域外管轄的范圍。傳統(tǒng)的國際法規(guī)則如習慣國際法、國際禮讓原則和合理性管轄原則等平衡了域外管轄的張力與限度,為證券法域外管轄理論和規(guī)則的演變奠定基礎。美國發(fā)展出了長臂管轄原則、“效果標準”、“行為標準”以及“效果-行為標準”,拓寬了美國證券法域外管轄的范圍。Morrison案后,美國證券法域外管轄轉向限縮,《華爾街改革和消費者保護法案》修正了新確立的“交易標準”,改觀了傳統(tǒng)標準帶來的法官自由裁量權和域外司法管轄權過大的問題。但監(jiān)管真空及部分管轄范圍過寬的問題依舊存在,管轄標準亟待完善。我國資本市場對外開放只是一個時間問題,將來也會遇到如何界定本國證券法的管轄權問題。在這個方面,我國應借鑒美國等成熟資本市場在證券事務方面的域外管轄經(jīng)驗并正視其問題...

【文章頁數(shù)】：52 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
第一章 緒論
    第一節(jié) 選題的緣由及意義
    第二節(jié) 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
        一、國內(nèi)研究現(xiàn)狀
        二、國外研究現(xiàn)狀
    第三節(jié) 研究目標、研究內(nèi)容及研究方法
第二章 證券法域外管轄的基本理論
    第一節(jié) 域外管轄權的相關概念
        一、域外管轄權的定義及分類
        二、域外管轄權分類的意義
        三、合理證券法域外管轄范圍的重要性
    第二節(jié) 證券法域外管轄的傳統(tǒng)國際法基礎
        一、證券法域外管轄的習慣國際法基礎
        二、證券法域外管轄的“國際禮讓”依據(jù)
        三、證券法域外管轄的“合理性管轄”依據(jù)
第三章 美國證券法域外管轄權實踐
    第一節(jié) 美國證券法對外國證券事務的事項管轄權
        一、事項管轄權
        二、美國證券法對外國證券事務的事項管轄權
    第二節(jié) Morrison案前的域外管轄標準
        一、“效果標準”
        二、“行為標準”
        三、“效果-行為標準”
        四、Morrison案前的“長臂”管轄特征
    第三節(jié) Morrison案對美國證券法域外管轄權的影響
        一、Morrison案對“反域外適用推定”的適用
        二、Morrison案確立的“交易標準”
        三、《華爾街改革和消費者保護法案》對“交易標準”的修正
        四、“交易標準”及其修正的影響
    第四節(jié) Morrison案后的域外管轄實踐
        一、Morrison案后證券法域外管轄標準的延續(xù)
        二、弱化和限定事項管轄權
第四章 我國證券法域外管轄制度的完善
    第一節(jié) 有限度地擴張我國證券法域外管轄權
    第二節(jié) 加強傳統(tǒng)國際法對域外管轄權的規(guī)制
    第三節(jié) 完善我國證券法律適用的沖突規(guī)范制度
結語
參考文獻
攻讀碩士學位期間取得的研究成果
致謝
附錄



本文編號：4019357