創(chuàng)業(yè)板市場之風(fēng)險(xiǎn)防范法律制度研究

發(fā)布時(shí)間：2017-05-18 16:21

本文關(guān)鍵詞：創(chuàng)業(yè)板市場之風(fēng)險(xiǎn)防范法律制度研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】： 民營中小企業(yè)業(yè)已成為我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長的巨大推動(dòng)力,在我國國民經(jīng)濟(jì)中占有重要地位,對于我國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展具有重大意義。然而,中小企業(yè),尤其是高科技型、成長型中小企業(yè)在快速發(fā)展的同時(shí),面臨著維持日常運(yùn)營和長遠(yuǎn)發(fā)展所需要的資金的困境。針對這樣融資難及資金緊張的局面,參照外國的經(jīng)驗(yàn),設(shè)立創(chuàng)業(yè)板市場是一個(gè)有效解決的方式。本文通過對創(chuàng)業(yè)板市場進(jìn)行深入分析,以理論為基礎(chǔ),以事實(shí)為依據(jù),推導(dǎo)出基于創(chuàng)業(yè)板市場面向的是高科技型、成長型中小企業(yè)的特質(zhì),創(chuàng)業(yè)板市場整體及其上市企業(yè)都潛藏著比主板股票市場更大更多的風(fēng)險(xiǎn)的觀點(diǎn),同時(shí),根據(jù)我國對創(chuàng)業(yè)板市場的籌建設(shè)想,提出了我國將設(shè)立的創(chuàng)業(yè)板市場中特殊的風(fēng)險(xiǎn):創(chuàng)設(shè)方式風(fēng)險(xiǎn)、市場流動(dòng)性不足風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。針對這些特殊風(fēng)險(xiǎn),本文從保護(hù)投資者利益的法律角度出發(fā),研究相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范法律制度。首先,分析學(xué)術(shù)界、國內(nèi)外法律對風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和定義,開創(chuàng)性的論證,綜合總結(jié)建議風(fēng)險(xiǎn)的法律定義。接著,對風(fēng)險(xiǎn)防范的理論進(jìn)行探究,開創(chuàng)性地論證并建構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范法律原則,以作為各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)防范理論的最底層基礎(chǔ)。對于創(chuàng)業(yè)板市場創(chuàng)設(shè)方式風(fēng)險(xiǎn),本文建議保留中小企業(yè)板及其原有上市資源,并新設(shè)創(chuàng)業(yè)板市場,同時(shí)通過劃定創(chuàng)業(yè)市場體系的方式,以化解此特殊風(fēng)險(xiǎn)。對于創(chuàng)業(yè)板市場流動(dòng)性不足風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)風(fēng)險(xiǎn),本文有系統(tǒng)整理我國股票市場的風(fēng)險(xiǎn)防范法律制度,并與世界主要幾個(gè)創(chuàng)業(yè)板市場比較分析以取長補(bǔ)短。其中,本文建議借鑒外國最新的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理理論和制度框架,加上風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制法律規(guī)范化、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師法律規(guī)范化和董事風(fēng)險(xiǎn)防范義務(wù)法律規(guī)范化之觀點(diǎn),建構(gòu)我國創(chuàng)業(yè)板市場上市公司風(fēng)險(xiǎn)防范法律制度。本文認(rèn)為建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范法律制度,才能在保護(hù)投資者利益的基礎(chǔ)上,使創(chuàng)業(yè)板市場真正成為高科技型、成長型中小企業(yè)的融資平臺(tái),實(shí)現(xiàn)解決這類企業(yè)資金需求的預(yù)期目標(biāo),同時(shí)又能完善我國的資本市場的法律制度。
【關(guān)鍵詞】：創(chuàng)業(yè)板 風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)防范 風(fēng)險(xiǎn)防范法律制度
【學(xué)位授予單位】：中國政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2007
【分類號】：D912.28
【目錄】：

摘要4-6
ABSTRACT6-11
緒論11-20
一、研究的背景11-14
二、研究的范圍和意義14-19
三、研究的方法19-20
第一章創(chuàng)業(yè)板市場20-70
第一節(jié) 創(chuàng)業(yè)板市場的含義和范圍20-28
一、創(chuàng)業(yè)板市場的含義20
二、創(chuàng)業(yè)板市場與二板市場的關(guān)系20-22
三、世界創(chuàng)業(yè)板市場概況22-26
四、我國創(chuàng)業(yè)板市場的服務(wù)主體定位26-28
第二節(jié) 創(chuàng)業(yè)板市場上市公司的類型及特征28-34
一、生命周期理論28-29
二、中小企業(yè)29-30
三、高科技型中小企業(yè)30-33
四、成長型中小企業(yè)33-34
第三節(jié) 創(chuàng)業(yè)板市場與主板市場的主要分別34-39
一、上市目標(biāo)企業(yè)的不同34-38
二、上市企業(yè)情況的不同38
三、上市企業(yè)性質(zhì)的不同38-39
第四節(jié) 創(chuàng)業(yè)板市場的特殊風(fēng)險(xiǎn)39-70
一、風(fēng)險(xiǎn)的基本概念及特征39-48
二、我國創(chuàng)業(yè)板市場可能面臨的特殊風(fēng)險(xiǎn)48-70
第二章風(fēng)險(xiǎn)防范的理論探析70-95
第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管理論探析70-73
第二節(jié) 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理理論探析73-80
第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)防范法律規(guī)范化的理論探索80-95
一、風(fēng)險(xiǎn)防范在我國證券法律上的概況80-82
二、風(fēng)險(xiǎn)防范法律規(guī)范化在創(chuàng)業(yè)板市場的必要性82-84
三、創(chuàng)業(yè)板市場風(fēng)險(xiǎn)防范法律規(guī)范化的可行性與可操作性84-86
四、創(chuàng)業(yè)板市場風(fēng)險(xiǎn)防范法律規(guī)范化的建議86-88
五、風(fēng)險(xiǎn)防范法律規(guī)范化的核心——風(fēng)險(xiǎn)防范法律原則88-95
第三章創(chuàng)業(yè)板市場風(fēng)險(xiǎn)防范法律制度比較分析95-127
第一節(jié) 世界主要幾個(gè)創(chuàng)業(yè)板市場風(fēng)險(xiǎn)防范法律制度95-108
一、美國納斯達(dá)克市場風(fēng)險(xiǎn)防范法律制度95-100
二、英國另類投資市場風(fēng)險(xiǎn)防范法律制度100-104
三、香港創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)防范法律制度104-108
第二節(jié) 我國股票市場風(fēng)險(xiǎn)防范法律制度108-120
一、市場流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)防范法律制度109-111
二、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范法律制度111-120
第三節(jié) 世界主要幾個(gè)創(chuàng)業(yè)板市場與我國股票市場風(fēng)險(xiǎn)防范法律制度的比較分析120-127
一、市場流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)防范法律制度120-123
二、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范法律制度123-127
第四章我國創(chuàng)業(yè)板市場風(fēng)險(xiǎn)防范法律制度的構(gòu)建127-185
第一節(jié) 創(chuàng)業(yè)板創(chuàng)設(shè)方式風(fēng)險(xiǎn)防范法律制度的建議127-137
一、創(chuàng)業(yè)板市場創(chuàng)設(shè)方式風(fēng)險(xiǎn)防范法律規(guī)范化的設(shè)想127-128
二、劃定創(chuàng)業(yè)市場體系的可行性分析128-130
三、劃定創(chuàng)業(yè)市場體系的建議130-135
四、劃定創(chuàng)業(yè)市場體系的深層意義135-137
第二節(jié) 創(chuàng)業(yè)板市場流動(dòng)性不足風(fēng)險(xiǎn)防范法律制度137-144
一、創(chuàng)業(yè)板市場發(fā)行上市環(huán)節(jié)法律制度的建議137-141
二、創(chuàng)業(yè)板市場交易法律制度的建議141-144
第三節(jié) 創(chuàng)業(yè)板市場上市公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的建議144-170
一、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理法律規(guī)范化144-157
二、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制法律規(guī)范化157-166
三、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師法律規(guī)范化166-170
第四節(jié) 創(chuàng)業(yè)板市場投資者利益保護(hù)法律制度的特別考量——董事風(fēng)險(xiǎn)防范義務(wù)法律規(guī)范化170-185
一、董事對公司和股東的義務(wù)和責(zé)任170-172
二、董事義務(wù)的拓展與創(chuàng)新——風(fēng)險(xiǎn)防范義務(wù)172-176
三、董事風(fēng)險(xiǎn)防范義務(wù)立法現(xiàn)狀176-180
四、我國引進(jìn)董事風(fēng)險(xiǎn)防范義務(wù)及其法律規(guī)范化的建議180-182
五、國外董事風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)182-183
六、我國董事風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)法律制度的建議183-185
第五章結(jié)論185-190
主要參考文獻(xiàn)190-199