本文關(guān)鍵詞：我國(guó)金融衍生工具的法律監(jiān)管問題研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】： 金融衍生工具是從傳統(tǒng)金融工具中衍生出來的新型金融工具。從法律意義上來說,金融衍生工具是對(duì)未來某個(gè)時(shí)期特定資產(chǎn)的權(quán)利和義務(wù)做出安排的金融協(xié)議。金融衍生工具在規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),降低融資成本方面發(fā)揮強(qiáng)大的作用。但是,全球幾乎每一場(chǎng)金融風(fēng)暴都與金融衍生交易有重大的關(guān)聯(lián),因此,金融衍生工具具有潛在的巨大風(fēng)險(xiǎn)性,對(duì)金融衍生工具的監(jiān)管日益成為各國(guó)一個(gè)重要的研究課題。鑒于此,本文著重研究國(guó)外成功的立法和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),并在充分考慮國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)環(huán)境和法律體系差異的基礎(chǔ)上,對(duì)構(gòu)建我國(guó)的金融衍生工具的法律監(jiān)管體制提出建議。 本文除去引言和結(jié)語,共包括七章: 第一章首先對(duì)金融衍生工具的概念、性質(zhì)、分類及功能進(jìn)行了闡釋。指出金融衍生工具是對(duì)未來某個(gè)時(shí)期特定資產(chǎn)的權(quán)利和義務(wù)做出安排的金融協(xié)議,進(jìn)而對(duì)其進(jìn)行法律性質(zhì)分析,并從法律意義上對(duì)金融衍生工具進(jìn)行分類,最后介紹了金融衍生工具的功能,包括套期保值、發(fā)現(xiàn)價(jià)格、投機(jī)獲利。 第二章介紹了金融衍生工具法律監(jiān)管的必要性。認(rèn)定金融衍生工具的“雙面性”,一方面規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),而另一方面又具有高風(fēng)險(xiǎn)性。進(jìn)而從金融衍生工具的一般風(fēng)險(xiǎn)性和特殊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行闡釋,最后提出法律監(jiān)管的必要性。 第三章介紹了金融衍生工具法律監(jiān)管的原則。以預(yù)防為主原則、系統(tǒng)性原則、注重自律與市場(chǎng)約束原則、監(jiān)管效率性原則。 第四章介紹了金融衍生工具法律監(jiān)管模式與監(jiān)管主體。重在分析監(jiān)管模式,分為外部監(jiān)管、自律監(jiān)管、企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制三種模式;同時(shí),也介紹了政府監(jiān)管的主要模式,包括功能型監(jiān)管和機(jī)構(gòu)型監(jiān)管。 第五章介紹了金融衍生工具的主要監(jiān)管制度。具體監(jiān)管制度包括市場(chǎng)準(zhǔn)入、資本充足率、信息披露、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、市場(chǎng)退出機(jī)制等;還提到了國(guó)際合作,涉及國(guó)際條約的運(yùn)用和政府間的相機(jī)性監(jiān)管協(xié)調(diào),國(guó)際條約主要介紹了ISDA協(xié)議。 第六章介紹了我國(guó)金融衍生工具的法律監(jiān)管現(xiàn)狀及存在的問題。從現(xiàn)狀看我國(guó)的金融衍生工具的監(jiān)管體制遠(yuǎn)不能適應(yīng)我國(guó)金融衍生工具的發(fā)展;分業(yè)監(jiān)管、法規(guī)落后、信息披露不規(guī)范、內(nèi)控機(jī)制不完善等都是急需解決的問題。 第七章是重構(gòu)我國(guó)金融衍生工具法律監(jiān)管制度的思考。從完善金融監(jiān)管法規(guī)、建立統(tǒng)一的監(jiān)管模式、完善具體監(jiān)管措施及規(guī)范衍生交易參與者的行為、加強(qiáng)國(guó)際合作幾個(gè)方面進(jìn)行構(gòu)想。
【關(guān)鍵詞】：金融衍生工具 監(jiān)管模式 監(jiān)管制度
【學(xué)位授予單位】：山東大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2008
【分類號(hào)】：D922.28
【目錄】：

• 中文摘要8-10
• ABSTRACT10-12
• 引言12-14
• 第一章 金融衍生工具的概念、分類和功能14-20
• 第一節(jié) 金融衍生工具的概念及性質(zhì)14-16
• 第二節(jié) 金融衍生工具法律意義上的分類16-18
• 第三節(jié) 金融衍生工具的功能18-20
• 第二章 金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)與法律監(jiān)管的必要性20-25
• 第一節(jié) 金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)20-23
• 第二節(jié) 金融衍生工具法律監(jiān)管的必要性分析23-25
• 第三章 金融衍生工具法律監(jiān)管原則25-27
• 第四章 金融衍生工具法律監(jiān)管模式介紹27-34
• 第一節(jié) 金融衍生市場(chǎng)法律監(jiān)管主體介紹27-28
• 第二節(jié) 金融衍生工具法律監(jiān)管模式類型的一般介紹28-31
• 第三節(jié) 金融衍生工具監(jiān)管模式的比較分析——以英美為例31-34
• 第五章 金融衍生工具的主要法律監(jiān)管制度34-40
• 第一節(jié) 金融衍生工具的法律監(jiān)管制度概述34-37
• 第二節(jié) 金融衍生工具法律監(jiān)管的國(guó)際合作37-40
• 第六章 我國(guó)金融衍生工具的法律監(jiān)管現(xiàn)狀及存在的問題40-49
• 第一節(jié) 我國(guó)金融衍生工具的發(fā)展現(xiàn)狀40-42
• 第二節(jié) 我國(guó)金融衍生工具的法律監(jiān)管現(xiàn)狀42-46
• 第三節(jié) 我國(guó)金融衍生工具法律監(jiān)管存在的問題46-49
• 第七章 完善我國(guó)金融衍生工具法律監(jiān)管制度的思考49-63
• 第一節(jié) 明確我國(guó)金融衍生工具市場(chǎng)監(jiān)管的原則49-50
• 第二節(jié) 制定修改相關(guān)法律法規(guī)50-51
• 第三節(jié) 完善我國(guó)金融衍生工具監(jiān)管模式51-55
• 第四節(jié) 我國(guó)金融衍生工具法律監(jiān)管制度的完善55-61
• 第五節(jié) 加強(qiáng)與國(guó)際社會(huì)的合作61-63
• 結(jié)語63-64
• 參考文獻(xiàn)64-67
• 致謝67-68
• 攻讀學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文目錄68-69
• 學(xué)位論文評(píng)閱及答辯情況表69

【引證文獻(xiàn)】

中國(guó)碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前9條

1 于翔宇;我國(guó)金融衍生品法律監(jiān)管研究[D];東北財(cái)經(jīng)大學(xué);2010年

2 肖凱;次貸危機(jī)背景下的金融監(jiān)管法律研究[D];天津財(cái)經(jīng)大學(xué);2010年

3 吳兆德;金融衍生品市場(chǎng)法律監(jiān)管問題研究[D];復(fù)旦大學(xué);2010年

4 魏向華;金融衍生品法律監(jiān)管問題研究[D];西南政法大學(xué);2009年

5 馬娟;我國(guó)金融衍生工具風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管法律制度研究[D];鄭州大學(xué);2009年

6 石瑛霞;現(xiàn)貨倉單交易之法律分析[D];天津大學(xué);2009年

7 王婧;金融衍生產(chǎn)品的國(guó)際監(jiān)管法律制度研究[D];北京交通大學(xué);2010年

8 李赫一;跨國(guó)交易的金融衍生品國(guó)際監(jiān)管合作法律制度研究[D];鄭州大學(xué);2012年

9 王昊;中國(guó)金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管法律問題研究[D];山西財(cái)經(jīng)大學(xué);2012年

  本文關(guān)鍵詞：我國(guó)金融衍生工具的法律監(jiān)管問題研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號(hào)：400725