本文關(guān)鍵詞：我國證券監(jiān)管行政處罰法律問題研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：摘要：證券監(jiān)管行政處罰是證券行政監(jiān)管工作的重要環(huán)節(jié),是保障證券行業(yè)法律規(guī)范順利實施的重要手段,是懲戒違法行為、保護證券市場穩(wěn)定健康發(fā)展的重要措施,其肩負(fù)著重要的責(zé)任。行政處罰的監(jiān)管手段的有效性和公平性越來越受到重視,并且與處罰制度的合理設(shè)計密切相關(guān)。目前,我國證券行政處罰的理論尚不成熟,在實踐中也存著許多需要亟待解決的問題,為此,有必要對其進行研究。本文從目前證券行政處罰的現(xiàn)狀和實踐中出現(xiàn)的比較突出的法律問題的角度入手,細(xì)致分析我國證券監(jiān)管行政處罰制度的理論依據(jù)和發(fā)展?fàn)顩r,對目前證券監(jiān)管行政處罰存在的幾個主要問題進行詳細(xì)闡述,并且借鑒發(fā)達國家和地區(qū)的特點和發(fā)展趨勢,嘗試提出幾點完善建議,以期對我國證券監(jiān)管行政處罰制度的發(fā)展和完善起到一定的促進作用。 文章分為五大部分。第一部分從證券行政處罰制度的基礎(chǔ)理論入手,對證券行政處罰的概念和特征進行界定,并且分析了我國證券監(jiān)管行政處罰的立法和體制發(fā)展?fàn)顩r；第二部分對于我國證券監(jiān)管行政處罰存在的幾個主要問題進行了詳細(xì)的分析,包括：證券監(jiān)管行政處罰主體的法律地位與性質(zhì)不明確,行政處罰存在滯后性、弱效性以及強政策性的缺點,處罰程序的不規(guī)范,行政處罰與非行政處罰措施的關(guān)系不明確,以及行政處罰與刑事處罰程序的適用銜接問題；第三部分通過對幾個主要發(fā)達國家和地區(qū)證券監(jiān)管行政處罰制度的概況、特點及發(fā)展趨勢的分析,以期給予我國證券監(jiān)管行政處罰制度一些借鑒和啟示；第四部分主要針對上文所提出的的主要問題,提出了完善我國證券監(jiān)管行政處罰制度的建議。 關(guān)于證券監(jiān)管行政處罰法律問題的研究,目的在于更好的完善我國證券監(jiān)管行政執(zhí)法工作,維護我國證券市場的健康發(fā)展,保護廣大證券投資者的利益。對此,建議結(jié)合我國證券行政處罰制度的實際狀況、特點以及缺陷,借鑒發(fā)達國家或地區(qū)經(jīng)驗,通過制定證券行政處罰細(xì)則,健全證券行政處罰程序和法律責(zé)任機制,增強證監(jiān)會獨立性,加大處罰力度等來完善我國證券監(jiān)管行政處罰制度。
【關(guān)鍵詞】：證券行政處罰 證券行政執(zhí)法 證券 證券監(jiān)管
【學(xué)位授予單位】：北京交通大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號】：D922.287
【目錄】：

• 致謝5-6
• 中文摘要6-7
• ABSTRACT7-10
• 1 引言10-11
• 2 我國證券監(jiān)管行政處罰制度概述11-19
• 2.1 券監(jiān)管行政處罰的基礎(chǔ)理論11-15
• 2.1.1 行政處罰的涵義11-12
• 2.1.2 券監(jiān)管行政處罰的涵義12-13
• 2.1.3 證券監(jiān)管行政處罰的特征13-15
• 2.2 我國證券監(jiān)管行政處罰的立法15-16
• 2.3 監(jiān)會行政處罰執(zhí)法體制的發(fā)展?fàn)顩r16-19
• 3 我國證券監(jiān)管行政處罰存在的主要問題19-35
• 3.1 處罰的法律依據(jù)不完善19-20
• 3.2 處罰主體處罰權(quán)的行使存在缺陷20-24
• 3.2.1 處罰主體法律地位不明確20-22
• 3.2.2 處罰具有滯后性、弱效性和強政策性22-24
• 3.2.3 處罰程序不規(guī)范24
• 3.3 行政處罰與非行政處罰性監(jiān)管措施關(guān)系不明確24-29
• 3.3.1 非行政處罰性監(jiān)管措施的種類25-26
• 3.3.2 非行政處罰性監(jiān)管措施的性質(zhì)26-29
• 3.4 行政處罰與刑事處罰在適用上不能很好銜接29-35
• 3.4.1 行政處罰與刑事處罰適用銜接的概念與特征29-30
• 3.4.2 行政處罰與刑事處罰適用銜接的基礎(chǔ)30-31
• 3.4.3 行政處罰與刑事處罰適用銜接存在的問題及原因31-35
• 4 部分發(fā)達國家或地區(qū)證券監(jiān)管行政處罰體制概況及借鑒35-43
• 4.1 部分發(fā)達國家或地區(qū)證券監(jiān)管行政處罰實踐簡介35-40
• 4.1.1 證券監(jiān)管行政處罰的主體方面35-37
• 4.1.2 證券監(jiān)管行政處罰的種類方面37-38
• 4.1.3 證券監(jiān)管行政處罰的程序方面38-40
• 4.2 部分發(fā)達國家或地區(qū)證券監(jiān)管行政處罰特點40-41
• 4.3 部分發(fā)達國家或地區(qū)證券監(jiān)管行政處罰發(fā)展趨勢41-43
• 5 完善證券監(jiān)管行政處罰制度的建議43-50
• 5.1 明確中國證監(jiān)會的法律地位，增強其獨立性43-45
• 5.2 加大處罰力度，完善處罰立法制度，建立健全處罰程序45-46
• 5.3 非行政處罰性監(jiān)管措施存在的合理性分析及完善46-47
• 5.4 證券監(jiān)管行政處罰與刑事處罰適用銜接問題的完善建議47-50
• 5.4.1 行政處罰與刑事處罰適用銜接問題的立法建議47-48
• 5.4.2 完善行政處罰與刑事處罰適用銜接的證明標(biāo)準(zhǔn)體系48
• 5.4.3 完善涉罪案件移送的工作程序48-49
• 5.4.4 建立有效的案件移送監(jiān)督制度49-50
• 6 結(jié)論50-51
• 參考文獻51-53
• 作者簡歷53-55
• 學(xué)位論文數(shù)據(jù)集55

【參考文獻】

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  本文關(guān)鍵詞：我國證券監(jiān)管行政處罰法律問題研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號：396900